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       鑫元上证科创板东谈主工智能指数型发起式证券投资基金－招募讲明书    鑫元基金管理有限公司 鑫元上证科创板东谈主工智能指数型发起式证       券投资基金       招募讲明书   基金管理东谈主：鑫元基金管理有限公司   基金托管东谈主：中信证券股份有限公司       二〇二五年七月                         鑫元上证科创板东谈主工智能指数型发起式证券投资基金－招募讲明书                              紧要请示   一、鑫元上证科创板东谈主工智能指数型发起式证券投资基金（以下简称“基金” 或“本基金”）于2025年5月13日经中国证监会证监许可20251014号文注册召募。   基金管理东谈主保证本招募讲明书的内容信得过、准确、完好。本招募讲明书经中 国证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的价值 和收益作出试验性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   投资有风险，投资者认购（或申购）基金份额时应矜重阅读基金合同、本招 募讲明书、基金居品长途概要等信息败露文献，全面封闭本基金居品的风险收益 特征，充分沟通投资者自身的风险承受智商，并对认购（或申购）基金的意愿、 时机、数目等投资步履作出荒芜决策。基金管理东谈主提醒投资者基金投资的“买者 落拓”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营气象与基金净值变化导致的投 资风险，由投资者自行职守。   二、标的指数编制决议及查询阶梯   （1）指数称呼和代码   指数称呼：上证科创板东谈主工智能指数   指数简称：科创AI   英文称呼：SSE STAR Artificial Intelligence Index   英文简称：STAR AI   指数代码：950180   （2）指数基日和基点   该指数以2022年12月30日为基日，以1000点为基点。   （3）样本考取方法   指数样本空间由兴盛以下条件的科创板上市的股票和红筹企业刊行的存托 凭证组成：  ①上市时期跳跃6个月，除非上市以明天均总市值名次在科创板市集前5位且  上市时期跳跃3个月；                 鑫元上证科创板东谈主工智能指数型发起式证券投资基金－招募讲明书   ②非退市风险警示证券。   往时一年日均成交金额名次位于样本空间前90%  ①对于样本空间内妥当可投资性筛选条件的证券，考取触及以下东谈主工智能相  关业务的上市公司证券看成待选样本：   ? 为东谈主工智能提供基础资源：专用贪图芯片、高性能贪图机等开垦；   ? 为东谈主工智能时候发展提供时候支执：云贪图、大数据、机器视觉、语音     语义识别等时候或服务；   ? 东谈主工智能应用边界：智能安防、智能交通、智能家居、智能医疗、智能     衣服等边界。  ②在上述待选样本中，按照往时一年日均总市值由高到低名次，考取名次前   （4）指数贪图   指数贪图公式为：                   汇报期样本的调养市值         汇报期指数 =                × 1000                       除数   其中，调养市值=∑（证券价钱×调养股本数×权重因子）。调养股本数的计 算方法、除数修正方法参见贪图与更始详情。权重因子介于0和1之间，以使单个 样本权重不跳跃10%。   （5）指数样本和权重调养   指数样本每季度调养一次，样本调养实施时期分别为每年3月、6月、9月和   权重因子随样本如期调养而调养，调养时期与指数样本如期调养实施时期相 同。鄙人一个如期调养日前，权重因子一般固定不变。   特殊情况下将对指数进行临时调养。当样本退市时，将其从指数样本中剔除。 样本公司发生收购、合并、分拆等情形的处理，参照贪图与更始详情处理。                               鑫元上证科创板东谈主工智能指数型发起式证券投资基金－招募讲明书     联系标的指数具体编制决议及成份股信息详见中证指数有限公司网站，网址： http://www.csindex.com.cn/。     三、本基金投资于证券、期货市集，基金净值会因为证券、期货市集波动等 因素产生波动。投资者在投成本基金前，应全面了解本基金的居品特性，充分考 虑自身的风险承受智商，感性判断市集，并承担基金投资中出现的各类风险。本 基金投资过程中濒临的主要风险有：一是市集风险，包括政策风险、经济周期风 险、利率风险、收益率弧线风险、购买力风险、证券刊行公司的策动风险、再投 资风险、信用风险等；二是本基金独有的风险；三是本基金的其他风险，包括流 动性风险、管理风险、基金合同自动休止的风险、启用侧袋机制的风险、基金风 险评价可能不一致的风险等。敬请投资东谈主详备阅读本招募讲明书“风险揭示”章 节，以便全面了解本基金运作过程中的潜在风险。     本基金为股票型基金，其预期风险与预期收益表面上高于羼杂型基金、债券 型基金和货币市集基金。     本基金为指数基金，主要投资于标的指数成份股及备选成份股，具有与标的 指数相似的风险收益特征；投资者投资于本基金濒临追踪舛误抑止未达约定办法、 指数编制机构住手服务、成份股停牌或退市等潜在风险。     本基金如果投资内地与香港股票市集交易互联互通机制下允许买卖的香港 联合交易所上市的股票（以下简称“港股通标的股票”），需承担港股通机制下 因投资环境、投资标的、市集轨制以及交易公法等各别带来的独有风险，包括港 股市集股价波动较大的风险（港股市集实行 T+0 反转交易，且对个股不设涨跌幅 限制，港股股价可能进展出比 A 股更为剧烈的股价波动）、汇率风险（汇率波动 可能对基金的投资收益变成损失）、港股通机制下交易日不连贯可能带来的风险 （在内地开市香港休市的情形下，港股通不可宽泛交易，港股不可实时卖出，可 能带来一定的流动性风险）等。     本基金可根据投资策略需要或不同配置地市集环境的变化，采用将部分基金 金钱投资于港股通标的股票或采用不将基金金钱投资于港股通标的股票，基金资 产并非势必投资港股通标的股票。     本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于境内市集股票的基金所               鑫元上证科创板东谈主工智能指数型发起式证券投资基金－招募讲明书 濒临的共同风险外，本基金还可能濒临中国存托凭证价钱大幅波动以致出现较大 蚀本的风险，以及与中国存托凭证刊行机制揣度的风险。   本基金主要投资于科创板股票，会濒临科创板机制下因投资标的、市集轨制 以及交易公法等各别带来的独有风险，包括但不限于股价波动风险、流动性风险、 退市风险、投资集合风险、政策风险等。   本基金主要以套期保值为目的或投资于股指期货、国债期货、股票期权等金 融生息品，其看成金融生息品，具备一些独有的风险点。投资金融生息品所濒临 的主要风险是市集风险、流动性风险、基差风险、保证金风险、信用风险和操作 风险。   本基金参与转融通证券出借业务，濒临的风险包括但不限于：（1）流动性 风险。濒临大额赎回时，可能因证券出借原因，发生无法实时变现支付赎回款项 的风险。（2）信用风险。证券出借敌手方可能无法实时送还证券，无法支付相 应权益补偿及借约用度的风险。（3）市集风险。证券出借后可能濒临出借期间 无法实时处置证券的市集风险。   当本基金执有特定金钱且存在或潜在大额赎回肯求时，基金管理东谈主履行约定 的轨范后，不错依照约定启用侧袋机制，具体详见基金合同和本招募讲明书“侧 袋机制”等联系章节。侧袋机制实施期间，基金管理东谈主将对基金简称进行特殊标 识，并不得办理侧袋账户的申购赎回。请基金份额执有东谈主仔细阅读揣度内容并关 注本基金启用侧袋机制时的特定风险。   四、本基金单一投资者（基金管理东谈主、基金管理东谈主高等管理东谈主员或基金经理 等东谈主员看成发起资金提供方除外）执有基金份额数不得达到或跳跃基金份额总和 的 50%，但在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被迫达到或跳跃 50% 的除外。法律律例或监管机构另有轨则的，从其轨则。   五、基金的过往事迹并不预示其将来进展，基金管理东谈主管理的其它基金的业 绩并不组成对本基金事迹进展的保证。基金管理东谈主依照恪称职守、老实信用、谨 慎发愤的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。                                            鑫元上证科创板东谈主工智能指数型发起式证券投资基金－招募讲明书                                                     目       录                鑫元上证科创板东谈主工智能指数型发起式证券投资基金－招募讲明书                 第一部分    引子   本招募讲明书依据《中华东谈主民共和国民法典》、《中华东谈主民共和国证券投资 基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开召募证券投资基金运作管理办法》 （以下简称“《运作办法》”）、《公开召募证券投资基金销售机构监督管理办 法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开召募证券投资基金信息败露管理办 法》（以下简称“《信息败露办法》”）、《公开召募绽开式证券投资基金流动 性风险管理轨则》（以下简称“《流动性风险管理轨则》”）、《公开召募证券 投资基金运作勾引第 3 号——指数基金勾引》（以下简称“《指数基金勾引》”） 和其他联系法律律例以及《鑫元上证科创板东谈主工智能指数型发起式证券投资基金 基金合同》（以下简称“基金合同”或“《基金合同》”）编写。   基金管理东谈主承诺本招募讲明书不存在职何伪善纪录、误导性汇报或紧要遗漏， 并对其信得过性、准确性、完好性承担法律职责。   本基金根据本招募讲明书所载明的长途肯求召募。基金管理东谈主莫得寄托或授 权任何其他东谈主提供未在本招募讲明书中载明的信息，或对本招募讲明书作任何解 释或者讲明。   本招募讲明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同 是约定基金当事东谈主之间权利、义务的法律文献。本基金投资东谈主自依基金合同取得 基金份额，即成为本基金份额执有东谈主和基金合同当事东谈主，其执有本基金份额的行 为自身即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同终点他 联系轨则享有权利、承担义务。基金投资东谈主欲了解本基金份额执有东谈主的权利和义 务，应详备查阅基金合同。                   鑫元上证科创板东谈主工智能指数型发起式证券投资基金－招募讲明书                    第二部分     释义   在本招募讲明书中，除非文义另有所指，下列词语或简称具有以下含义： 金合同》及对基金合同的任何灵验更正和补充 板东谈主工智能指数型发起式证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何灵验修 订和补充 式证券投资基金招募讲明书》终点更新 资基金基金居品长途概要》终点更新 资基金基金份额发售公告》 司法解释、行政规章以终点他对基金合同当事东谈主有敛迹力的决定、决议、通告等 员会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届宇宙东谈主民代表大会常务委 员会第三十次会议更正，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第 十二届宇宙东谈主民代表大会常务委员会第十四次会议《宇宙东谈主民代表大会常务委员 会对于修改等七部法律的决定》修改的《中华东谈主民共和 国证券投资基金法》及颁布机关对其常常作念出的更正 实施的《公开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其常常作念 出的更正 日实施的，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决                   鑫元上证科创板东谈主工智能指数型发起式证券投资基金－招募讲明书 定》修正的《公开召募证券投资基金信息败露管理办法》及颁布机关对其常常作念 出的更正 施的《公开召募证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其常常作念出的更正 机关对其常常作念出的更正 日实施的《公开召募证券投资基金运作勾引第 3 号——指数基金勾引》及颁布机 关对其常常作念出的更正 务的法律主体，包括基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额执有东谈主 正当登记并存续或经联系政府部门批准设立并存续的企业法东谈主、职业法东谈主、社会 团体或其他组织 投资者境内证券期货投资管理办法》（包括其常常更正）及揣度法律律例轨则使 用来自境外的资金进行境内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构 投资者和东谈主民币及格境外机构投资者 资金提供方以及法律律例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的 合称 东谈主 办理基金份额的申购、赎回、蜕变、转托管及如期定额投资等业务                 鑫元上证科创板东谈主工智能指数型发起式证券投资基金－招募讲明书 会轨则的其他条件，取得基金销售业务阅历并与基金管理东谈主订立了基金销售服务 协议，办理基金销售业务的机构 投资东谈主基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的阐述、计帐和结 算、代理披发红利、建立并看守基金份额执有东谈主名册和办理非交易过户等 限公司或接受鑫元基金管理有限公司寄托代为办理登记业务的机构 管理的基金份额余额终点变动情况的账户 构办理认购、申购、赎回、蜕变、转托管及如期定额投资等业务而引起的基金份 额变动及结余情况的账户 基金管理东谈主向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获取中国证监会书面阐述的 日历 产计帐完毕，计帐结果报中国证监会备案并给予公告的日历 不得跳跃 3 个月 绽开日 本基金参与港股通交易且该服务日为非港股通交易日，则本基金有权不绽开申购、 赎回，并按轨则进行公告）                  鑫元上证科创板东谈主工智能指数型发起式证券投资基金－招募讲明书 轨范基金管理东谈主所管理的绽开式证券投资基金登记方面的业务公法，由基金管理 东谈主和投资东谈主共同遵命 请购买基金份额的步履 请购买基金份额的步履 定的条件要求将基金份额兑换为现款的步履 轨则的条件，肯求将其执有基金管理东谈主管理的、某一基金的基金份额蜕变为基金 管理东谈主管理的其他基金份额的步履 执基金份额销售机构的操作 购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购肯求的一种投资方式 加上基金蜕变中转出肯求份额总和后扣除申购肯求份额总和及基金蜕变中转入 肯求份额总和后的余额）跳跃上一绽开日基金总份额的 10% 时根据执有期限收取赎回用度，不从本类别基金金钱入彀提销售服务费的基金份 额 申购用度，在赎回时根据执有期限收取赎回用度的基金份额 基金份额执有东谈主服务的用度 行入款利息、已完结的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的选贤举能               鑫元上证科创板东谈主工智能指数型发起式证券投资基金－招募讲明书 基金应收款项终点他金钱的价值总和 值和基金份额净值的过程 设立的证券交易服务公司，向香港联合交易所进行申报，买卖轨则范围内的香港 联合交易所上市的股票的交易机制，或有权机构对该交易机制的修改或调养 运作，由基金管理东谈主鞭策资金、基金管理东谈主固有资金、基金管理东谈主高等管理东谈主员 或基金经理（指基金管理东谈主职工中照章具有基金经理阅历者，包括但不限于本基 金的基金经理，下同）等东谈主员承诺认购一定金额并执有一如期限的证券投资基金 高等管理东谈主员或者基金经理等东谈主员参与认购的资金。发起资金认购本基金的金额 不低于 1000 万元，且发起资金认购的基金份额执有期限自基金合同顺利之日起 不低于三年 执有期限自基金合同顺利之日起不少于三年的基金管理东谈主鞭策、基金管理东谈主、基 金管理东谈主高等管理东谈主员或基金经理等东谈主员 以合理价钱给予变现的金钱，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购 与银行如期入款（含协议约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、流通受 限的新股及非公开刊行股票、金钱支执证券、因刊行东谈主债务违约无法进行转让或 交易的债券等 值的方式，将基金调养投资组合的市集冲击成安分配给试验申购、赎回的投资者， 从而减少对存量基金份额执有东谈主利益的不利影响，确保投资东谈主的正当权益不受损 害并得到刚正对待                鑫元上证科创板东谈主工智能指数型发起式证券投资基金－招募讲明书 台向中国证券金融股份有限公司（以下简称“证券金融公司”）出借证券，证券 金融公司到期送还所借证券及相应权益补偿并支付用度的业务 账户进行处置计帐，目的在于灵验障碍并化解风险，确保投资者得到刚正对待， 属于流动性风险管理器用。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账 户称为侧袋账户 致公允价值存在紧要不确定性的金钱；（2）按摊余成本计量且计提金钱减值准 备仍导致金钱价值存在紧要不确定性的金钱；（3）其他金钱价值存在紧要不确 定性的金钱 刊及《信息败露办法》轨则的互联网网站（包括基金管理东谈主网站、基金托管东谈主网 站、中国证监会基金电子败露网站）等媒介 件                        鑫元上证科创板东谈主工智能指数型发起式证券投资基金－招募讲明书                    第三部分     基金管理东谈主    一、基金管理情面况    称呼：鑫元基金管理有限公司    住所：上海市静安区中山北路 909 号 12 层    办公地址：上海市静安区中山北路 909 号 12 层    法定代表东谈主：龙艺    设立日历：2013 年 8 月 29 日    批准设立机关及批准设立文号：中国证券监督管理委员会证监许可［2013］    组织形势：有限职责公司    注册成本：东谈主民币 17 亿元    存续期限：执续策动    揣度电话：021-20892000    股权结构：                  鞭策称呼                 出资比例              南 京 银 行股份有限公司                80%              南京高科股份有限公司                20%                    猜度                  100%    二、主要东谈主员情况    龙艺女士，董事长。工商管理硕士，现任鑫元基金管理有限公司党委文书、 董事长。历任南 京 银 行总行资金营运中心投资交易部经理、总行资金营运中心总 经理助理、总行金融市集部总经理助理、总行金融市集部副总经理、总行金融同 业部总经理、鑫元基金管理有限公司总经理。    于景亮女士，董事。工商管理硕士，现任鑫元基金管理有限公司党委副文书、 总经理、财务负责东谈主，兼任鑫沅金钱管理有限公司实施董事。历任南 京 银 行总行 投资经理岗，本币投资交易部副经理、经理，投资交易中心南京分中心副经理、              鑫元上证科创板东谈主工智能指数型发起式证券投资基金－招募讲明书 经理，金融市集部总经理助理，资金运营中心副总经理。   陆阳俊先生，董事。经济学酌量生，现任南京高科股份有限公司总裁，兼任 南京新港科技创业投资有限公司董事、南京华新有色金属有限公司董事、南京高 科置业有限公司董事、南京高科科技小额贷款有限公司董事长、南京高科新浚投 资管理有限公司董事、南京高科新创投资有限公司董事长、赛特斯信息科技股份 有限公司董事、南京栖霞莳植股份有限公司监事、南京栖霞莳植仙林有限公司董 事、南京 LG 新港新时候有限公司董事、南京汉欣医疗科技有限公司董事、江苏 晨牌药业集团股份有限公司董事。历任南京南化莳植有限公司管帐、南京经济技 术开发区管委管帐划财务处副处长、南京新港高技术股份有限公司筹画财务部副 经理、南京高科股份有限公司筹画财务部经理、副总裁兼财务总监。   王建优先生，荒芜董事。管理学博士，现任朗姿股份有限公司副总经理、董 秘，兼任深圳市崧盛电子股份有限公司荒芜董事、北京纯聚科技股份有限公司独 立董事、深圳市汇春科技股份有限公司荒芜董事、招商局南京油运股份有限公司 荒芜董事、深圳市蓝海华腾时候股份有限公司荒芜董事。历任江苏水利工程专利 学校系团总支文书、扬州大学社会科学部讲师、南京栖霞莳植股份有限公司副总 经理、董事会秘书、南京大学表面经济学博士后流动站博士后。   谢满林先生，荒芜董事。法律硕士，现任江苏谢满林讼师事务所主任。历任 南京市第二讼师事务所讼师、南京金陵讼师事务所涉外事务部主任。   吴文锋先生，荒芜董事。管理学博士，现任上海交通大学文科莳植处处长， 兼任上海市金融工程酌量会理事长、中国管理应代化酌量会理事。历任上海交通 大学安泰治理学院讲师、教育、金融系主任、副院长。   陆文伟先生，监事会主席。经济学学士，现任南 京 银 行股份有限公司总行审 计部总经理。历任南京市农业银行处事员、南 京 银 行股份有限公司信贷部科员、 海外业务部业务发展部副经理、审计稽核处副科长、审计稽核部副主任、审计部 副总经理、扬州分行副行长。   周克金先生，监事。管帐学本科，现任南京高科股份有限公司副总裁兼财务 总监，兼任南京 LG 新港新时候有限公司监事会主席、南京汉欣医疗科技有限公 司监事、南京高科置业有限公司监事会主席、南京高科新浚投资管理有限公司监                鑫元上证科创板东谈主工智能指数型发起式证券投资基金－招募讲明书 事、南京高科城市发展有限公司监事、江苏润麒房地产开发有限公司监事、南京 润迈置业有限公司监事。历任国营第七七二厂第十八分厂管帐、总厂主管管帐、 南京新港高技术股份公司计财部管帐、南京天下房地产开发有限公司财务经理、 南京新港高技术股份有限公司计财部管帐、管帐主管、筹画财务部经理助理、计 划财务部副经理、南京高科股份有限公司筹画财务部总经理。   马一飞女士，职工监事。经济学学士，现任鑫元基金管理有限公司东谈主力资源 部东谈主当事者管。曾任职于汉高中国投资有限公司市集部，中智上海经济时候协作公 司，纽银梅隆西部基金管理有限公司抽象管理部。   包颖女士，职工监事。管理学硕士，现任鑫元基金管理有限公司基金运营部 总经理。曾任职于国泰基金管理有限公司基金管理部。   龙艺女士，董事长。（简历请参见上述董事会成员先容）   于景亮女士，总经理、财务负责东谈主。（简历请参见上述董事会成员先容）   李晓燕女士，督察长，现兼任风险管理部总经理、审计部总经理，兼任鑫沅 金钱管理有限公司、上海鑫沅股权投资管理有限公司的监事。上海交通大学工学 学士。曾任职于安达信管帐师事务所和普华永谈管帐师事务所从事审计服务，历 任光大保德信基金监察稽核高等经理、上投摩根基金监察稽核部总监。   王辉先生，副总经理。澳门科技大学工商管理硕士。曾任职于中国东谈主民银行 南京分行从事金融机构管理服务，历任南京证券上海营业部副总经理、世纪证券 上海营业部总经理及上海营销中心总经理，曾兼任上海鑫沅股权投资管理有限公 司总经理。   吴菊女士，副总经理，现兼任居品研发部总经理。上海交通大学应用数学硕 士。曾任职于上海银行股份有限公司，历任总行金融市集部同行部见习副总经理、 金钱管理部见习总经理助理、金钱管理部总经理助理等职务。   张鹏飞先生，副总经理，现兼任计谋与品宣部总经理。南京大学工商管理硕 士。历任华泰证券股份有限公经答理师、互联网居品联想师，浙 商 银 行股份有限 公司南京分行营销岗，先后担任南 京 银 行股份有限公司总行居品策略部副经理、 同行平台管理部副经理（主执服务）、经理、金融同行部总经理助理、兼金融同 业部紫金山鑫合金融家俱乐部办公室（金融市集业务营销中心）主任职务，鑫元               鑫元上证科创板东谈主工智能指数型发起式证券投资基金－招募讲明书 基金管理有限公司总经理助理。   杨晓宇先生，副总经理、首席信息官，现兼任信息时候部总经理。天津大学 贪图机科学时候学士。历任北京宇信易诚科技有限公司系统架构神色经理，先后 担任南 京 银 行股份有限公司总行信息时候部轨范开发员、软件开发岗、渠谈创新 部副经理、经理、神色架构部经理、金融应用开发部经理职务。   王雁女士，总经理助理，现兼任北京分公司总经理。北京大学金融学硕士。 曾任职于蔚深证券有限职责公司深圳湾营业部、中科招商创业投资管理有限公司、 银华基金管理有限公司，历任建信基金管理有限公司创新发展部总监和市集引申 部总监、北京瀚文成长成本管理中心（有限合伙）合伙东谈主、中航基金管理有限公 司总经理助理。   刘宇涛先生，学历：工学博士酌量生。揣度业务阅历：证券投资基金从业资 格。历任申万菱信基金管理有限公司助理金融工程师、太平基金管理有限公司量 化分析师、华宸将来基金管理有限公司投资经理。2021 年 6 月加入鑫元基金， 历任权益投资经理，现任基金经理。   现任鑫元鑫趋势天真配置羼杂型证券投资基金、鑫元中证 1000 指数增强型 发起式证券投资基金、鑫元国证 2000 指数增强型证券投资基金、鑫元浩鑫增强 债券型证券投资基金、鑫元华证沪深港红利 50 指数型证券投资基金、鑫元中证 鑫元中证港股通创新药指数型发起式证券投资基金的基金经理。   基金投资决策委员会是公司基金投资最高决策机构，根据法律律例、监管规 范性文献、基金合同与公司揣度管理轨制对各项紧要投资行径进行管理与决策。 基金投资决策委员会成员如下：   于景亮女士：公司总经理   张鹏飞先生：公司副总经理   洛里昂先生：首席量化投资官、投资经理   陈立先生：首席权益投资官、基金经理   刘丽娟女士：固定收益部副总经理、基金经理                 鑫元上证科创板东谈主工智能指数型发起式证券投资基金－招募讲明书   杨凝先生：市集酌量部总经理   李彪先生：权益投资部副总经理、基金经理   余力先生：量化投资部副总经理、投资经理   颜昕女士：基金经理   郭卉女士：基金经理   上述东谈主员之间不存在至支属关系。   三、基金管理东谈主的职责 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 基金财产； 策动方式管理和运作基金财产； 证所管理的基金财产和基金管理东谈主的财产彼此荒芜，对所管理的不同基金分别管 理，分别记账，进行证券投资； 产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主运作基金财产； 法妥当《基金合同》等法律文献的轨则，按联系轨则贪图并公告基金净值信息， 确定基金份额申购、赎回的价钱； 汇报义务；               鑫元上证科创板东谈主工智能指数型发起式证券投资基金－招募讲明书 《基金合同》终点他联系轨则另有轨则外，在基金信息公开败露前应予隐私，不 向他东谈主泄露，但应监管机构、司法机关等有权机关或审计、法律等外部专科顾问人 要求提供的情况除外； 分配基金收益； 会或配合基金托管东谈主、基金份额执有东谈主照章召集基金份额执有东谈主大会； 长途，保存期限不低于法律律例或监管机关轨则的最低期限； 证投资者能够按照《基金合同》轨则的时期和方式，随时查阅到与基金联系的公 开长途，并在支付合理成本的条件下得到联系长途的复印件； 现和分配； 并通告基金托管东谈主； 益时，应当承担补偿职责，其补偿职责不因其退任而免除； 托管东谈主违反《基金合同》变成基金财产损失机，基金管理东谈主应为基金份额执有东谈主 利益向基金托管东谈主追偿； 事务的步履承担职责； 法律步履； 效，基金管理东谈主承担一王人召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息 在基金召募期结果后 30 日内退还基金认购东谈主；                 鑫元上证科创板东谈主工智能指数型发起式证券投资基金－招募讲明书   四、基金管理东谈主对于遵命法律律例的承诺 法》、《销售办法》、《信息败露办法》等法律律例的揣度轨则，并建立健全内 部抑止轨制，遴选灵验措施，防护坐法非法步履的发生。   （1）将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不刚正地对待其管理的不同基金财产；   （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额执有东谈主除外的东谈主牟取利益；   （4）向基金份额执有东谈主非法承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、走漏 他东谈主从事揣度的交易行径；   （7）粗豪职守，不按照轨则履行职责；   （8）法律、行政律例和中国证监会轨则辞让的其他步履。 家联系法律律例及行业轨范，老实信用、发愤尽责，不从事以下行径：   （1）越权或非法策动；   （2）违反基金合同或托管协议；   （3）有益毁伤基金份额执有东谈主或其他基金揣度机构的正当权益；   （4）在向中国证监会报送的长途中公私分明；   （5）拒却、侵略、阻截或严重影响中国证监会照章监管；   （6）粗豪职守、耗损权利；   （7）违反现行灵验的联系法律律例、基金合同和中国证监会的联系轨则， 泄露在职职期间瞻念察的联系证券、基金的生意神秘，尚未照章公开的基金投资内 容、基金投资筹画等信息；              鑫元上证科创板东谈主工智能指数型发起式证券投资基金－招募讲明书   （8）除按基金管理东谈主轨制进行基金运作投资外，顺利或蜿蜒进行其他股票 投资；   （9）协助、接受寄托或以其他任何形势为其他组织或个东谈主进行证券交易；   （10）违反证券交易局面业务公法，利用对敲、倒仓等技能主宰市集价钱， 悔恨市集纪律；   （11）贬损同行，以举高我方；   （12）在公开信息败露和告白中有益含有伪善、误导、诓骗因素；   （13）以不方正技能谋求业务发展；   （14）有悖社会公德，毁伤证券投资基金东谈主员形象；   （15）其他法律、行政律例辞让的步履。   为更始基金份额执有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：   （1）承销证券；   （2）违反轨则向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷职责的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有轨则的除外；   （5）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交易、主宰证券交易价钱终点他不方正的证券交易行径；   （7）法律、行政律例和中国证监会轨则辞让的其他行径。   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主终点控股鞭策、试验 抑止东谈主或者与其有紧要狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他紧要关联交易的，应当妥当基金的投资办法和投资策略，奉命基金份 额执有东谈主利益优先原则，防备利益打破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照市集刚正合理价钱实施。揣度交易必须事前得到基金托管东谈主的同意，并按法律 律例给予败露。紧要关联交易应提交基金管理东谈主董事会审议，并经过三分之二以 上的荒芜董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。   法律律例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，在基金管理东谈主 履行适合轨范后，则本基金投资不再受揣度限制或按照变更后的轨则实施。                鑫元上证科创板东谈主工智能指数型发起式证券投资基金－招募讲明书   （1）依照联系法律律例和基金合同的轨则，本着严慎的原则为基金份额执 有东谈主谋取最大利益；   （2）不利用职务之便为我方、代理东谈主、代表东谈主、受雇东谈主或任何其他第三东谈主 牟取欠妥利益；   （3）不违反现行灵验的联系法律律例、基金合同和中国证监会的联系轨则， 泄露在职职期间瞻念察的联系证券、基金的生意神秘、尚未照章公开的基金投资内 容、基金投资筹画等信息；   （4）不从事毁伤基金财产和基金份额执有东谈主利益的证券交易终点他行径。      五、基金管理东谈主的里面抑止轨制   （1）保证基金管理东谈主策动运作遵命国度法律律例和行业监管公法，自愿形 成遵法策动、轨范运作的策动念念想和策动理念。   （2）防备和化解策动风险，提高策动管理效益，确保策动业务的稳健运行 和受托金钱的安全完好，完结执续、踏实、健康发展。   （3）确保基金管理东谈主和基金财务终点他信息的信得过、准确、实时、完好。   （1）健全性原则。里面抑止机制遮蔽基金管理东谈主的各项业务、各个部门和 各级东谈主员，并渗入到决策、实施、监督、反馈等各个设施。   （2）灵验性原则。通过科学的里面抑止技能和方法，建立合理的里面抑止 轨范，更始里面抑止的灵验实施。   （3）荒芜性原则。基金管理东谈主各机构、部门和岗亭职责保执相对荒芜，基 金金钱、固有财产、其他金钱的运作彼此分离。   （4）彼此制约原则。基金管理东谈主里面部门和岗亭的配置权责分明、彼此制 衡。   （5）成本效益原则。基金管理东谈主运用科学化的策动管理方法诽谤运作成本， 提高经济效益，以合理的抑止成本达到最好的里面抑止后果。   基金管理东谈主依据正当合规性、全面性、审慎性、应时性等里面抑止轨制制订              鑫元上证科创板东谈主工智能指数型发起式证券投资基金－招募讲明书 原则，已构建较为合理完备并易于实施的里面抑止轨制体系，具体包括四个层面：   （1）一级轨制：公司治理层面的策动管理概要性轨制。   （2）二级轨制：依据国度法律、行政律例、规章及监管部门的揣度要求， 细化和伸开公司公法轨则的内控原则。   （3）三级轨制：对公司某一项策动管理步履或某一业务品种作出的具体规 定，包括管理办法、管理轨则等管理轨制。   （4）四级轨制：对某一项业务运作历程或管理历程作出的操作性和轨范性 轨则，包括管理详情、实施详情、功课带领书、操作规程、历程勾引、步履轨范 和救急预案等。   （1）抑止环境。抑止环境组成基金管理东谈主里面抑止的基础，抑止环境包括 策动理念和内控文化、公司治理结构、组织结构、职工谈德素质等内容。   （2）风险评估。基金管理东谈主建立科学严实的风险评估体系，对表里部风险 进行识别、评估和分析，实时防备和化解风险。   （3）抑止行径。基金管理东谈主设立次序递进、权责统一、严实灵验的多谈内 部抑止防地，制定并实施包括授权抑止、金钱分离、岗亭分离、业务历程和操作 规程、业务记录、绩效探员等在内的各类化的具体抑止措施。   （4）信息疏导。基金管理东谈主更始里面抑止信息疏导渠谈的畅达，建立明晰 的汇报系统。   （5）里面监控。基金管理东谈主建立灵验的里面监控轨制，配置督察长和荒芜 的监察稽核部门，对里面抑止轨制的实施情况进行执续的监督与反馈，保证里面 抑止轨制的灵验落实，并评价里面抑止的灵验性，根据市集环境、新的金融器用、 新的时候应用和新的法律律例等情况应时改进。   本公司确知建立里面抑止系统、撑执其灵验性以及灵验实施里面抑止轨制是 本公司董事会及管理层的职责，董事会承担最终职责。本公司声明以上对于里面 抑止的败露信得过、准确，并承诺根据市集的变化和公司的发展握住完善里面抑止 轨制。                   鑫元上证科创板东谈主工智能指数型发起式证券投资基金－招募讲明书                  第四部分       基金托管东谈主   一、基金托管东谈主基本情况   称呼：中信证券股份有限公司   注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号超卓时间广场（二期）北座   办公地址：北京市向阳区亮马桥路48号中信证券大厦          广东省深圳市福田区中心三路8号中信证券大厦   法定代表东谈主：张佑君   成立日历：1995年10月25日   组织形势：股份有限公司（上市）   注册成本：14,820,546,829元东谈主民币   存续期间：无期限   揣度电话：95548-3   中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”）成立于 1995 年 10 月 25 日，前身是中信证券有限职责公司。中信证券于 2003 年 1 月 6 日在上海证券交 易所挂牌上市，并于 2011 年 10 月 6 日在香港联交所上市交易。   策动范围：证券经纪（限山东省、河南省、浙江省天台县、浙江省苍南县以 外区域）；证券投资商议；与证券交易、证券投资行径联系的财务顾问人；证券承 销与保荐；证券自营；证券金钱管理（宇宙社会保障基金境内寄托投资管理、基 本养老保障基金证券投资管理、企业年金基金投资管理和职业年金基金投资管 理）；融资融券；证券投资基金代销；为期货公司提供中间先容业务；代销金融 居品；股票期权作念市。上市证券作念市交易。(照章须经批准的神色,经揣度部门批 准后方可开展策动行径,具体策动神色以揣度部门批准文献大约可证件为准) 准中信证券股份有限公司证券投资基金托管阅历的批复》（证监许可20141044 号），获取证券投资基金托管阅历。开展基金托管业务以来，公司严格切实履行 基金托管东谈主职责，更始基金投资东谈主的正当权益。中信证券逐年加大托管业务信息 时候系统莳植进入，构建智能化客户服务体系，执续研发创新基金托管服务。               鑫元上证科创板东谈主工智能指数型发起式证券投资基金－招募讲明书   中信证券设立托管部，管理并具体经办基金托管业务。托管部属设市集服务、 居品联想、估值核算、托管结算、投资监督、跨境服务、客户服务、金融科技、 风险管理、抽象管理等团队。部门职工均具备证券投资基金从业阅历，并具有多 年金融从业经历，中枢业务岗东谈主员均已具备 5 年及以上揣度业务训戒。   中信证券于 2014 年 10 月事中国证监会核准获批证券投资基金托管阅历。中 信证券自取得证券投资基金托管阅历以来，继承“忠于所托，信于所管”的宗旨， 严格遵命国度的联系法律律例和监管机构的联系轨则，依靠科学的风险管理和内 部抑止体系、轨范的管理模式、先进的运营系统和专科的服务团队，切实履行资 产托管东谈主职责，为基金管理东谈主和投资者提供安全、高效、专科的托管服务。   二、基金托管东谈主的里面抑止轨制   中信证券托管业务运行严格遵命国度联系法律律例和行业监管公法，建立守 法策动、轨范运作的策动念念想和策动作风，形成运作历程化、管理科学化、监控 轨制化的内控体系；防备和化解策动风险，确保托管金钱的安全完好，更始基金 份额执有东谈主的正当权益，保障托管业务安全、灵验、稳健运行。   （1）正当合规原则：内控轨制应当妥当国度法律律例及监管机构的监管要 求，并链接于托管业务策动管理行径的永恒；   （2）完好性原则：托管业务的各项策动管理行径都必须有相应的轨范轨范 和监督制约；监督制约应渗入到托管业务的全过程和各个操作设施，遮蔽统共的 岗亭和东谈主员；   （3）灵验性原则：建立对内控轨制终点实施的监督、评价、反馈和完善机 制，保证内控轨制灵验实施；   （4）审慎性原则：托管业务各项业务行径必须防备风险，审慎策动，保证 基金金钱的安全与完好；                 鑫元上证科创板东谈主工智能指数型发起式证券投资基金－招募讲明书   （5）驻防性原则：必须配置“驻防为主”的管理理念，抑止风险发生的源 头，重视于未然，尽量幸免业务操作中各式问题的产生；   （6）实时性原则：里面抑止轨制的制定应当具有前瞻性，况且跟着托管部 策动计谋、策动方针、策动理念等里面环境的变化和国度法律律例、政策轨制等 外部环境的改变进行实时的修改或完善，发现问题，要实时处理，堵塞过错；   （7）荒芜性原则：托管东谈主托管的基金金钱、托管东谈主的自有金钱、托管东谈主托 管的其他金钱应当分离；顺利操作主谈主员和抑止东谈主员应相对荒芜，适合分离；内控 轨制的检查、评价小组必须荒芜于内控轨制的制定和实施小组；   （8）彼此制约原则：托管部的里面机构和岗亭配置应当权责分明、彼此制 衡。   根据《证券投资基金法》、《证券投资基金托管业务管理办法》等法律律例 的轨则，中信证券制定了一整套严实、高效的证券投资基金托管业务的规章轨制， 确保基金托管业务运行的轨范、安全以及高效。   主要轨制包括《中信证券股份有限公司证券投资基金托管业务管理办法》                                  《中 信证券股份有限公司证券投资基金托管业务里面抑止和风险管理办法》《中信证 券股份有限公司托管业务投资监督管理办法》《中信证券股份有限公司证券投资 基金托管业务管帐核算业务管理办法》《中信证券股份有限公司托管业务金钱保 管管理办法》《中信证券股份有限公司托管业务计帐管理办法》《中信证券股份 有限公司公开召募证券投资基金托管业务信息败露实施详情》《中信证券股份有 限公司托管部基金从业东谈主员管理办法》《中信证券股份有限公司托管业务档案管 理办法》《中信证券股份有限公司托管部隐私服务管理办法》等，并根据市集变 化和基金业务的发展握住加以完善。通过这些规章轨制的建立和实施，作念到业务 单干合理、业务运行和操作历程化、时候系统完好荒芜、中枢业务彼此障碍以及 联系信息败露由专东谈主负责，发愤尽责的履行托管义务。   托管业务里面抑止的内容主要触及托管神色、金钱看守、资金计帐、管帐核 算和金钱估值、投资监督、信息时候系统等紧要业务设施的里面抑止。基金托管 东谈主通过对基金托管业务各设施风险的事前揭示、事中抑止和过后稽核的动态管理 过程来实施里面风险抑止。同期为了保证和考据里面抑止的灵验性、完好性，中               鑫元上证科创板东谈主工智能指数型发起式证券投资基金－招募讲明书 信证券如期礼聘具有证券业务阅历的专科管帐师事务所，针对基金托管业务的内 部抑止轨制莳植与实施情况开展揣度审查与评估，自 2016 年起每年均通过 ISAE3402 海外鉴证，中信证券托管业务质料、风险管理、里面抑止方面的健全 性和灵验性得到第三方荒芜机构的全面认同。   托管业务里面抑止的主要措施包括：不相容职务分离抑止、授权审批抑止、 财产保护抑止、管帐系统抑止、预算抑止、运营分析抑止和绩效考评抑止等。   三、基金托管东谈主对基金管理东谈主运作基金进行监督的方法和轨范   基金托管东谈主依照《基金法》终点配套律例和基金合同、托管协议的约定，监 督所托管基金的投资运作。严格按照现行法律律例以及基金合同、托管协议轨则， 对基金管理东谈主运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情况进行监督。在日 常为基金投资运作所提供的基金计帐和核算服务设施中，对基金管理东谈主发送的投 资指示、基金管理东谈主对各基金用度的提取与开支情况进行检查监督。   （1）每服务日按时通过监控系统，对各基金投资运作比例等抑止贪图进行 例行监控，发现投资比例超标等格外情况，通告基金管理东谈主，与基金管理东谈主进行 情况核实，督促其纠正，并根据具体情况实时汇报中国证监会。   （2）收到基金管理东谈主的投资指示后，对触及各基金的投资范围、投资对象 等内容进行正当合规性监督。   （3）根据基金投资运作情况，编写托管东谈主年度汇报，对各基金投资运作的 正当合规性等方面进行评价。   （4）通落伍候或非时候技能发现基金涉嫌非法交易，电话或书面要求管理 东谈主进行解释或举证，并实时汇报中国证监会。                      鑫元上证科创板东谈主工智能指数型发起式证券投资基金－招募讲明书                    第五部分   揣度服务机构   一、基金份额销售机构  鑫元基金管理有限公司直销柜台及本公司的网上交易平台  注册地址：上海市静安区中山北路 909 号 12 层  办公地址：上海市静安区中山北路 909 号 12 层  法定代表东谈主：龙艺  揣度电话：021-20892066  传真：021-20892080  揣度东谈主：周芹  客户服务电话：4006066188，021-68619600  公司网址：www.xyamc.com  投资东谈主不错通过本公司网上交易系统办理本基金的开户、认购、申购及赎回 等业务，具体交易详情请参阅本公司网站公告。  网上交易网址：www.xyamc.com  微信称呼：鑫元基金微答理（微信账号:xyamc_ebuy)  基金销售机构的具体名单见基金份额发售公告以及基金管理东谈主网站上公示 的基金销售机构名录。  基金管理东谈主可根据情况变更或调养本基金的销售机构，并在基金管理东谈主网站 公示。   二、登记机构  鑫元基金管理有限公司  注册地址：上海市静安区中山北路 909 号 12 层  办公地址：上海市静安区中山北路 909 号 12 层  法定代表东谈主：龙艺  揣度电话：021-20892000  传真：021-20892111                     鑫元上证科创板东谈主工智能指数型发起式证券投资基金－招募讲明书 揣度东谈主：包颖 三、出具法律想法书的讼师事务所 称呼：上海源泰讼师事务所 注册地址：中国上海浦东南路 256 号中原银行大厦 14 层 办公地址：中国上海浦东南路 256 号中原银行大厦 14 层 负责东谈主：廖海 揣度电话：021-51150298 传真：021-51150398 揣度东谈主：刘佳 经办讼师：刘佳、姜亚萍 四、审计基金财产的管帐师事务所 称呼：安永华明管帐师事务所（特殊庸俗合伙） 注册地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室 办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 16 层 法定代表东谈主：毛鞍宁 电话：010-58153000 传真：010-85188298 揣度东谈主：许培菁 经办注册管帐师：许培菁、李莉               鑫元上证科创板东谈主工智能指数型发起式证券投资基金－招募讲明书              第六部分   基金份额的分类   一、基金份额分类   本基金根据认购费、申购费、销售服务费收取方式的不同，将基金份额分为 不同的类别。其中： 赎回用度，不从本类别基金金钱入彀提销售服务费的基金份额，称为 A 类基金 份额。 根据执有期限收取赎回用度的基金份额，称为 C 类基金份额。   本基金 A 类和 C 类基金份额分别配置代码。由于基金用度的不同，本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额将分别贪图和公告基金份额净值，贪图公式为计 算日各类别基金金钱净值除以贪图日该类别基金份额总和。   投资者可自行采用认购、申购的基金份额类别。   二、在不违反法律律例、基金合同且对基金份额执有东谈主利益无试验性不利影 响的前提下，在履行适合轨范后，基金管理东谈主可根据试验情况对基金份额分类办 法及公法进行调养、或者住手现有基金份额类别的销售、或者加多新的基金份额 类别等，而无需召开基金份额执有东谈主大会。联系基金份额类别的具体公法等揣度 事项届时将另行公告。                  鑫元上证科创板东谈主工智能指数型发起式证券投资基金－招募讲明书                 第七部分   基金的召募   本基金由基金管理东谈主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信 息败露办法》、基金合同终点他联系轨则召募，并于 2025 年 5 月 13 日经中国证 监会证监许可20251014 号文注册召募。   一、基金类型、运作方式和存续期间   基金类别：股票型、发起式证券投资基金   基金运作方式：契约型、绽开式   存续期间：不如期   二、基金份额的发售时期、发售方式、发售对象   自基金份额发售之日起最长不得跳跃 3 个月，具体发售时期见基金份额发售 公告。   通过各销售机构的基金销售网点公开发售，各销售机构的具体名单见基金份 额发售公告以及基金管理东谈主网站上公示的基金销售机构名录。   妥当法律律例轨则的可投资于证券投资基金的个东谈主投资者、机构投资者、合 格境外投资者、发起资金提供方以及法律律例或中国证监会允许购买证券投资基 金的其他投资东谈主。   三、基金份额面值   本基金基金份额发售面值为东谈主民币 1.00 元。   四、基金的最低召募金额   本基金为发起式基金，发起资金提供方认购本基金的总金额不少于 1000 万 元东谈主民币，且发起资金认购的基金份额执有期限自基金合同顺利之日起不少于 3                  鑫元上证科创板东谈主工智能指数型发起式证券投资基金－招募讲明书 年，法律律例和监管机构另有轨则的除外。      五、发起资金的认购   发起资金提供方认购金额不低于 1000 万元东谈主民币，以发起资金认购的基金 份额执有期限自基金合同顺利之日起不少于 3 年。其中发起资金开首于基金管理 东谈主的鞭策资金、基金管理东谈主固有资金、基金管理东谈主高等管理东谈主员或基金经理等东谈主 员的资金。认购份额的高等管理东谈主员或基金经理在上述期限内辞职的，其执有期 限承诺不受影响。法律律例或中国证监会另有轨则的除外。   本基金发起资金的认购情况见基金管理东谈主届时发布的公告。      六、认购安排   本基金的认购时期由基金管理东谈主根据联系法律律例和《基金合同》确定，在 基金份额发售公告或揣度公告中列明。   投资东谈主认购本基金所应提交的文献和具体办理手续详见本基金的基金份额 发售公告或各销售机构的揣度业务办理公法。   本基金 A 类基金份额在认购时收取认购用度，C 类基金份额不收取认购费 用。   本基金根据 A 类基金份额投资群体的不同，将收取不同的认购费率，具体 的投资群体分类如下：   （1）特定投资者：指通过直销柜台认购本基金 A 类基金份额的照章设立的 基本养老保障基金、照章制定的企业年金筹画筹集的资金终点投资运营收益形成 的企业补充养老保障基金（包括宇宙社会保障基金、经监管部门批准不错投资基 金的地方社会保障基金、企业年金单一筹画以及鸠猜度议）。如将来出现经养老 基金监管部门认同的新的养老基金类型，基金管理东谈主经履行适合轨范，可在招募 讲明书更新时或发布临时公告将其纳入特定投资者范围。   本基金对通过直销柜台认购本基金 A 类基金份额的特定投资者收取的认购                 鑫元上证科创板东谈主工智能指数型发起式证券投资基金－招募讲明书 费率按其认购金额递减，具体如下：          认购金额（M）                  认购费率           M＜100 万元                 0.10%           M≥500 万元            按笔收取，1,000 元/笔   （2）非特定投资者：指除特定投资者之外的投资者。   非特定投资者认购本基金 A 类基金份额的认购费率按其认购金额递减，具 体如下：          认购金额（M）                  认购费率           M＜100 万元                 1.00%           M≥500 万元            按笔收取，1,000 元/笔   本基金 A 类基金份额的认购用度按照揣度法律律例的轨则，在投资东谈主认购 A 类基金份额时收取，不列入基金财产，主要用于基金的市集引申、销售、注册 登记等基金召募期间发生的各项用度。   （1）认购本基金 A 类基金份额的贪图公式为：   认购用度适用比率费率时：   净认购金额＝认购金额/（1＋认购费率）   认购用度＝认购金额－净认购金额   认购份额＝（净认购金额＋利息）/基金份额运行面值   认购用度为固定金额时：   认购用度＝固定金额   净认购金额=认购金额－认购用度   认购份额＝（净认购金额＋利息）/基金份额运行面值   上述贪图结果均保留到一丝点后两位，一丝点两位以后的部分四舍五入，由                      鑫元上证科创板东谈主工智能指数型发起式证券投资基金－招募讲明书 此舛误产生的收益或损失由基金财产承担。    例 1：某投资东谈主（特定投资者）通过直销柜台投资 10,000 元认购本基金 A 类 基金份额，认购费率为 0.10%，假设召募期产生的利息为 5.50 元，则可认购 A 类 基金份额为：    认购金额=10,000 元    净认购金额＝10,000/（1＋0.10%）＝9,990.01 元    认购用度＝10,000-9,990.01＝9.99 元    认购份额＝（9,990.01＋5.50）/1.00＝9,995.51 份    即该投资东谈主（特定投资者）投资 10,000 元认购本基金 A 类基金份额，可得 到 9,995.51 份 A 类基金份额。    例 2：某投资东谈主（非特定投资者）投资 10,000 元认购本基金 A 类基金份额， 认购费率为 1.00%，假设召募期产生的利息为 5.50 元，则可认购 A 类基金份额 为：    认购金额=10,000 元    净认购金额＝10,000/（1＋1.00%）＝9,900.99 元    认购用度＝10,000-9,900.99＝99.01 元    认购份额＝（9,900.99＋5.50）/1.00＝9,906.49 份    即该投资东谈主（非特定投资者）投资 10,000 元认购本基金 A 类基金份额，可 得到 9,906.49 份 A 类基金份额。    （2）认购本基金 C 类基金份额的贪图公式为：    认购份额=（认购金额+利息）/基金份额运行面值    认购份额的贪图保留到一丝点后两位，一丝点两位以后的部分四舍五入，由 此舛误产生的收益或损失由基金财产承担。    例：某投资东谈主（特定投资者/非特定投资者）投资 10,000 元认购本基金 C 类 基金份额，假设召募期产生的利息为 5.50 元，则可认购 C 类基金份额为：    认购份额＝（10,000＋5.50）/1.00＝10,005.50 份    即该投资东谈主（特定投资者/非特定投资者）投资 10,000 元认购本基金 C 类基 金份额，可得到 10,005.50 份 C 类基金份额。                  鑫元上证科创板东谈主工智能指数型发起式证券投资基金－招募讲明书   （1）投资东谈主认购时，需按销售机构轨则的方式全额缴款。   （2）投资东谈主在召募期内不错屡次认购基金份额，但已受理的认购肯求不得 毁掉。A 类基金份额的认购费按每笔认购肯求单独贪图。   （3）投资东谈主在 T 日轨则时期内提交的认购肯求，常常应在 T+2 日到原认购 机构查询认购肯求的受理情况。   （4）销售机构对认购肯求的受理并不代表该肯求一定到手，而仅代表销售 机构如实接收到认购肯求。认购肯求的阐述以登记机构的阐述结果为准。对于认 购肯求及认购份额的阐述情况，投资者应实时查询。不然，由此产生的任何损失 由投资东谈主自行承担。   （1）在基金召募期内，投资东谈主通过销售机构或鑫元基金管理有限公司网上 交易平台初度认购的单笔最低名额为东谈主民币 1 元（含认购费，下同），追加认购 单笔最低名额为东谈主民币 1 元。投资东谈主通过直销柜台初度认购的单笔最低名额为东谈主 民币 10,000 元，追加认购单笔最低名额为东谈主民币 1,000 元。   （2）基金管理东谈主可根据市集情况，在不违反法律律例轨则的情况下，调养 上述对认购的金额限制，基金管理东谈主必须在调养顺利前依照《信息败露办法》的 联系轨则在轨则媒介公告。   （3）如本基金单个投资东谈主（基金管理东谈主、基金管理东谈主高等管理东谈主员或基金 经理等东谈主员看成发起资金提供方的除外）累计认购的基金份额数达到或者跳跃基 金总份额的 50%，基金管理东谈主不错遴选比例阐述等方式对该投资东谈主的认购肯求 进行限制。基金管理东谈主接受某笔或者某些认购肯求有可能导致投资者变相逃匿前 述 50%比例要求的，基金管理东谈主有权拒却该等一王人或者部分认购肯求。投资东谈主认 购的基金份额数以基金合同顺利后登记机构的阐述为准。   七、召募期利息的处理方式   灵验认购款项在召募期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额执有东谈主 统共，其中利息转份额的数据以登记机构的记录为准。   八、基金管理东谈主应将基金召募期间召募的资金存入专门账户，在基金召募行              鑫元上证科创板东谈主工智能指数型发起式证券投资基金－招募讲明书 为结果前，任何东谈主不得动用。   九、将来条件许可情况下的基金模式转型   若将来本基金管理东谈主推出追踪归拢标的指数的交易型绽开式指数基金 （ETF），则基金管理东谈主不错在履行适合轨范后使本基金调养为该交易型绽开式 指数基金（ETF）的联合基金运作并相应修改《基金合同》，届时无需召开基金 份额执有东谈主大会。                   鑫元上证科创板东谈主工智能指数型发起式证券投资基金－招募讲明书                  第八部分   基金合同的顺利      一、基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在发起资金提供方认购本基金的总 金额不少于 1000 万元东谈主民币且承诺发起资金认购的基金份额执有期限自基金合 同顺利之日起不少于 3 年的条件下，基金召募期届满或基金管理东谈主依据法律律例 及招募讲明书不错决定住手基金发售，并在 10 日内礼聘法定验资机构验资，验 资汇报需对发起资金提供方终点执有份额进行专门讲明，基金管理东谈主自收到验资 汇报之日起 10 日内，向中国证监会办理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金管理东谈专揽理完毕基金备案手续并取得 中国证监会书面阐述之日起，《基金合同》顺利；不然《基金合同》不顺利。基 金管理东谈主在收到中国证监会阐述文献的次日对《基金合同》顺利事宜给予公告。 基金管理东谈主应将基金召募期间召募的资金存入专门账户，在基金召募步履结果前， 任何东谈主不得动用。      二、基金合同不可顺利时召募资金的处理方式   如果召募期限届满，未兴盛基金备案条件，基金管理东谈主应当承担下列职责： 期活期入款利息； 基金管理东谈主、基金托管东谈主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承 担。      三、基金存续期内的基金份额执有东谈主数目和金钱范围   《基金合同》顺利之日起 3 年后的对应日，若基金金钱范围低于 2 亿元，基 金合同应当休止，且不得通过召开基金执有东谈主大会的方式陆续。若届时的法律法 规或中国证监会轨则发生变化，上述休止轨则被取消、改革或补充，则本基金可 以参照届时灵验的法律律例或中国证监会轨则实施。   《基金合同》顺利满 3 年后链接存续的，一语气 20 个服务日出现基金份额执                鑫元上证科创板东谈主工智能指数型发起式证券投资基金－招募讲明书 有东谈主数目不悦 200 东谈主或者基金金钱净值低于 5000 万元情形的，基金管理东谈主应当 在如期汇报中给予败露；一语气 60 个服务日出现前述情形的，基金管理东谈主应当在 与其他基金合并或者休止基金合同等，并于 6 个月内召集基金份额执有东谈主大会。   法律律例或中国证监会另有轨则时，从其轨则。                鑫元上证科创板东谈主工智能指数型发起式证券投资基金－招募讲明书           第九部分   基金份额的申购与赎回   一、申购和赎回局面   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金管理东谈主 在基金管理东谈主网站或其他揣度公告中列明。基金管理东谈主可根据情况变更或增减销 售机构，并在基金管理东谈主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业 务的营业局面或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。   二、申购和赎回的绽开日实时期   投资东谈主在绽开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时期为上海证券交易 所、深圳证券交易所的宽泛交易日的交易时期（若本基金参与港股通交易且该工 作日为非港股通交易日，则本基金有权不绽开申购、赎回，并按轨则进行公告）， 但基金管理东谈主根据法律律例、中国证监会的要求或基金合同的轨则公告暂停申购、 赎回时除外。   基金合同顺利后，若出现新的证券/期货交易市集、证券/期货交易所交易时 间变更或其他特殊情况，基金管理东谈主将视情况对前述绽开日及绽开时期进行相应 的调养，但应在实施日前依照《信息败露办法》的联系轨则在轨则媒介上公告。   基金管理东谈主可根据试验情况照章决定本基金脱手办理申购的具体日历，具体 业务办理时期在申购脱手公告中轨则。   基金管理东谈主自基金合同顺利之日起不跳跃 3 个月脱手办理赎回，具体业务办 理时期在赎回脱手公告中轨则。   在确定申购脱手与赎回脱手时期后，基金管理东谈主应在申购、赎回绽开日前依 照《信息败露办法》的联系轨则在轨则媒介上公告申购与赎回的脱手时期。   基金管理东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时期办理基金份额的申购、 赎回或者蜕变。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时期刻薄申购、赎回或蜕变， 登记机构有权拒却，如登记机构阐述接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一 绽开日该类基金份额申购、赎回的价钱。                鑫元上证科创板东谈主工智能指数型发起式证券投资基金－招募讲明书   三、申购与赎回的原则 份额净值为基准进行贪图； 次序赎回； 投资者的正当权益不受毁伤并得到刚正对待。   基金管理东谈主可在不违反法律律例轨则，且对基金份额执有东谈主利益无试验性不 利影响的情况下，对上述原则进行调养。基金管理东谈主必须在新公法脱手实施前依 照《信息败露办法》的联系轨则在轨则媒介上公告。   四、申购与赎回的轨范   投资东谈主必须根据销售机构轨则的轨范，在绽开日的具体业务办理时期内刻薄 申购或赎回的肯求。   投资东谈主在提交申购肯求时须按销售机构轨则的方式备足申购资金，投资东谈主在 提交赎回肯求时须执有饱和的基金份额余额，不然所提交的申购、赎回肯求无效。   投资东谈主申购基金份额时，必须在轨则的时期内全额托付申购款项，投资东谈主交 付申购款项，申购成立；基金份额登记机构阐述基金份额时，申购顺利。   基金份额执有东谈主递交赎回肯求，赎回成立；基金份额登记机构阐述赎回时， 赎复活效。投资东谈主赎回肯求顺利后，基金管理东谈主将在 T＋7 日（包括该日）内将 赎回款项从基金托管账户划出。在发生大量赎回或基金合同载明的其他暂停赎回 或减速支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照基金合同联系要求处理。   遇交易所或交易市集数据传输延长、通信系统故障、银行数据交换系统故障、 港股通交易系统故障、港股通资金交收公法限制或其他非基金管理东谈主及基金托管 东谈主所能抑止的因素影响业务处理历程，则赎回款项划付时期相应顺延。                鑫元上证科创板东谈主工智能指数型发起式证券投资基金－招募讲明书   基金管理东谈主应以交易时期结果前受理灵验申购和赎回肯求确今日看成申购 或赎回肯求日（T 日），在宽泛情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交易的 灵验性进行阐述。T 日提交的灵验肯求，投资东谈主可在 T+2 日后（包括该日）到销 售网点柜台或以销售机构轨则的其他方式查询肯求的阐述情况。若申购不成立或 无效，则申购款项本金退还给投资东谈主。如揣度法律律例以及中国证监会另有轨则， 则依轨则实施。   销售机构对申购、赎回肯求的受理并不代表肯求一定到手，而仅代表销售机 构如实接收到肯求。申购、赎回的阐述以登记机构的阐述结果为准。对于肯求的 阐述情况，投资者应实时查询。因投资者怠于履行该项查询等各项义务，致使其 揣度权益受损的，基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构不承担由此变成的损 失或不利后果。   基金管理东谈主可在不违反法律律例的范围内，在对基金份额执有东谈主利益无试验 性不利影响的前提下，照章对上述申购和赎回肯求的阐述时期进行调养，并必须 在调养实施日前按照《信息败露办法》的联系轨则在轨则媒介上公告。   五、申购和赎回的数目限制 基金的单笔最低金额为东谈主民币 1 元（含申购费，下同），追加申购单笔最低金额 为东谈主民币 1 元。投资东谈主通过直销柜台初度申购的单笔最低金额为东谈主民币 10,000 元，追加申购单笔最低金额为东谈主民币 1,000 元。已执有本基金份额的投资东谈主不受 初度申购最低金额的限制，但受追加申购最低金额的限制。 份。某笔赎回导致基金份额执有东谈主在某一销售机构单个交易账户的份额余额少于 交易账户执有的基金份额。 参见更新的招募讲明书或揣度公告。                  鑫元上证科创板东谈主工智能指数型发起式证券投资基金－招募讲明书 参见更新的招募讲明书或揣度公告。 范围或比例上限请参见更新的招募讲明书或揣度公告。 基金管理东谈主应当遴选设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 拒却大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额执有东谈主的正当权益。 基金管理东谈主基于投资运作与风险抑止的需要，可遴选上述措施对基金范围给予控 制。具体轨则请参见更新的招募讲明书或揣度公告。 和赎回份额的数目限制，或新增范围抑止措施。基金管理东谈主必须在调养实施前依 照《信息败露办法》的联系轨则在轨则媒介上公告。   六、申购和赎回的价钱、用度终点用途   本基金 A 类基金份额在申购时收取申购用度，C 类基金份额不收取申购费 用。投资者不错屡次申购本基金，A 类基金份额的申购用度按每笔申购肯求单独 贪图。   本基金根据 A 类基金份额投资群体的不同，将收取不同的申购费率，具体 的投资群体分类如下：   （1）特定投资者：指通过直销柜台申购本基金 A 类基金份额的照章设立的 基本养老保障基金、照章制定的企业年金筹画筹集的资金终点投资运营收益形成 的企业补充养老保障基金（包括宇宙社会保障基金、经监管部门批准不错投资基 金的地方社会保障基金、企业年金单一筹画以及鸠猜度议）。如将来出现经养老 基金监管部门认同的新的养老基金类型，基金管理东谈主经履行适合轨范，可在招募 讲明书更新时或发布临时公告将其纳入特定投资者范围。   本基金对通过直销柜台申购本基金 A 类基金份额的特定投资者收取的申购 费率按其申购金额递减，具体如下：            申购金额（M）           申购费率            M＜100 万元          0.12%                   鑫元上证科创板东谈主工智能指数型发起式证券投资基金－招募讲明书             M≥500 万元           按笔收取，1,000 元/笔   （2）非特定投资者：指除特定投资者之外的投资者。   非特定投资者申购本基金 A 类基金份额的申购费率按其申购金额递减，具 体如下：            申购金额（M）                 申购费率             M＜100 万元                1.20%             M≥500 万元           按笔收取，1,000 元/笔   A 类基金份额的申购用度由申购本基金 A 类基金份额的投资东谈主承担，不列 入基金财产。因红利再投资而产生的基金份额，不收取相应的申购用度。   投资者在赎回本基金 A 类、C 类基金份额时，赎回费由赎回该类基金份额的 投资者承担，在基金份额执有东谈主赎回基金份额时收取，赎回费将全额计入基金财 产。本基金的赎回费率按基金份额执有东谈主执有该部分基金份额的时期分段设定赎 回费率，具体赎回费率如下：   基金份额类别          执未必期（N）                   赎回费率                        N＜7 天                1.50%   A 类基金份额                        N≥7 天                 0%                        N＜7 天                1.50%   C 类基金份额                        N≥7 天                 0% 应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息败露办法》的联系轨则在轨则媒介 上公告。 制，以确保基金估值的刚正性。具体处理原则与操作轨范奉命揣度法律律例以及 监管部门、自律公法的轨则。                       鑫元上证科创板东谈主工智能指数型发起式证券投资基金－招募讲明书 份额执有东谈主权益产生试验性不利影响的情形下根据市集情况制定基金促销筹画， 如期或不如期地开展基金促销行径。在基金促销行径期间，按揣度监管部门要求 履行必要手续后，基金管理东谈主不错适合调低基金销售费率。   七、申购份额与赎回金额的贪图 值在今日收市后贪图，并按基金合同的约定公告。遇特殊情况，经履行适合轨范 后，不错适合延长贪图或公告。   本基金申购的灵验份额为净申购金额除以当日的该类基金份额净值，灵验份 额单元为份，上述贪图结果均按四舍五入方法，保留到一丝点后 2 位，由此产生 的收益或损失由基金财产承担。   （1）申购本基金 A 类基金份额的贪图公式为：   申购用度适用比率费率时：   净申购金额=申购金额/（1＋申购费率）   申购用度=申购金额－净申购金额   申购份额=净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值   申购用度为固定金额时：   申购用度＝固定金额   净申购金额=申购金额－申购用度   申购份额＝净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值   例 1：某投资东谈主（特定投资者）通过直销柜台投资 40,000 元申购本基金 A 类 基金份额，申购费率为 0.12%，假设申购当日 A 类基金份额净值为 1.0400 元， 则其可得到的申购份额为：   净申购金额=40,000/（1+0.12%）=39,952.06 元   申购用度=40,000-39,952.06=47.94 元   申购份额=39,952.06/1.0400=38,415.44 份                        鑫元上证科创板东谈主工智能指数型发起式证券投资基金－招募讲明书    即该投资东谈主（特定投资者）投资 40,000 元申购本基金 A 类基金份额，可得 到 38,415.44 份 A 类基金份额。    例 2：某投资东谈主（非特定投资者）投资 40,000 元申购本基金 A 类基金份额， 申购费率为 1.20%，假设申购当日 A 类基金份额净值为 1.0400 元，则其可得到 的申购份额为：    净申购金额=40,000/（1+1.20%）=39,525.69 元    申购用度=40,000-39,525.69=474.31 元    申购份额=39,525.69/1.0400=38,005.47 份    即该投资东谈主（非特定投资者）投资 40,000 元申购本基金 A 类基金份额，可 得到 38,005.47 份 A 类基金份额。    （2）申购本基金 C 类基金份额的贪图公式为：    申购份额=申购金额/申购当日 C 类基金份额净值    例：某投资东谈主（特定投资者/非特定投资者）申购本基金 C 类基金份额 10,000 元，假设申购当日 C 类基金份额净值是 1.0560 元，则其可得到的申购份额为：    申购份额＝10,000/1.0560＝9,469.70 份    即该投资东谈主（特定投资者/非特定投资者）投资 10,000 元申购本基金 C 类基 金份额，可得到 9,469.70 份 C 类基金份额。    本基金的赎回金额为按试验阐述的灵验赎回份额乘以当日该类基金份额净 值并扣除相应的用度，赎回金额单元为元。上述贪图结果均按四舍五入方法，保 留到一丝点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。    本基金赎回金额的贪图公式为：    赎回总金额=赎回份额×赎回当日各类基金份额净值    赎回用度=赎回总金额×赎回费率    净赎回金额=赎回总金额－赎回用度    例 1：某投资者赎回 10,000 份 A 类基金份额，份额执有期限小于 7 天，对 应赎回费率为 1.50%，假设赎回当日 A 类基金份额的基金份额净值是 1.1200 元， 则其可得到的赎回金额为：    赎回总金额=10,000×1.1200=11,200.00 元                        鑫元上证科创板东谈主工智能指数型发起式证券投资基金－招募讲明书    赎回用度=11,200.00×1.50%=168.00 元    净赎回金额=11,200.00-168.00=11,032.00 元    即：投资者赎回本基金 10,000 份 A 类基金份额，份额执有期限小于 7 天， 假设赎回当日 A 类基金份额净值是 1.1200 元，则其可得到的净赎回金额为    例 2：某投资者赎回 10,000 份 C 类基金份额，份额执有期限 10 天，对应赎 回费率为 0%，假设赎回当日 C 类基金份额的基金份额净值是 1.1200 元，则其可 得到的赎回金额为：    赎回总金额=10,000×1.1200=11,200.00 元    赎回用度=11,200.00×0%=0.00 元    净赎回金额=11,200.00-0.00=11,200.00 元    即：投资者赎回本基金 10,000 份 C 类基金份额，份额执有期限 10 天，假设 赎回当日 C 类基金份额净值是 1.1200 元，则其可得到的净赎回金额为 11,200.00 元。      八、拒却或暂停申购的情形    发生下列情况时，基金管理东谈主可拒却或暂停接受投资东谈主的申购肯求： 导致基金管理东谈主无法贪图当日基金金钱净值。 能对基金事迹产生负面影响，或发生其他毁伤现有基金份额执有东谈主利益的情形。 商阐述后，基金管理东谈主应当暂停接受基金申购肯求。 理东谈主、基金管理东谈主高等管理东谈主员或基金经理等发起资金提供方出资认购的基金份 额除外）执有基金份额的比例达到或者跳跃 50%，或者变相逃匿 50%集合度的情                鑫元上证科创板东谈主工智能指数型发起式证券投资基金－招募讲明书 形。 资者单日或单笔申购金额上限及累计执有的基金份额上限的。 金销售系统、登记结算系统、证券登记系统或基金管帐系统无法宽泛运行。   发生上述第 1、2、3、5、6、9、10、11 项暂停申购情形之一且基金管理东谈主 决定暂停接受投资东谈主申购肯求时，基金管理东谈主应当根据联系轨则在轨则媒介上刊 登暂停申购公告。如果投资东谈主的申购肯求被一王人或部分拒却，被拒却的申购款项 本金将退还给投资东谈主。在暂停申购的情况摈弃时，基金管理东谈主应实时规复申购业 务的办理。      九、暂停赎回或减速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金管理东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回肯求或减速支付赎回 款项： 导致基金管理东谈主无法贪图当日基金金钱净值。 商阐述后，基金管理东谈主应当减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回肯求。   发生上述情形之一且基金管理东谈主决定暂停赎回或减速支付赎回款项时，基金 管理东谈主应按轨则报中国证监会备案，已阐述的赎回肯求，基金管理东谈主应足额支付； 如暂时不可足额支付，应将可支付部分按单个账户肯求量占肯求总量的比例分配 给赎回肯求东谈主，未支付部分可宽限支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合                 鑫元上证科创板东谈主工智能指数型发起式证券投资基金－招募讲明书 同的揣度要求处理。基金份额执有东谈主在肯求赎回时可事前采用将当日可能未获受 理部分给予毁掉。在暂停赎回的情况摈弃时，基金管理东谈主应实时规复赎回业务的 办理并公告。   十、大量赎回的情形及处理方式   若本基金单个绽开日内的基金份额净赎回肯求（赎回肯求份额总和加上基金 蜕变中转出肯求份额总和后扣除申购肯求份额总和及基金蜕变中转入肯求份额 总和后的余额）跳跃前一绽开日的基金总份额的 10%，即觉得是发生了大量赎回。   当基金出现大量赎回时，基金管理东谈主不错根据基金那时的金钱组合气象决定 全额赎回、部分宽限赎回或暂停赎回。   （1）全额赎回：当基金管理东谈主觉得有智商支付投资东谈主的一王人赎回肯求时， 按宽泛赎回轨范实施。   （2）部分宽限赎回：当基金管理东谈主觉得支付投资东谈主的赎回肯求有清贫或认 为因支付投资东谈主的赎回肯求而进行的财产变现可能会对基金金钱净值变成较大 波动时，基金管理东谈主在当日接受赎回比例不低于上一绽开日基金总份额 10%的 前提下，可对其余赎回肯求宽限办理。对于当日的赎回肯求，应当按单个账户赎 回肯求量占赎回肯求总量的比例，确定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分， 投资东谈主在提交赎回肯求时不错采用宽限赎回或取消赎回。采用宽限赎回的，将自 动转入下一个绽开日链接赎回，直到一王人赎回为止；采用取消赎回的，当日未获 受理的部分赎回肯求将被毁掉。宽限的赎回肯求与下一绽开日赎回肯求一并处理， 无优先权并以下一绽开日的该类基金份额净值为基础贪图赎回金额，依此类推， 直到一王人赎回为止。如投资东谈主在提交赎回肯求时未作明确采用，投资东谈主未能赎回 部分作自动宽限赎回处理。部分宽限赎回不受单笔赎回最低份额的限制。   （3）当本基金发生大量赎回，且单个基金份额执有东谈主赎回肯求跳跃前一个 绽开日总份额 20%以上时，如基金管理东谈主觉得支付该投资东谈主的赎回肯求有清贫 或觉得因支付该投资东谈主的赎回肯求而进行的财产变现可能会对基金金钱净值造 成较大波动的，基金管理东谈主可对其实施宽限办理赎回肯求，对于该基金份额执有               鑫元上证科创板东谈主工智能指数型发起式证券投资基金－招募讲明书 东谈主当日跳跃上一绽开日基金总份额 20%以上的部分赎回肯求，将进行宽限办理； 对于该基金份额执有东谈主 20%以内的部分，基金管理东谈主不错根据前段“（1）全额 赎回”或“（2）部分宽限赎回”的约定方式与其他基金份额执有东谈主的赎回肯求 一并办理。对于未能赎回部分，如该基金份额执有东谈主在提交赎回肯求时采用取消 赎回，则其当日未获受理的部分赎回肯求将被毁掉；采用宽限赎回的，将自动转 入下一个绽开日链接赎回，无优先权并以下一绽开日的该类基金份额净值为基础 贪图赎回金额，依此类推，直到一王人赎回为止。   （4）暂停赎回：一语气 2 个绽开日以上（含本数）发生大量赎回，如基金管 理东谈主觉得有必要，可暂停接受基金的赎回肯求；仍是接受的赎回肯求不错减速支 付赎回款项，但不得跳跃 20 个服务日，并应当在轨则媒介上进行公告。   当发生上述大量赎回并宽限办理时，基金管理东谈主应当通过邮寄、传真或者招 募讲明书轨则的其他方式在 3 个交易日内通告基金份额执有东谈主，讲明联系处理方 法，同期依照《信息败露办法》的联系轨则在轨则媒介上刊登公告。   十一、暂停申购或赎回的公告和再行绽开申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。 轨则在轨则媒介上刊登再行绽开申购或赎回的公告；也不错根据试验情况在暂停 公告中明确再行绽开申购或赎回的时期，届时不再另行发布再行绽开的公告。   十二、基金蜕变   基金管理东谈主不错根据揣度法律律例以及基金合同的轨则决定开办本基金的 蜕变业务，基金蜕变不错收取一定的蜕变费，揣度公法由基金管理东谈主届时根据相 关法律律例及基金合同的轨则制定并公告，并提前见知基金托管东谈主与揣度机构。   十三、基金的非交易过户   基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制实施等情形                鑫元上证科创板东谈主工智能指数型发起式证券投资基金－招募讲明书 而产生的非交易过户以及登记机构认同、妥当法律律例的其它非交易过户或者按 照揣度法律律例或国度有权机关要求的方式进行处理的步履。无论在上述何种情 况下，接受划转的主体必须是照章不错执有本基金基金份额的投资东谈主，或者按照 揣度法律律例或国度有权机关要求的方式进行处理。   继承是指基金份额执有东谈主示寂，其执有的基金份额由其正当的继承东谈主继承； 捐赠指基金份额执有东谈主将其正当执有的基金份额捐馈送福利性质的基金会或社 会团体；司法强制实施是指司法机构依据顺利司法文书将基金份额执有东谈主执有的 基金份额强制划转给其他当然东谈主、法东谈主或其他组织。办理非交易过户必须提供基 金登记机构要求提供的揣度长途，对于妥当条件的非交易过户肯求按基金登记机 构的轨则办理，并按基金登记机构轨则的轨范收费。   十四、基金的转托管   基金份额执有东谈主可办理已执有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构不错按照轨则的轨范收取转托管费。   十五、如期定额投资筹画   基金管理东谈主不错为投资东谈专揽理如期定额投资筹画，具体公法由基金管理东谈主另 行轨则。投资东谈主在办理如期定额投资筹画时可自行约定每期扣款金额，每期扣款 金额必须不低于基金管理东谈主在揣度公告或更新的招募讲明书中所轨则的如期定 额投资筹画最低申购金额。   十六、基金份额的冻结、解冻和质押   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及 登记机构认同、妥当法律律例的其他情况下的冻结与解冻。   基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然 参与收益分配。法律律例另有轨则的除外。   如揣度法律律例允许基金管理东谈专揽理基金份额的质押业务或其他基金业务， 基金管理东谈主将制定和实施相应的业务公法。                鑫元上证科创板东谈主工智能指数型发起式证券投资基金－招募讲明书   十七、基金份额的转让   在法律律例允许且条件具备的情况下，基金管理东谈主可受理基金份额执有东谈主通 过中国证监会认同的交易局面或者通过其他方式进行份额转让的肯求并由登记 机构办理基金份额的过户登记。基金管理东谈主拟受理基金份额转让业务的，将提前 公告，基金份额执有东谈主应根据基金管理东谈主公告的业务公法办理基金份额转让业务。   十八、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见本招募讲明书“侧袋 机制”章节或届时发布的揣度公告。   十九、在不违反揣度法律律例且对基金份额执有东谈主利益无试验性不利影响 的前提下，基金管理东谈主可根据具体情况，在履行适合轨范后对上述申购和赎回以 及揣度业务的安排进行补充和调养并提前公告，无需召开基金份额执有东谈主大会 审议。               鑫元上证科创板东谈主工智能指数型发起式证券投资基金－招募讲明书              第十部分   基金的投资   一、投资办法   本基金通过指数化投资，争取在扣除各项用度之前获取与标的指数相似的总 答复，追求追踪偏离度及追踪舛误的最小化。   二、投资范围   本基金的投资范围为具有精采流动性的金融器用，包括标的指数成份股及备 选成份股（含存托凭证）、除标的指数成份股及备选成份股除外的其他国内照章 刊行或上市的股票（包括科创板、主板、创业板终点他经中国证监会核准或注册 上市的股票）、存托凭证、港股通标的股票、债券（包括国债、金融债、央行票 据、企业债、公司债、中期单子、地方政府债、政府支执债券、政府支执机构债 券、次级债、可蜕变债券（含交易分离可转债）、可交换债券、短期融资券、超 短期融资券等）、金钱支执证券、债券回购、同行存单、银行入款（包括协议存 款、如期入款终点他银行入款等）、货币市集器用、股指期货、国债期货、股票 期权以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融器用（但须妥当中国证 监会揣度轨则）。   本基金可根据法律律例的轨则参与融资、转融通证券出借业务。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行适合 轨范后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资于股票（含存托凭证）金钱的比例不低 于基金金钱的 90%；投资于标的指数成份股终点备选成份股的金钱不低于非现 金基金金钱的 80%；投资港股通标的股票的比例不跳跃股票金钱的 10%；每个交 易日日终在扣除股指期货、国债期货和股票期权合约需缴纳的交易保证金后，应 当保执现款或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金金钱净值的 5%，其中 现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。   如法律律例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理东谈主在履行 适合轨范后，不错调养上述投资品种的投资比例。               鑫元上证科创板东谈主工智能指数型发起式证券投资基金－招募讲明书   三、投资策略   （一）股票投资策略   本基金主要遴选完全复制法，即完全按照标的指数的成份股组成终点权重构 建基金股票投资组合，并根据标的指数成份股终点权重的变动进行相应调养。但 在因特殊情形导致基金无法完全投资于标的指数成份股时，基金管理东谈主可遴选包 括成份股替代策略在内的其他指数投资时候适合调养基金投资组合，以达到致密 追踪标的指数的目的。特殊情形包括但不限于：（1）法律律例的限制；（2）标 的指数成份股流动性严重不及；（3）标的指数的成份股经久停牌；（4）标的指 数成份股进行配股、增发或被接管合并；（5）标的指数成份股派发现款股息； （6）标的指数成份股如期或临时调养；（7）标的指数编制方法发生变化；（8） 其他基金管理东谈主认定不妥当投资标的指数成份股的情形或可能严重限制本基金 追踪标的指数的合理原因等。   在特殊情况下，本基金将少量投资于港股通标的股票以进行替代复制。对于 同期有 A 股、H 股的指数成份公司，如果该公司 A 股经久停牌，组合无法买入 该股票时，不错买入该公司 H 股进行替代。   在宽泛市集情况下，本基金力求日均追踪偏离度的王人备值不跳跃 0.35%，年 化追踪舛误不跳跃 4%。如因指数编制公法调养或其他因素导致追踪偏离度和跟 踪舛误跳跃上述范围，基金管理东谈主应遴选合理措施幸免追踪偏离度、追踪舛误进 一步扩大。   本基金运作过程中，当标的指数成份股发生透露负面事件濒临退市风险，且 指数编制机构暂未作出调养的，基金管理东谈主应当按照基金份额执有东谈主利益优先的 原则，履行里面决策轨范后实时对揣度成份股进行调养。   （二）债券投资策略   在债券组合的构建和调养上，本基金将根据国表里宏不雅经济环境、利率走势、 收益率弧线变化趋势和信用风险环境等因素抽象分析，动态调养债券组合，戮力 获取稳健的投资收益。   久期配置是根据对宏不雅经济数据、金融市集运行特性等各方面因素的分析确 定组合的举座久期，在奉命组合久期与运作周期的期限适合匹配的前提下，灵验                鑫元上证科创板东谈主工智能指数型发起式证券投资基金－招募讲明书 地抑止举座金钱风险。当预测利率上升时，适合诽谤投资组合的办法久期，预测 利率水平诽谤时，适合延长投资组合的办法久期。   本基金在对宏不雅经济周期和货币政策分析下，对收益率弧线形态可能变化给 予场地性的判断；同期根据收益率弧线的历史趋势、将来各期限的供给分散以及 投资者的期限偏好，预测收益率期限结构的变化形态，从而确定合理的组合期限 结构。通过遴选集合策略、两头策略和梯形策略等，在经久、中期和短期债券间 进行动态调养，以期达到预期收益最大化的目的。   类属金钱配置策略是指现款、不同类型固定收益品种之间的配置。在确定组 合久期和期限结构分散的基础上，根据各品种的流动性、收益性以及信用风险等 确定各子类金钱的配置权重，即确定债券、入款、回购以及现款等金钱的比例。 类属配置主要根据各部分的相对价值确定，增执相对低估、价钱将上升的类属， 减执相对高估、价钱将下降的类属，以期获取较高的总答复。   对于国债、央行单子等非信用类债券，本基金将根据宏不雅经济变量和宏不雅经 济政策的分析，预测将来收益率弧线的变动趋势，抽象沟通组合流动性决定投资 品种；对于信用类债券，本基金将根据刊行东谈主的公司配景、行业特性、盈利智商、 偿债智商、流动性等因素，对信用债进行信用风险评估，积极发掘信用利差具有 相对投资契机的个券进行投资，并遴选分散化投资策略，严格抑止组合举座的违 约风险水平。   可蜕变债券（含交易分离可转债）、可交换债券兼具权益类证券与固定收益 类证券的特性，具有造反下行风险、共享股票价钱高涨收益的特性。可蜕变债券、 可交换债券的采用联接其债性和股性特征，在对公司基本面和转债要求深切酌量 的基础上进行估值分析，投资于公司基本面优良、具有较高安全边缘和精采流动 性的可蜕变债券、可交换债券，以期获取稳健的投资答复。   （三）金钱支执证券投资策略   证券化是将缺少流动性但能够产生踏实现款流的金钱，通过一定的结构化安                鑫元上证科创板东谈主工智能指数型发起式证券投资基金－招募讲明书 排，对金钱中的风险与收益进行分离组合，进而蜕变成不错出售、流通，并带有 固定收入的证券的过程。金钱支执证券投资要道在于对基础金钱质料及将来现款 流的分析，本基金将在国内金钱证券化居品具体政策框架下，遴选基本面分析和 数目化模子相联接，对个券进行风险分析和价值评估后进行投资。本基金将严格 抑止金钱支执证券的总体投资范围并进行分散投资，以诽谤流动性风险。   （四）金融生息品投资策略   为更好地完结投资办法，本基金在重视风险管理的前提下，以套期保值为目 的，适度运用股指期货。本基金利用股指期货合约流动性好、交易成本低和杠杆 操作等特性，提高投资组合运作效率。   为灵验抑止债券投资的系统性风险，本基金将联接对宏不雅经济局势和证券趋 势的判断，通过对债券市集进行定性和定量的分析，根据风险管理的原则，以套 期保值为目的，适度运用国债期货来提高投资组合的运作效率。在国债期货投资 过程中，本基金将率先对国债期货和现货基差、国债期货的流动性水对等贪图进 行追踪监控。   本基金将根据风险管理原则，以套期保值为主要目的，在严格抑止风险的前 提下，审慎采用流动性好、交易活跃的股票期权合约进行投资。本基金基于对质 券市集的判断，联接期权订价模子，采用估值合理的股票期权合约。   （五）存托凭证投资策略   本基金可投资存托凭证，投资策略依照境内上市交易的股票投资策略实施。 具体将联接对宏不雅经济气象、行业景气度、公司竞争上风、公司治理结构、估值 水对等因素的分析判断，采用投资价值高的存托凭证进行投资。   （六）参与融资及转融通证券出借业务策略   为了更好地完结投资办法，在加强风险防备并遵命审慎原则的前提下，本基 金可根据投资管理需要参与融资及转融通证券出借业务。参与融资业务时，本基 金将利用融资买入证券看成组合流动性管理器用，提高基金的资金使用效率，以 兴盛基金现货交易、期货交易、赎回款支付等流动性需求。参与转融通证券出借                鑫元上证科创板东谈主工智能指数型发起式证券投资基金－招募讲明书 业务时，本基金将在分析市集情况、投资者类型与结构、基金历史申购赎回情况、 出借证券流动秉性况等因素的基础上，合理确定出借证券的范围、期限和比例。 若揣度融资及转融通证券出借业务法律律例发生变化，本基金将从其最新轨则， 以妥当上述法律律例和监管要求的变化。   将来，跟着市集发展和基金管理运作的需要，基金管理东谈主不错在不改变投资 办法的前提下，奉命法律律例的轨则，在履行适合轨范后，相应调养或更新投资 策略。   四、投资限制   基金的投资组合应奉命以下限制：   （1）本基金投资于股票（含存托凭证）金钱的比例不低于基金金钱的 90%； 投资于标的指数成份股终点备选成份股的金钱不低于非现款基金金钱的 80%； 投资港股通标的股票的比例不跳跃股票金钱的 10%；   （2）每个交易日日终在扣除股指期货、国债期货和股票期权合约需缴纳的 交易保证金后，应当保执现款或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金金钱 净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；   （3）本基金投资于归拢原始权益东谈主的各类金钱支执证券的比例，不得跳跃 基金金钱净值的 10%；   （4）本基金执有的一王人金钱支执证券，其市值不得跳跃基金金钱净值的 20%；   （5）本基金执有的归拢（指归拢信用级别）金钱支执证券的比例，不得超 过该金钱支执证券范围的 10%；   （6）本基金管理东谈主管理的一王人基金投资于归拢原始权益东谈主的各类金钱支执 证券，不得跳跃其各类金钱支执证券猜度范围的 10%；   （7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的金钱支执证 券。基金执有金钱支执证券期间，如果其信用等级下降、不再妥当投资轨范，应 在评级汇报发布之日起 3 个月内给予一王人卖出；   （8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跳跃本基金的总 金钱，本基金所申报的股票数目不跳跃拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；               鑫元上证科创板东谈主工智能指数型发起式证券投资基金－招募讲明书   （9）本基金主动投资于流动性受限金钱的市值猜度不得跳跃基金金钱净值 的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金管理东谈主之外 的因素致使基金不妥当该比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限金钱 的投资；   （10）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易对 手开展逆回购交易的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围 保执一致；   （11）本基金金钱总值不跳跃基金金钱净值的 140%；   （12）本基金参与融资业务的，每个交易日日终，本基金执有的融资买入股 票与其他有价证券市值之和，不得跳跃基金金钱净值的 95%；   （13）本基金投资股指期货的，在职何交易日日终，执有的买入股指期货合 约价值不得跳跃基金金钱净值的 10%；本基金在职何交易日日终，执有的卖出股 指期货合约价值不得跳跃基金执有的股票总市值的 20%；本基金在职何交易日 内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得跳跃上一交易日基金金钱 净值的 20%；本基金执有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，猜度（轧 差贪图）应当妥当基金合同对于股票投资比例的联系约定；   （14）本基金投资国债期货的，在职何交易日日终，执有的买入国债期货合 约价值，不得跳跃基金金钱净值的 15%；本基金在职何交易日日终，执有的卖出 国债期货合约价值不得跳跃基金执有的债券总市值的 30%；本基金在职何交易 日内交易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得跳跃上一交易日基金资 产净值的 30%；基金所执有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和 买入、卖放洋债期货合约价值，猜度（轧差贪图）应当妥当基金合同对于债券投 资比例的联系约定；   （15）在本基金投资期货的任何交易日日终，本基金执有的买入国债期货和 股指期货合约价值与有价证券市值之和，不得跳跃基金金钱净值的 100%，其中， 有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、金钱支执证券、 买入返售金融金钱（不含质押式回购）等；   （16）本基金参与转融通证券出借业务应当妥当以下要求：               鑫元上证科创板东谈主工智能指数型发起式证券投资基金－招募讲明书 上的出借证券应纳入《流动性风险管理轨则》所述流动性受限金钱的范围； 均贪图； 因素致使基金投资不妥当本条上述轨则的，基金管理东谈主不得新增出借业务；   （17）本基金投资股票期权的，基金因未平仓的期权合约支付和收取的权利 金总额不得跳跃基金金钱净值的 10%；开仓卖出认购期权的，应执有足额标的证 券；开仓卖出认沽期权的，应执有合约行权所需的全额现款或交易所公法认同的 可冲抵期权保证金的现款等价物；未平仓的期权合约面值不得跳跃基金金钱净值 的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数贪图；   （18）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票实施，与境 内上市交易的股票合并贪图，法律律例或监管部门另有要求的除外；   （19）法律律例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（7）、（9）、（10）、（16）公约定除外，因证券或期货 市集波动、证券刊行东谈主合并、基金范围变动、标的指数成份股调养、标的指数成 份股流动性限制等基金管理东谈主之外的因素致使基金投资比例不妥当上述轨则投 资比例的，基金管理东谈主应当在 10 个交易日内进行调养，但中国证监会轨则的特 殊情形除外。法律律例另有轨则的，从其轨则。   基金管理东谈主应当自基金合同顺利之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的联系约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当妥当 基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与检查自基金合同顺利之日起 脱手。   法律律例或监管部门取消或调养上述限制，如适用于本基金，基金管理东谈主在 履行适合轨范后，则本基金投资不再受揣度限制或按调养后的轨则实施。   为更始基金份额执有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：   （1）承销证券；               鑫元上证科创板东谈主工智能指数型发起式证券投资基金－招募讲明书   （2）违反轨则向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷职责的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有轨则的除外；   （5）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交易、主宰证券交易价钱终点他不方正的证券交易行径；   （7）法律、行政律例和中国证监会轨则辞让的其他行径。   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主终点控股鞭策、试验 抑止东谈主或者与其有紧要狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他紧要关联交易的，应当妥当基金的投资办法和投资策略，奉命基金份 额执有东谈主利益优先原则，防备利益打破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照市集刚正合理价钱实施。揣度交易必须事前得到基金托管东谈主的同意，并按法律 律例给予败露。紧要关联交易应提交基金管理东谈主董事会审议，并经过三分之二以 上的荒芜董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。   法律律例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，在基金管理东谈主 履行适合轨范后，则本基金投资不再受揣度限制或按照变更后的轨则实施。   五、标的指数及事迹相比基准   本基金的标的指数：上证科创板东谈主工智能指数   本基金的事迹相比基准为：上证科创板东谈主工智能指数收益率*95%+银行活期 入款利率（税后）*5%   上证科创板东谈主工智能指数从科创板市集中考取 30 只市值较大且业务触及为 东谈主工智能提供基础资源、时候以及应用支执的上市公司证券看成指数样本，反应 科创板市集代表性东谈主工智能产业上市公司证券的举座进展。   将来若出现标的指数不妥当要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之 外的因素致使标的指数不妥当要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基 金管理东谈主应当自该情形发生之日起十个服务日向中国证监会汇报并刻薄措置方 案，如蜕变运作方式、与其他基金合并或者休止基金合同等，并在 6 个月内召集 基金份额执有东谈主大会进行表决，基金份额执有东谈主大会未到手召开或就上述事项表 决未通过的，基金合同休止。              鑫元上证科创板东谈主工智能指数型发起式证券投资基金－招募讲明书   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至措置决议确如期间，基金管理 东谈主应按照指数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息奉命基金份额执有东谈主 利益优先原则撑执基金投资运作。   六、风险收益特征   本基金为股票型基金，其预期风险与预期收益表面上高于羼杂型基金、债券 型基金和货币市集基金。本基金为指数基金，主要投资于标的指数成份股及备选 成份股，具有与标的指数相似的风险收益特征。   本基金如果投资港股通标的股票，需承担港股通机制下因投资环境、投资标 的、市集轨制以及交易公法等各别带来的独有风险。   七、基金管理东谈主代表基金运用揣度权利的处理原则及方法 额执有东谈主的利益； 东谈主牟取任何欠妥利益。   八、侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金执有特定金钱且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大抑止保护基金 份额执有东谈主利益的原则，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并商议管帐师事 务所想法后，不错依照法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金 份额执有东谈主大会审议。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业 绩相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施轨范、运作安排、投资安排、特定金钱的处置变 现和支付等对投资者权益有紧要影响的事项详见本招募讲明书“侧袋机制”章节 的轨则。                鑫元上证科创板东谈主工智能指数型发起式证券投资基金－招募讲明书               第十一部分        基金的财产   一、基金金钱总值   基金金钱总值是指基金领有的各类有价证券及单子价值、银行入款本息、基 金应收款项终点他金钱的价值总和。   二、基金金钱净值   基金金钱净值是指基金金钱总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东谈主根据揣度法律律例、轨范性文献为本基金开立资金账户、证券账 户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东谈主、基金托管 东谈主、基金销售机构、基金登记机构和证券经纪机构自有的财产账户以终点他基金 财产账户相荒芜。   四、基金财产的看守和责罚   本基金财产荒芜于基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构和证券经纪机构 的财产，并由基金托管东谈主和证券经纪机构看守。基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金 登记机构、基金销售机构和证券经纪机构以其自有的财产承担其自身的法律职责， 其债权东谈主不得对本基金财产运用请求冻结、扣押或其他权利。除照章律律例和《基 金合同》的轨则责罚外，基金财产不得被责罚。   基金管理东谈主、基金托管东谈主和证券经纪机构因照章完了、被照章毁掉或者被依 法宣告收歇等原因进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金管理东谈主管理运 作基金财产所产生的债权，不得与其固有金钱产生的债务彼此抵销；基金管理东谈主 管理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不得彼此抵销。非因基金财产本 身承担的债务，不得对基金财产强制实施。                鑫元上证科创板东谈主工智能指数型发起式证券投资基金－招募讲明书               第十二部分    基金金钱估值      一、估值日   本基金的估值日为本基金揣度的证券、期货交易局面的交易日以及国度法律 律例轨则需要对外败露基金净值的非交易日。      二、估值对象   基金所领有的股票、存托凭证、债券、金钱支执证券、股指期货合约、国债 期货合约、股票期权合约、银行入款本息、应收款项、其它投资等金钱及欠债。   三、估值原则   基金管理东谈主在确定揣度金融金钱和金融欠债的公允价值时，应妥当《企业会 计准则》、监管部门联系轨则。 有报价的，除管帐准则轨则的例外情况外，应将该报价不加调养地应用于该金钱 或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允价值计量 的紧要事件的，应遴选最近交易日的报价确定公允价值。有充足左证标明估值日 或最近交易日的报价不可信得过反应公允价值的，搪塞报价进行调养，确定公允价 值。   与上述投资品种一样，但具有不同特征的，应以一样金钱或欠债的公允价值 为基础，并在估值时候中沟通不同特征因素的影响。特征是指对金钱出售或使用 的限制等，如果该限制是针对金钱执有者的，那么在估值时候中不应将该限制作 为特征沟通。此外，基金管理东谈主不应试虑因其大量执有揣度金钱或欠债所产生的 溢价或折价。 利用数据和其他信息支执的估值时候确定公允价值。遴选估值时候确定公允价值 时，应优先使用可不雅察输入值，只好在无法取得揣度金钱或欠债可不雅察输入值或 取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。                鑫元上证科创板东谈主工智能指数型发起式证券投资基金－招募讲明书 使潜在估值调养对前一估值日的基金金钱净值的影响在 0.25%以上的，搪塞估值 进行调养并确定公允价值。   四、估值方法   （1）交易所上市的有价证券（包括股票等，另有轨则的除外），以其估值 日在证券交易所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无交易的，最近交易日后经 济环境未发生紧要变化且证券刊行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最 近交易日的市价（收盘价）估值；如有充足左证（最近交易日后经济环境发生了 紧要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的紧要事件的）标明估值日或最近交 易日的报价不可信得过反应公允价值的，可参考雷同投资品种的现行市价及紧要变 化因素，调养最近交易市价，确定公允价钱；   （2）交易所已上市或已挂牌转让的不含权固定收益品种（另有轨则的除外）， 考取第三方估值基准服务机构提供的相应品种当日的估值全价。交易所已上市或 已挂牌转让的含权固定收益品种（另有轨则的除外），考取第三方估值基准服务 机构提供的相应品种当日的唯独估值全价或推选估值全价；   （3）交易所市集上市交易的公开刊行的可蜕变债券等有活跃市集的含转股 权的债券，实行全价交易的债券考取估值日收盘价看成估值全价；实行净价交易 的债券考取估值日收盘价并加计每百元税前应计利息看成估值全价；   （4）本基金投资存托凭证的估值核算，依照境内上市交易的股票实施。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌 的归拢股票的市值（收盘价）估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价） 估值；   （2）未上市或未挂牌转让且不存在活跃市集的固定收益品种，遴选在当前 情况下适用况且有饱和可利用数据和其他信息支执的估值时候确定其公允价值；   （3）初度公开刊行未上市的股票，遴选估值时候确定公允价值，在估值技 术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （4）在刊行时明确一如期限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、               鑫元上证科创板东谈主工智能指数型发起式证券投资基金－招募讲明书 初度公开刊行股票时公司鞭策公开发售股份、通过大量交易取得的带限售期的股 票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交易中的质押券等流通受限股票，按监 管机构或行业协会联系轨则确定公允价值。 三方估值基准服务机构提供的相应品种当日的估值全价。对银行间市集上含权固 定收益品种（另有轨则的除外），考取第三方估值基准服务机构提供的相应品种 当日的唯独估值全价或推选估值全价。 试验收款日历间考取第三方估值基准服务机构提供的相应品种的唯独估值全价 或推选估值全价，同期应充分沟通刊行东谈主的信用风险变化对公允价值的影响。回 售登记期截止日（含当日）后未运用回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估 值。 值。 无结算价的，且最近交易日后经济环境未发生紧要变化的，遴选最近交易日结算 价估值。 无结算价的，且最近交易日后经济环境未发生紧要变化的，遴选最近交易日结算 价估值。 授权机构公布的东谈主民币汇率中间价为准。 会的揣度轨则进行估值。 金管理东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。                  鑫元上证科创板东谈主工智能指数型发起式证券投资基金－招募讲明书 确保基金估值的刚正性。 按国度最新轨则估值。   如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程 序及揣度法律律例的轨则或者未能充分更始基金份额执有东谈主利益时，应立即通告 对方，共同查明原因，两边协商措置。   根据联系法律律例，基金金钱净值贪图和基金管帐核算的义务由基金管理东谈主 承担。本基金的基金管帐主职责方由基金管理东谈主担任，基金托管东谈主承担复核职责。 因此，就与本基金联系的管帐问题，如经揣度各方在对等基础上充分筹商后，仍 无法达成一致的想法，按照基金管理东谈主对基金净值的贪图结果对外给予公布。      五、估值轨范 日该类基金份额的余额数目贪图，各类基金份额净值均精准到 0.0001 元，一丝 点后第 5 位四舍五入，由此产生的舛误计入基金财产。基金管理东谈主不错设立大额 赎回情形下的净值精度救急调养机制。国度另有轨则的，从其轨则。   基金管理东谈主每个服务日贪图基金金钱净值及各类基金份额净值，并按轨则公 告。 或基金合同的轨则暂停估值时除外。基金管理东谈主每个服务日对基金金钱估值后， 将各类基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管 理东谈主按轨则对外公布。      六、估值装假的处理   基金管理东谈主和基金托管东谈主将遴选必要、适合、合理的措施确保基金金钱估值 的准确性、实时性。当任一类基金份额净值一丝点后 4 位以内（含第 4 位）发生 估值装假时，视为该类基金份额净值装假。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：                鑫元上证科创板东谈主工智能指数型发起式证券投资基金－招募讲明书   本基金运作过程中，如果由于基金管理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销 售机构、或投资东谈主自身的舛错变成估值装假，导致其他当事东谈主遭遇损失的，舛错 的职责东谈主应当对由于该估值装假遭遇损欠妥事东谈主（“受损方”）的顺利损失按下 述“估值装假处理原则”给予补偿，承担补偿职责。   上述估值装假的主要类型包括但不限于：长途申报差错、数据传输差错、数 据贪图差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值装假已发生，但尚未给当事东谈主变成损失机，估值装假职责方应及 时融合各方，实时进行更正，因更正估值装假发生的用度由估值装假职责方承担； 由于估值装假职责方未实时更正已产生的估值装假，给当事东谈主变成损失的，由估 值装假职责方对顺利损失承担补偿职责；若估值装假职责方仍是积极融合，况且 有协助义务确当事东谈主有饱和的时期进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿责 任。估值装假职责方搪塞更正的情况向联系当事东谈主进行阐述，确保估值装假已得 到更正。   （2）估值装假的职责方春联系当事东谈主的顺利损失负责，分歧蜿蜒损失负责， 况且仅对估值装假的联系顺利当事东谈主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值装假而获取欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值装假职责方仍搪塞估值装假负责。如果由于获取欠妥得利确当事东谈主不返还 或不一王人返还欠妥得利变成其他当事东谈主的利益损失（“受损方”），则估值装假 职责方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的范围内对获取欠妥得利的 当事东谈主享有要求托付欠妥得利的权利；如果获取欠妥得利确当事东谈主仍是将此部分 欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其仍是获取的补偿额加上仍是获取的不 当得利返还的总和跳跃其试验损失的差额部分支付给估值装假职责方。   （4）估值装假调养遴选尽量规复至假设未发生估值装假的正确情形的方式。   估值装假被发现后，联系确当事东谈主应当实时进行处理，处理的轨范如下：   （1）查明估值装假发生的原因，列明统共确当事东谈主，并根据估值装假发生 的原因确定估值装假的职责方；   （2）根据估值装假处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值装假变成的损失               鑫元上证科创板东谈主工智能指数型发起式证券投资基金－招募讲明书 进行评估；   （3）根据估值装假处理原则或当事东谈主协商的方法由估值装假的职责方进行 更正和补偿损失；   （4）根据估值装假处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值装假的更正向联系当事东谈主进行阐述。   （1）基金份额净值贪图出现装假时，基金管理东谈主应当立即给予纠正，通报 基金托管东谈主，并遴选合理的措施防护损失进一步扩大。   （2）装假偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管理东谈主应当通报基 金托管东谈主并报中国证监会备案；装假偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基 金管理东谈主应当公告，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律律例或监管机关另有轨则的，从其轨则处理。   七、暂停估值的情形 他原因暂停营业时； 金钱价值时； 商阐述后，基金管理东谈主应当暂停基金估值；   八、基金净值的阐述   基金金钱净值和各类基金份额净值由基金管理东谈主负责贪图，基金托管东谈主负责 进行复核。基金管理东谈主应于每个服务日交易结果后贪图当日的基金金钱净值和各 类基金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值贪图结果复核阐述后发 送给基金管理东谈主，由基金管理东谈主依照《信息败露办法》等揣度轨则以及《基金合 同》约定对基金净值给予公布。               鑫元上证科创板东谈主工智能指数型发起式证券投资基金－招募讲明书   九、实施侧袋机制期间的基金金钱估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户金钱进行估值并披 露主袋账户的各类基金份额净值和基金份额累计净值，暂停败露侧袋账户的基金 净值信息。   十、特殊情形的处理 舛误不看成基金份额净值装假处理。 经纪机构、登记结算公司、第三方估值基准服务机构、入款银行等级三方机构发 送的数据装假、遗漏，或国度管帐政策变更、市集公法变更等非基金管理东谈主与基 金托管东谈主原因，基金管理东谈主和基金托管东谈主诚然仍是遴选必要、适合、合理的措施 进行检查，然则未能发现装假或未能幸免装假发生的，由此变成的基金金钱估值 装假，基金管理东谈主和基金托管东谈主免除补偿职责。但基金管理东谈主和基金托管东谈主应当 积极遴选必要的措施摈弃或削弱由此变成的影响。                鑫元上证科创板东谈主工智能指数型发起式证券投资基金－招募讲明书              第十三部分   基金的收益与分配   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额，基金已完结收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分配利润   基金可供分配利润指摒弃收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中 已完结收益的孰低数。   三、基金收益分配原则 行收益分配，具体分配决议以公告为准，若《基金合同》顺利不悦 3 个月可不进 行收益分配； 金红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资，且基金份额执有 东谈主可对 A 类、C 类基金份额分别采用不同的分成方式；若投资者不采用，本基金 默许的收益分配方式是现款分成； 日的各类基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分配金额后不可低于面值； 服务费，各基金份额类别对应的可分配收益将有所不同；本基金归拢类别每一基 金份额享有同平分配权；   在不违反法律律例的轨则、《基金合同》的约定以及对基金份额执有东谈主利益 无试验性不利影响的前提下，基金管理东谈主可对基金收益分配原则进行调养，不需 召开基金份额执有东谈主大会。   四、收益分配决议   基金收益分配决议中应载明摒弃收益分配基准日的可供分配利润、基金收益              鑫元上证科创板东谈主工智能指数型发起式证券投资基金－招募讲明书 分配对象、分配时期、分配数额及比例、分配方式等内容。   五、收益分配决议着实定、公告与实施   本基金收益分配决议由基金管理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信息 败露办法》的联系轨则在轨则媒介公告。   六、基金收益分配中发生的用度   基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投 资者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登 记机构可将基金份额执有东谈主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投 资的贪图方法，依照《业务公法》实施。   七、实施侧袋机制期间的收益分配   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分配，详见本招募讲明书“侧 袋机制”章节的轨则或揣度公告。                 鑫元上证科创板东谈主工智能指数型发起式证券投资基金－招募讲明书              第十四部分   基金的用度与税收   一、基金用度的种类 监会另有轨则的除外； 和诉讼费； 用度。   二、基金用度计提方法、计提轨范和支付方式   本基金的管理费按前一日基金金钱净值的 0.50%年费率计提。管理费的贪图 方法如下：   H＝E×0.50%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金金钱净值   基金管理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由两边查对一致后， 基金托管东谈主根据与基金管理东谈主协商一致的方式于次月首日起前 5 个服务日内从 基金财产中一次性支付给基金管理东谈主。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力致使 无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。                  鑫元上证科创板东谈主工智能指数型发起式证券投资基金－招募讲明书    本基金的托管费按前一日基金金钱净值的 0.10%年费率计提。托管费的贪图 方法如下：    H＝E×0.10%÷当年天数    H 为逐日应计提的基金托管费    E 为前一日的基金金钱净值    基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由两边查对一致后， 基金托管东谈主根据与基金管理东谈主协商一致的方式于次月首日起前 5 个服务日内从 基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力致使无法按时支付 的，顺延至最近可支付日支付。    本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费 率为 0.30%。    本基金销售服务费按前一日 C 类基金份额的基金金钱净值的 0.30%年费率 计提。销售服务费的贪图方法如下：    H＝E×0.30%÷当年天数    H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费    E 为 C 类基金份额前一日基金金钱净值    销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由两边查对一致后， 基金托管东谈主根据与基金管理东谈主协商一致的方式于次月首日起前 5 个服务日内从 基金财产中一次性划出，由登记机构代收，登记机构收到后按揣度合同轨则支付 给基金销售机构。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺 延至最近可支付日支付。    销售服务费主要用于本基金执续销售以及基金份额执有东谈主服务等各项用度。    上述“一、基金用度的种类”中第 4-12 项用度，根据联系律例及相应协议 轨则，按用度试验开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。    三、不列入基金用度的神色    下列用度不列入基金用度：                鑫元上证科创板东谈主工智能指数型发起式证券投资基金－招募讲明书 基金财产的损失； 目。      四、实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户联系的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户金钱变现后方可列支，联系用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见本招募讲明书“侧袋机制”章节的轨则或揣度公告。      五、基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例执 行。基金财产投资的揣度税收，由基金份额执有东谈主承担，基金管理东谈主或者其他扣 缴义务东谈主按照国度联系税收征收的轨则代扣代缴。                鑫元上证科创板东谈主工智能指数型发起式证券投资基金－招募讲明书              第十五部分   基金的管帐与审计   一、基金管帐政策 管帐年度按如下原则：如果《基金合同》顺利少于 2 个月，不错并入下一个管帐 年度败露； 管帐核算，按照联系轨则编制基金管帐报表； 并以书面或两边约定的其他方式阐述。   二、基金的年度审计 共和国证券法》轨则的管帐师事务所终点注册管帐师对本基金的年度财务报表进 行审计。 换管帐师事务所需依照《信息败露办法》的联系轨则在轨则媒介公告。                  鑫元上证科创板东谈主工智能指数型发起式证券投资基金－招募讲明书              第十六部分    基金的信息败露      一、本基金的信息败露应妥当《基金法》、                        《运作办法》、                              《信息败露办法》、 《流动性风险管理轨则》、《基金合同》终点他联系轨则。揣度法律律例对于信 息败露的轨则发生变化时，本基金从其最新轨则。      二、信息败露义务东谈主   本基金信息败露义务东谈主包括基金管理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额执有东谈主 大会的基金份额执有东谈主等法律律例和中国证监会轨则的当然东谈主、法东谈主和罪犯东谈主组 织。   本基金信息败露义务东谈主以保护基金份额执有东谈主利益为根蒂起点，按照法律 律例和中国证监会的轨则败露基金信息，并保证所败露信息的信得过性、准确性、 完好性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息败露义务东谈主应当在中国证监会轨则时期内，将应予败露的基金信 息通过妥当中国证监会轨则条件的宇宙性报刊（以下简称“轨则报刊”）和《信 息败露办法》轨则的互联网网站（以下简称“轨则网站”，包括基金管理东谈主网站、 基金托管东谈主网站、中国证监会基金电子败露网站）等媒介败露，并保证基金投资 者能够按照《基金合同》约定的时期和方式查阅或者复制公开败露的信息长途。      三、本基金信息败露义务东谈主承诺公开败露的基金信息，不得有下列步履：      四、本基金公开败露的信息应遴选汉文文本。如同期遴选外文文本的，基金 信息败露义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文 文本为准。                鑫元上证科创板东谈主工智能指数型发起式证券投资基金－招募讲明书   本基金公开败露的信息遴选阿拉伯数字；除终点讲明外，货币单元为东谈主民币 元。      五、公开败露的基金信息   公开败露的基金信息包括：   （一）基金招募讲明书、《基金合同》、基金托管协议、基金居品长途概要、 基金份额发售公告 基金份额执有东谈主大会召开的公法及具体轨范，讲明基金居品的特性等触及基金投 资者紧要利益的事项的法律文献。 讲明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特性、风险揭示、信息披 露及基金份额执有东谈主服务等内容。   基金居品长途概淌若基金招募讲明书的撮要文献，用于向投资者提供简明的 基金概要信息。基金管理东谈主应当依照法律律例和中国证监会的轨则编制、败露与 更新基金居品长途概要。   基金合同顺利后，基金招募讲明书、基金居品长途概要的信息发生紧要变更 的，基金管理东谈主应当在三个服务日内，更新基金招募讲明书和基金居品长途概要， 并登载在轨则网站上，其中基金居品长途概要还应当登载在基金销售机构网站或 营业网点；基金招募讲明书、基金居品长途概要其他信息发生变更的，基金管理 东谈主至少每年更新一次。   基金休止运作的，基金管理东谈主不错不再更新基金招募讲明书和基金居品长途 概要。 作监督等行径中的权利、义务关系的法律文献。   基金召募肯求经中国证监会注册后，基金管理东谈主在基金份额发售的 3 日前， 将基金份额发售公告、基金招募讲明书请示性公告和基金合同请示性公告登载在 轨则报刊上，将基金份额发售公告、基金招募讲明书、基金居品长途概要、基金               鑫元上证科创板东谈主工智能指数型发起式证券投资基金－招募讲明书 合同和基金托管协议登载在轨则网站上，其中基金居品长途概要还应当登载在基 金销售机构网站或营业网点；基金托管东谈主应当同期将《基金合同》、基金托管协 议登载在轨则网站上。   （二）《基金合同》顺利公告   基金管理东谈主应当在收到中国证监会阐述文献的次日在轨则报刊和轨则网站 上登载《基金合同》顺利公告。   （三）基金净值信息   《基金合同》顺利后，在脱手办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东谈主应 当至少每周在轨则网站败露一次各类基金份额净值和基金份额累计净值。   在脱手办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东谈主应当在不晚于每个绽开日 的次日，通过轨则网站、基金销售机构网站或者营业网点败露绽开日的各类基金 份额净值和基金份额累计净值。   基金管理东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在轨则网站败露半 年度和年度临了一日的各类基金份额净值和基金份额累计净值。   （四）基金份额申购、赎回价钱   基金管理东谈主应当在《基金合同》、招募讲明书等信息败露文献上载明基金份 额申购、赎回价钱的贪图方式及联系申购、赎回费率，并保证投资者能够在基金 销售机构网站或者营业网点查阅或者复制前述信息长途。   （五）基金如期汇报，包括年度汇报、中期汇报和季度汇报（含金钱组合季 度汇报）   基金管理东谈主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度汇报，将年 度汇报登载于轨则网站上，并将年度汇报请示性公告登载在轨则报刊上。基金年 度汇报中的财务管帐汇报应当经过妥当《中华东谈主民共和国证券法》轨则的管帐师 事务所审计。   基金管理东谈主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期汇报，将 中期汇报登载在轨则网站上，并将中期汇报请示性公告登载在轨则报刊上。   基金管理东谈主应当在季度结果之日起十五个服务日内，编制完成基金季度汇报， 将季度汇报登载在轨则网站上，并将季度汇报请示性公告登载在轨则报刊上。   《基金合同》顺利不及两个月的，基金管理东谈主不错不编制当期季度汇报、中               鑫元上证科创板东谈主工智能指数型发起式证券投资基金－招募讲明书 期汇报或者年度汇报。   如汇报期内出现单一投资者执有基金份额达到或跳跃基金总份额 20%的情 形，为保障其他投资者的权益，基金管理东谈主至少应当在如期汇报“影响投资者决 策的其他紧要信息”项下败露该投资者的类别、汇报期末执有份额及占比、汇报 期内执有份额变化情况及本基金的独有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金管理东谈主应当在基金年度汇报和中期汇报中败露基金组合股产情况终点 流动性风险分析等。   （六）临时汇报   本基金发生紧要事件，联系信息败露义务东谈主应当依照《信息败露办法》的有 关轨则编制临时汇报书，并登载在轨则报刊和轨则网站上。   前款所称紧要事件，是指可能对基金份额执有东谈主权益或者基金份额的价钱产 生紧要影响的下列事件： 务所； 事项，基金托管东谈主寄托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 抑止东谈主； 责东谈主发生变动； 基金托管东谈主专门基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动跳跃百分之 三十；                鑫元上证科创板东谈主工智能指数型发起式证券投资基金－招募讲明书 紧要行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托管 业务揣度步履受到紧要行政处罚、刑事处罚； 试验抑止东谈主或者与其有紧要狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他紧要关联交易事项，中国证监会另有轨则的情形除外； 计提方式和费率发生变更； 事项时； 格产生紧要影响的其他事项或中国证监会轨则的其他事项。   （七）澄澈公告   在《基金合同》存续期限内，任何群众媒介中出现的或者在市集精采传的消 息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动的，以及可能毁伤基金 份额执有东谈主权益的，揣度信息败露义务东谈主瞻念察后应当立即对该音问进行公开澄澈。   （八）基金份额执有东谈主大会决议   基金份额执有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给予公告。   （九）计帐汇报   基金合同出现休止情形的，基金管理东谈主应当照章组织基金财产计帐小组对基                   鑫元上证科创板东谈主工智能指数型发起式证券投资基金－招募讲明书 金财产进行计帐并制作计帐汇报。基金财产计帐小组应当将计帐汇报登载在轨则 网站上，并将计帐汇报请示性公告登载在轨则报刊上。   （十）基金投资股指期货、国债期货揣度信息   基金管理东谈主应当在季度汇报、中期汇报、年度汇报等如期汇报和招募讲明书 （更新）等文献中败露股指期货、国债期货交易情况，包括交易政策、执仓情况、 损益情况、风险贪图等，并充分揭示股指期货、国债期货交易对基金总体风险的 影响以及是否妥当既定的交易政策和交易办法等。   （十一）基金投资股票期权揣度信息   若本基金投资股票期权的，基金管理东谈主应当在如期信息败露文献中败露参与 股票期权交易的联系情况，包括投资政策、执仓情况、损益情况、风险贪图、估 值方法等，并充分揭示股票期权交易对基金总体风险的影响以及是否妥当既定的 投资政策和投资办法。   （十二）基金投资金钱支执证券揣度信息   基金管理东谈主应在基金年度汇报及中期汇报中败露其执有的金钱支执证券总 额、金钱支执证券市值占基金净金钱的比例和汇报期内统共的金钱支执证券明细。   基金管理东谈主应在基金季度汇报中败露其执有的金钱支执证券总额、金钱支执 证券市值占基金净金钱的比例和汇报期末按市值占基金净金钱比例大小排序的 前 10 名金钱支执证券明细。   （十三）基金投资港股通标的股票揣度信息   基金管理东谈主应当在基金年度汇报、基金中期汇报和基金季度汇报等如期汇报 和招募讲明书（更新）等文献中败露港股通标的股票的投资情况，包括汇报期末 本基金在香港地区证券市集的权益投资分散情况及按揣度法律律例及中国证监 会要求败露港股通标的股票的投资明细等内容。若法律律例或监管机构对公开募 集证券投资基金通过内地与香港股票市集交易互联互通机制投资香港股票市集 的信息败露另有轨则的，从其轨则。   （十四）基金参与融资及转融通证券出借业务揣度信息   若本基金参与融资及转融通证券出借交易的，应当在季度汇报、中期汇报、 年度汇报等如期汇报和招募讲明书（更新）等文献中败露参与融资及转融通证券 出借交易的情况，包括投资策略、业务开展情况、损益情况、风险终点管理情况                鑫元上证科创板东谈主工智能指数型发起式证券投资基金－招募讲明书 等，并就汇报期内本基金参与转融通证券出借业务发生的紧要关联交易事项作念详 细的讲明。   （十五）基金投资存托凭证揣度信息   本基金投资存托凭证的信息败露依照境内上市交易的股票实施。   （十六）实施侧袋机制期间的信息败露   本基金实施侧袋机制的，揣度信息败露义务东谈主应当根据法律律例、基金合同 和招募讲明书的轨则进行信息败露，详见本招募讲明书“侧袋机制”章节的轨则。   （十七）发起资金认购份额汇报   基金管理东谈主应当按照揣度法律律例的轨则，在基金合同顺利公告中讲明基金 召募情况及基金管理东谈主固有资金、基金管理东谈主鞭策、基金管理东谈主高等管理东谈主员、 基金经理等东谈主员执有的基金份额、承诺执有的期限等情况。   基金管理东谈主应当在基金年度汇报、中期汇报、季度汇报均分别败露基金管理 东谈主固有资金、基金管理东谈主鞭策、基金管理东谈主高等管理东谈主员或基金经理等东谈主员执有 基金的份额、期限及期间的变动情况。   （十八）中国证监会轨则的其他信息。   六、信息败露事务管理   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息败露管理轨制，指定专门部门及 高等管理东谈主员负责管理信息败露事务。   基金管理东谈主、基金托管东谈主及揣度从业东谈主员不得泄露未公开败露的基金信息。   基金信息败露义务东谈主公开败露基金信息，应当妥当中国证监会揣度基金信息 败露内容与样式准则等律例的轨则。   基金托管东谈主应当按照揣度法律律例、中国证监会的轨则和《基金合同》的约 定，对基金管理东谈主编制的基金金钱净值、各类基金份额净值、基金份额申购赎回 价钱、基金如期汇报、更新的招募讲明书、基金居品长途概要、基金计帐汇报等 揣度基金信息进行复核、审查，并向基金管理东谈主进行书面或电子阐述。   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当在轨则报刊中采用一家败露信息的报刊。   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子败露网站报送拟败露的 基金信息，并保证揣度报送信息的信得过、准确、完好、实时。              鑫元上证科创板东谈主工智能指数型发起式证券投资基金－招募讲明书   为强化投资者保护，进步信息败露服务质料，基金管理东谈主应当自中国证监会 轨则之日起，按照中国证监会轨则向投资者实时提供对其投资决策有紧要影响的 信息。   基金管理东谈主、基金托管东谈主除按法律律例要求败露信息外，也可着眼于为投资 者决策提供有用信息的角度，在保证刚正对待投资者、不误导投资者、不影响基 金宽泛投资操作的前提下，自主进步信息败露服务的质料。具体要求应当妥当中 国证监会揣度轨则。前述自主败露如产生信息败露用度，该用度不得从基金财产 中列支。   为基金信息败露义务东谈主公开败露的基金信息出具审计汇报、法律想法书的专 业机构，应当制作服务底稿，并将揣度档案至少保存到《基金合同》休止后十年。   七、信息败露文献的存放与查阅   照章必须败露的信息发布后，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当按照揣度法律法 规轨则将信息置备于各自住所，以供社会公众查阅、复制。   八、当出现下述情况时，基金管理东谈主和基金托管东谈主可暂停或延长败露基金相 关信息： 原因暂停营业时； 金钱价值时；               鑫元上证科创板东谈主工智能指数型发起式证券投资基金－招募讲明书               第十七部分     风险揭示   本基金投资于证券、期货市集，基金净值会因为证券、期货市集波动等因素 产生波动。本基金投资过程中濒临的主要风险有：一是市集风险，包括政策风险、 经济周期风险、利率风险、收益率弧线风险、购买力风险、证券刊行公司的策动 风险、再投资风险、信用风险等；二是本基金独有的风险；三是本基金的其他风 险，包括流动性风险、管理风险、基金合同自动休止的风险、启用侧袋机制的风 险、基金风险评价可能不一致的风险等。   一、市集风险   证券市集价钱因受各式因素的影响而引起的波动，将使本基金金钱濒临潜在 的风险，本基金的市集风险开首于基金执有的金钱市集价钱的波动，市集风险主 要开首于：   国度宏不雅政策（如货币政策、财政政策、产业政策、地区发展政策等）的变 化对质券市集产生一定影响，从而导致投资对象价钱波动，影响基金收益而产生 的风险。   跟着经济运行的周期性变化，证券市集的收益水平也呈周期性变化，从而影 响到基金的收益水平。   金融市集利率的波动会导致证券价钱和收益率产生波动，同期顺利影响企业 的融资成本和利润水平，对基金事迹会产生影响。   不同信用水平的证券市集投资品种应具有不同短期收益率弧线结构，若收益 率弧线莫得如预期变化导致基金投资决策出现偏差将影响基金的收益水平。   基金收益的一部分将通过现款形势来分配，而现款可能因为通货推广的影响 而使购买力下降，从而使基金的试验投资收益下降。                 鑫元上证科创板东谈主工智能指数型发起式证券投资基金－招募讲明书   证券刊行公司的策动气象受策动决策、时候立异、政策变化、居品研发等因 素的影响。基金所投资的证券刊行公司基本面或发展远景如果产生变化，可能致 其证券价钱的下落，或可分配利润的诽谤，从而对基金事迹产生影响。诚然基金 不错通过灵验的投资策略来减少风险，但不可完全逃匿。   再投资风险反应了利率下降对质券利息收入再投资收益的影响，这与利率上 升所带来的价钱风险（即利率风险）互为消长。   信用风险主要指债券、金钱支执证券、短期融资券等信用证券刊行主体信用 气象恶化，到期不可履行合约进行兑付的风险，另外，信用风险也包括证券交易 敌手方发生交易违约或者基金执仓债券的刊行东谈主拒却支付债券本息，导致基金财 产损失。   二、本基金独有的风险   标的指数并不可完全代表统共这个词股票市集。标的指数成份股的平均答复率与整 个股票市集的平均答复率可能存在偏离。   标的指数成份股的价钱可能受到政事因素、经济因素、上市公司策动气象、 投资东谈主激情和交易轨制等各式因素的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收 益水平发生变化，产生风险。   由于标的指数调养成份股或变更编制方法、标的指数成份股发生配股或增发 等步履导致成份股在标的指数中的权重发生变化、成份股派发现款红利、新股市 值配售、成份股停牌或摘牌、流动性差等原因使本基金无法实时调养投资组合以 及与基金运作揣度的用度等因素使本基金产生追踪偏离度和追踪舛误。   在宽泛市集情况下，本基金力求日均追踪偏离度的王人备值不跳跃 0.35%，年                鑫元上证科创板东谈主工智能指数型发起式证券投资基金－招募讲明书 化追踪舛误不跳跃 4%，但因标的指数编制公法调养或其他因素可能导致追踪偏 离度和追踪舛误跳跃上述范围，本基金净值进展与指数价钱走势可能发生较大偏 离。   标的指数成份股可能因各式原因临时或经久停牌，发生成份股停牌时可能面 临如下风险：   （1）基金可能因无法实时调养投资组合而导致追踪偏离度和追踪舛误扩大。   （2）在极点情况下，标的指数成份股可能大面积停牌，基金可能无法实时 卖出成份股以获取足额的妥当要求的赎回款项，由此基金管理东谈主可能配置较低的 赎回份额上限或者遴选暂停赎回的措施，投资者将濒临无法赎回一王人或部分基金 份额的风险。   当标的指数成份股发生透露负面事件濒临退市风险，且指数编制机构暂未作 出调养的，基金管理东谈主将按照基金份额执有东谈主利益优先的原则，抽象沟通成份股 的退市风险、其在指数中的权重以及对追踪舛误的影响，据此制定成份股替代策 略，并对投资组合进行相应调养。   本基金的标的指数由指数编制机构发布并管理和更始，将来指数编制机构可 能由于各式原因住手对指数的管理和更始，本基金将根据基金合同的约定自该情 形发生之日起十个服务日向中国证监会汇报并刻薄措置决议，如蜕变运作方式、 与其他基金合并或者休止基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额执有东谈主大会进 行表决，基金份额执有东谈主大会未到手召开或就上述事项表决未通过的，基金合同 休止。投资东谈主将濒临蜕变运作方式、与其他基金合并或者休止基金合同等风险。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至措置决议确如期间，基金管理 东谈主应按照指数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息奉命基金份额执有东谈主 利益优先原则撑执基金投资运作，该期间由于标的指数不再更新等原因可能导致 指数进展与揣度市集进展有在各别，影响投资收益。   本基金参与转融通证券出借业务，濒临的风险包括但不限于：                鑫元上证科创板东谈主工智能指数型发起式证券投资基金－招募讲明书   （1）流动性风险。濒临大额赎回时，可能因证券出借原因，发生无法实时 变现支付赎回款项的风险。   （2）信用风险。证券出借敌手方可能无法实时送还证券，无法支付相应权 益补偿及借约用度的风险。   （3）市集风险。证券出借后可能濒临出借期间无法实时处置证券的市集风 险。   本基金主要投资于科创板股票，会濒临科创板机制下因投资标的、市集轨制 以及交易公法等各别带来的独有风险，包括但不限于股价波动风险、流动性风险、 退市风险、投资集合风险、政策风险等。   （1）股价波动风险   科创板新股刊行价钱、范围、节律等坚执市集化导向，询价、订价、配售等 设施由机构投资者主导。科创板新股刊行一王人遴选询价订价方式，询价对象限制 在证券公司等七类专科机构投资者，而个东谈主投资者无法顺利参与刊行订价。同期， 因科创板企业宽绰具未必候新、远景不确定、事迹波动大、风险高等特征，市集 可比公司较少，传统估值方法可能不适用，刊行订价难度较大，科创板股票竞价 交易配置较宽的涨跌幅限制，初度公开刊行上市的股票，上市后的前 5 个交易日 不设涨跌幅限制，自后涨跌幅限制为 20%，科创板股票上市后可能存在股价波动 的风险。   （2）流动性风险   科创板投资门槛较高，个东谈主投资者需要兴盛一定条件才可参与科创板股票投 资，科创板股票流动性可能弱于其他市集板块。若机构投资者在特定阶段对科创 板个股形成一致性预期，存在股票无法成交的风险。   （3）退市风险   科创板有更为严格的退市轨制，退市时期更短，退市情形更多，实施轨范更 严，且不设暂停上市、规复上市和再行上市设施，科创板上市企业退市风险更大， 可能给基金带来不利影响。   （4）投资集合风险   科创板为新设板块，投资者可能集合投资于少量个股，同期，因科创板上市               鑫元上证科创板东谈主工智能指数型发起式证券投资基金－招募讲明书 企业均为科技创新成长型，市集可能存在高集合度气象且价钱波动趋同的情况， 若股票价钱同向波动，将引起基金净值波动，举座存在集合风险。   （5）政策风险   国度对高新时候产业扶执力度及趣味进程的变化会对科创板企业带来较大 影响，海外经济局势变化对计谋新兴产业及科创板个股也会带来政策影响。   （1）市集风险   本基金如果投资港股通标的股票将受到香港市集宏不雅经济运行情况、产业景 气轮回周期、货币政策、财政政策、产业政策等多种因素的影响，上述因素的波 动和变化可能会使基金金钱濒临潜在风险。此外，香港证券市集对于负面的特定 事件、独有的政事因素、法律律例、市集气象、经济发展趋势的反应较 A 股证券 市集可能有诸多不同，从而带来市集风险的加多。   （2）交易公法风险   香港市集交易公法与 A 股市集交易公法有透露的区别，因此参与香港股票 投资可能濒临以下因交易公法各别而导致的风险： 相对较大，且实行 T+0 反转交易机制，当日买入的股票，在交收前不错于当日卖 出。 濒临在停市期间无法进行交易的风险；出现境内交易所证券交易服务公司认定的 交易格外情况时，境内交易所证券交易服务公司将可能暂停提供部分或者一王人港 股通服务，投资者将濒临在暂停服务期间无法进行港股通交易的风险。 情况，所取得的港股通股票除外的香港联交所上市证券，只可通过港股通卖出， 但不得买入，交易所另有轨则的除外；因港股通股票权益分配或者蜕变等情形取 得的香港联交所上市股票的认购权利并上市的，不错通过港股通卖出，但不得行 权；因港股通股票权益分配、蜕变或者上市公司被收购等所取得的非香港联交所 上市证券，不错享有揣度权益，但不得通过港股通买入或卖出。   （3）汇率风险                鑫元上证科创板东谈主工智能指数型发起式证券投资基金－招募讲明书   本基金将投资港股通标的股票，在交易时期内提交订单依据的港币买入参考 汇率和卖出参考汇率，并不就是最驱逐算汇率。港股通交易日日终，中国证券登 记结算有限职责公司进行净额换汇，将换汇成本按成交金额分管至每笔交易，确 定交易试验适用的结算汇率。故本基金投资濒临汇率风险。   （4）港股通额度限制   港股通业务设有逐日额度上限的限制，本基金可能因为港股通市集逐日额度 不及濒临不可通过港股通进行买入交易的风险。   （5）税务风险   香港地区在税务方面的法律律例与境内存在一定各别，基金投资香港市集可 能会就股息、利息、成本利得等收益向当地税务机构缴征税金，该步履可能会使 基金收益受到一定影响。此外，香港地区的税收轨则可能发生变化，或者实施具 有记忆力的更正，可能导致本基金向香港地区缴纳在基金销售、估值或者出售投 资当日并未瞻望的非常税项。   （6）本基金可根据投资策略需要或不同配置地市集环境的变化，采用将部 分基金金钱投资于港股通标的股票或采用不将基金金钱投资于港股通标的股票， 基金金钱并非势必投资港股通标的股票。   本基金主要以套期保值为目的或投资于股指期货、国债期货、股票期权等金 融生息品，其看成金融生息品，具备一些独有的风险点。投资金融生息品所濒临 的主要风险是市集风险、流动性风险、基差风险、保证金风险、信用风险和操作 风险。   本基金投资金钱支执证券，金钱支执证券是一种债券性质的金融器用。金钱 支执证券的风险主要包括金钱风险及证券化风险。金钱风险源于金钱自身，包括 价钱波动风险、流动性风险等。证券化风险主要进展为信用评级风险、法律风险 等。   本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于境内市集股票的基金所 濒临的共同风险外，本基金还可能濒临中国存托凭证价钱大幅波动以致出现较大                鑫元上证科创板东谈主工智能指数型发起式证券投资基金－招募讲明书 蚀本的风险，以及与中国存托凭证刊行机制揣度的风险，包括存托凭证执有东谈主与 境外基础证券刊行东谈主的鞭策在法律地位、享有权利等方面存在各别可能激勉的风 险；存托凭证执有东谈主在分成派息、运用表决权等方面的特殊安排可能激勉的风险； 存托协议自动敛迹存托凭证执有东谈主的风险；因多地上市变成存托凭证价钱各别以 及波动的风险；存托凭证执有东谈主权益被摊薄的风险；存托凭证退市的风险；已在 境外上市的基础证券刊行东谈主，在执续信息败露监管方面与境内可能存在各别的风 险；境表里证券交易机制、法律轨制、监管环境各别可能导致的其他风险。   三、本基金的其他风险   流动性风险是指基金管理东谈主因证券市集交易量不及，导致证券不可赶紧、低 成土产货变现的风险。流动性风险还包括基金出现大量赎回，致使莫得饱和的现款 应付赎回支付所引致的风险。以下为基金管理东谈主对本基金出现流动性风险时所采 取的揣度措施和轨范，以及对投资者产生的潜在影响。   （1）基金申购、赎回安排   本基金的申购、赎回安排详见本招募讲明书“基金份额的申购与赎回”章节。   （2）拟投资市集及金钱的流动性风险评估   本基金拟投资市集主要为证券交易所、期货交易所、宇宙银行间债券市集等 流动性较好的轨范型交易局面，且主要投资于具有精采流动性的金融器用，包括 标的指数成份股及备选成份股（含存托凭证）、除标的指数成份股及备选成份股 除外的其他国内照章刊行或上市的股票（包括科创板、主板、创业板终点他经中 国证监会核准或注册上市的股票）、存托凭证、港股通标的股票、债券（包括国 债、金融债、央行单子、企业债、公司债、中期单子、地方政府债、政府支执债 券、政府支执机构债券、次级债、可蜕变债券（含交易分离可转债）、可交换债 券、短期融资券、超短期融资券等）、金钱支执证券、债券回购、同行存单、银 行入款（包括协议入款、如期入款终点他银行入款等）、货币市集器用、股指期 货、国债期货、股票期权以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融工 具。本基金可根据法律律例的轨则参与融资、转融通证券出借业务。其标的金钱 大多为轨范化金融器用，一般情况下都具有精采的流动性；同期，本基金主动投               鑫元上证科创板东谈主工智能指数型发起式证券投资基金－招募讲明书 资于流动性受限金钱的市值猜度不得跳跃基金金钱净值的 15%，其比例配置符 合《流动性风险管理轨则》。因此，本基金拟投资市集及金钱的流动性风险相对 可控。   （3）大量赎回情形下的流动性风险管理措施   当本基金发生大量赎回时，基金管理东谈主不错根据基金那时的金钱组合气象决 定全额赎回、部分宽限赎回或暂停赎回。基金管理东谈主在觉得支付投资东谈主的赎回申 请有清贫或觉得因支付投资东谈主的赎回肯求而进行的财产变现可能会对基金金钱 净值变成较大波动时，本基金可依据本招募讲明书“基金份额的申购与赎回”章 节中“十、大量赎回的情形及处理方式”约定，不错遴选对赎回肯求比例过高的 单个基金份额执有东谈主宽限办理部分赎回肯求或暂停接受赎回肯求或减速支付赎 回款项等流动性风险管理措施。   （4）实施备用的流动性风险管理器用的情形、轨范及对投资者的潜在影响   基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商，在确保投资者得到刚正对待的前提下，可 依照法律律例及基金合同的约定，抽象运用各类流动性风险管理器用，对赎回申 请等进行适度调养，看成特定情形下基金管理东谈主流动性风险管理的扶助措施，本 基金的流动性风险管理器用包括但不限于：   具体措施请参见本招募讲明书“基金份额的申购与赎回”章节中“十、大量 赎回的情形及处理方式”的揣度内容。   具体措施请参见本招募讲明书“基金份额的申购与赎回”章节中“九、暂停 赎回或减速支付赎回款项的情形”以及“十、大量赎回的情形及处理方式”中“2、 大量赎回的处理方式”的第（4）项的揣度内容。   对执续执有期少于 7 日的投资者收取 1.5%的赎回费，并将该赎回费全额计 入基金财产。   具体措施请参见本招募讲明书“基金金钱估值”章节的“七、暂停估值的情 形”的揣度内容，若实施暂停基金估值，基金管理东谈主会遴选减速支付赎回款项或                 鑫元上证科创板东谈主工智能指数型发起式证券投资基金－招募讲明书 暂停接受基金申购赎回肯求的措施，对投资者产生的风险如前所述。   当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金管理东谈主不错遴选舞动订价机制， 以确保基金估值的刚正性。具体处理原则与操作轨范奉命揣度法律律例以及监管 部门、自律公法的轨则。   具体措施请参见本招募讲明书“侧袋机制”章节的揣度内容。   本基金可能因为基金管理东谈主的管理水平、技能和时候等因素，而影响基金收 益水平。这种风险可能表当今基金举座的投资组合管理上，举例金钱配置、类属 配置不可达到预期收益办法等。   《基金合同》顺利之日起 3 年后的对应日，若基金金钱范围低于 2 亿元，基 金合同应当休止，且不得通过召开基金执有东谈主大会的方式陆续。若届时的法律法 规或中国证监会轨则发生变化，上述休止轨则被取消、改革或补充，则本基金可 以参照届时灵验的法律律例或中国证监会轨则实施。   将来若出现标的指数不妥当要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之 外的因素致使标的指数不妥当要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基 金管理东谈主应当自该情形发生之日起十个服务日向中国证监会汇报并刻薄措置方 案，如蜕变运作方式、与其他基金合并或者休止基金合同等，并在 6 个月内召集 基金份额执有东谈主大会进行表决，基金份额执有东谈主大会未到手召开或就上述事项表 决未通过的，基金合同休止。   故投资者将濒临基金合同可能休止的不确定性风险。   当本基金启用侧袋机制时，实施侧袋机制期间，侧袋账户份额将住手败露基 金份额净值，并不得办理申购、赎回和蜕变。因特定金钱的变刻下期具有不确定 性，最终变现价钱也具有不确定性况且有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定资 产的估值，基金份额执有东谈主可能因此濒临损失。               鑫元上证科创板东谈主工智能指数型发起式证券投资基金－招募讲明书 之间的基金风险评价可能不一致的风险   本基金法律文献投资章节联系风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比 例、证券、期货市集宽绰公法等作念出的概述性形容，代表了一般市集情况下本基 金的经久风险收益特征。   销售机构（包括基金管理东谈主直销机构和其他销售机构）根据揣度法律律例对 本基金进行风险评价，不同的销售机构遴选的评价方法可能存在不同，因此销售 机构的风险等级评价与基金法律文献中风险收益特征的表述可能存在不同，销售 机构之间的风险等级评价也可能存在不同，销售机构基于自身遴选的评价方法可 能对基金的风险等级进行如期或不如期的调养，但销售机构向投资东谈主推介基金产 品时，所依据的基金居品风险等级评价结果不得低于基金管理东谈主作出的风险等级 评价结果。投资东谈主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受智商与产 品风险之间的匹配西席。   干戈、当然灾害等不可抗力因素的出现，将会严重影响证券市集的运行，可 能导致基金金钱的损失。   四、声明 须自行承担投资风险。 管理东谈主与其他销售机构都不可保证其收益或本金安全。                鑫元上证科创板东谈主工智能指数型发起式证券投资基金－招募讲明书                第十八部分     侧袋机制   一、侧袋机制的实施条件、实施轨范   当基金执有特定金钱且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大抑止保护基金 份额执有东谈主利益的原则，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并商议管帐师事 务所想法后，不错依照法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金 份额执有东谈主大会。基金管理东谈主应当在启用侧袋机制当日报中国证监会及公司所在 地中国证监会派出机构备案。   二、侧袋机制实施期间的基金运作安排   （一）基金份额的申购与赎回   侧袋机制实施期间，基金管理东谈主不办理侧袋账户的申购、赎回和蜕变。基金 份额执有东谈主肯求申购、赎回或蜕变侧袋账户基金份额的，该申购、赎回或蜕变申 请将被拒却。   基金管理东谈主将照章保障主袋账户份额执有东谈主享有基金合同约定的赎回权利， 并根据主袋账户运作情况合理确定申购事项，具体事项届时将由基金管理东谈主在相 关公告中轨则。 商阐述后，基金管理东谈主应当暂停基金估值，并暂停接受基金申购赎回肯求或减速 支付赎回款项。   对于启用侧袋机制当日收到的赎回肯求，基金管理东谈主仅办理主袋账户的赎回 肯求并支付赎回款项。在启用侧袋机制当日收到的申购肯求，视为投资者对侧袋 机制启用后的主袋账户提交的申购肯求。   （二）基金份额的登记   侧袋机制实施期间，基金管理东谈主对侧袋账户份额实行荒芜管理，主袋账户沿 用原基金代码，侧袋账户使用荒芜的基金代码。侧袋账户份额的称呼以“基金简 称+侧袋标识 S+侧袋账户建立日历”样式设定，同期主袋账户份额的称呼加多大 写字母 M 标识看成后缀。基金统共侧袋账户刊出后，将取消主袋账户份额称呼                鑫元上证科创板东谈主工智能指数型发起式证券投资基金－招募讲明书 中的 M 标识。   启用侧袋机制当日，基金管理东谈主和基金服务机构将以基金份额执有东谈主的原有 账户份额为基础，阐述相应侧袋账户执有东谈主名册和份额。   侧袋账户金钱完全计帐后，基金管理东谈主将刊出侧袋账户。   （三）基金的投资及事迹   侧袋机制实施期间，本基金的各项投资运作贪图和基金事迹贪图应当以主袋 账户金钱为基准。基金管理东谈主不得在侧袋账户中进行除特定金钱处置变现除外的 其他投资操作。   基金管理东谈主、基金服务机构在展示基金事迹时，拼凑前述情况进行充分的解 释讲明，幸免引起投资者污蔑。   基金管理东谈主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交易日内完成对主袋账户投 资组合的调养，但因金钱流动性受限等中国证监会轨则的情形除外。   （四）基金的估值   侧袋机制启用当日，基金管理东谈主以完成日终估值后的基金净金钱为基数对主 袋账户和侧袋账户的金钱进行分割，与特定金钱可明确对应的金钱类科目余额、 除应交税费外的欠债类科目余额一并纳入侧袋账户。基金管理东谈主应将特定金钱作 为一个举座，不可仅分割其公允价值无法确定的部分。   侧袋机制实施期间，基金管理东谈主将对侧袋账户单独配置账套，实行荒芜核算。 如果本基金同期存在多个侧袋账户，不同侧袋账户将分开进行核算。侧袋账户的 管帐核算应妥当《企业管帐准则》的揣度要求。   （五）基金的用度   侧袋机制实施期间，侧袋账户金钱不收取管理费。因启用侧袋机制产生的咨 询、审计用度等由基金管理东谈主承担。   基金管理东谈主不错将与侧袋账户联系的用度从侧袋账户金钱中列支，但应待特 定金钱变现后方可列支。   （六）基金的收益分配   侧袋机制实施期间，在主袋账户份额兴盛基金合同收益分配条件的情形下， 基金管理东谈主可对主袋账户份额进行收益分配。侧袋账户不进行收益分配。   （七）基金的信息败露               鑫元上证科创板东谈主工智能指数型发起式证券投资基金－招募讲明书   侧袋机制实施期间，基金管理东谈主应当暂停败露侧袋账户的基金份额净值和基 金份额累计净值。   侧袋机制实施期间，基金如期汇报中的基金管帐报表仅需针对主袋账户进行 编制。侧袋账户揣度信息在如期汇报中单独进行败露，包括但不限于：   （1）侧袋账户的基金代码、基金称呼、侧袋账户成立日历等基本信息；   （2）侧袋账户的运行金钱、运行欠债；   （3）特定金钱的称呼、代码、刊行东谈主等基本信息；   （4）汇报期内特定金钱处置进展情况、与处置特定金钱揣度的用度情况及 其他与特定金钱气象揣度的信息；   （5）可根据特定金钱处置进展情况败露汇报期末特定金钱可变现净值或净 值参考区间，该净值或净值区间并不代表特定金钱最终的变现价钱，不看成基金 管理东谈主对特定金钱最终变现价钱的承诺；   （6）可能对投资者利益存在紧要影响的其他情况及揣度风险请示。   基金管理东谈主在启用侧袋机制、处置特定金钱、休止侧袋机制以及发生其他可 能对投资者利益产生紧要影响的事项后应实时发布临时公告。   启用侧袋机制的临时公告内容应当包括启用原因及轨范、特定金钱流动性和 估值情况、对投资者申购赎回的影响、风险请示等紧要信息。   处置特定金钱的临时公告内容应当包括特定金钱处置价钱和时期、向侧袋账 户份额执有东谈主支付的款项、揣度用度发生情况等紧要信息。侧袋机制实施期间， 若侧袋账户金钱无法一次性完成处置变现，基金管理东谈主在每次处置变现后均将按 轨则实时发布临时公告。   （八）特定金钱处置计帐   基金管理东谈主将按照基金份额执有东谈主利益最大化原则，遴选将特定金钱给予处 置变现等方式，实时向侧袋账户份额执有东谈主支付对应款项。无论侧袋账户金钱是 否一王人完成变现，基金管理东谈主都将实时向侧袋账户对应的基金份额执有东谈主支付已 变现部分对应的款项。               鑫元上证科创板东谈主工智能指数型发起式证券投资基金－招募讲明书   （九）侧袋的审计   基金管理东谈主应当在启用侧袋机制和休止侧袋机制后，实时礼聘妥当《中华东谈主 民共和国证券法》轨则的管帐师事务所进行审计并败露专项审计想法，具体如下：   基金管理东谈主应当在启用侧袋机制时，就特定金钱认定的揣度事宜取得妥当 《中华东谈主民共和国证券法》轨则的管帐师事务所的专科想法。   基金管理东谈主应当在启用侧袋机制后五个服务日内，礼聘于侧袋机制启用日发 表想法的管帐师事务所针对侧袋机制启用日本基金执有的特定金钱情况出具专 项审计想法，内容应包含侧袋账户的运行金钱、份额、净金钱等信息。   管帐师事务所对基金年度汇报进行审计时，搪塞汇报期间基金侧袋机制运行 揣度的管帐核算和年报败露，实施适合轨范并发表审计想法。   当侧袋账户金钱一王人完成变现后，基金管理东谈主应参照基金计帐汇报的揣度要 求，礼聘妥当《中华东谈主民共和国证券法》轨则的管帐师事务所对侧袋账户进行审 计并败露专项审计想法。   三、本部分对于侧袋机制的揣度轨则，但凡顺利援用法律律例或监管公法的 部分，如将来法律律例或监管公法修改导致揣度内容被取消或变更的，基金管理 东谈主经与基金托管东谈主协商一致并履行适合轨范后，在对基金份额执有东谈主利益无实 质性不利影响的前提下，可顺利对本部安分容进行修改和调养，无需召开基金份 额执有东谈主大会审议。                鑫元上证科创板东谈主工智能指数型发起式证券投资基金－招募讲明书      第十九部分    基金合同的变更、休止与基金财产的计帐   一、《基金合同》的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额执有东谈主大会决议通过。对于法律律例轨则 或基金合同约定可不经基金份额执有东谈主大会决议通过的事项，由基金管理东谈主和基 金托管东谈主同意后变更并公告。 自决议顺利后依照《信息败露办法》的联系轨则在轨则媒介公告。   二、《基金合同》的休止事由   有下列情形之一的，经履行揣度轨范后，《基金合同》应当休止： 基金托管东谈主邻接的； 的因素致使标的指数不妥当要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金 管理东谈主召集基金份额执有东谈主大会对措置决议进行表决，基金份额执有东谈主大会未成 功召开或就上述事项表决未通过的；   三、基金财产的计帐 成立基金财产计帐小组，基金管理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监 督下进行基金计帐。 管东谈主、妥当《中华东谈主民共和国证券法》轨则的注册管帐师、讼师以及中国证监会 指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的服务主谈主员。                 鑫元上证科创板东谈主工智能指数型发起式证券投资基金－招募讲明书 估价、变现和分配。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》休止情形出刻下，由基金财产计帐小组统一接收基金财 产；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐汇报；   （5）礼聘管帐师事务所对计帐汇报进行外部审计，礼聘讼师事务所对计帐 汇报出具法律想法书；   （6）将计帐汇报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。 不可实时变现的，计帐期限相应顺延。      四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐过程中发生的统共合 理用度，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。      五、基金财产计帐剩余金钱的分配   依据基金财产计帐的分配决议，将基金财产计帐后的一王人剩余金钱扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额执有东谈主执有的各类 基金份额比例进行分配。      六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的联系紧要事项须实时公告；基金财产计帐汇报经妥当《中华东谈主 民共和国证券法》轨则的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律想法书后报 中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐汇报报中国证监会备 案后 5 个服务日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐 汇报登载在轨则网站上，并将计帐汇报请示性公告登载在轨则报刊上。             鑫元上证科创板东谈主工智能指数型发起式证券投资基金－招募讲明书   七、基金财产计帐账册及文献的保存  基金财产计帐账册及联系文献由基金托管东谈主保存，保存期限不低于法律律例 或监管机关轨则的最低期限。                鑫元上证科创板东谈主工智能指数型发起式证券投资基金－招募讲明书             第二十部分   基金合同的内容撮要      一、基金份额执有东谈主、基金管理东谈主和基金托管东谈主的权利、义务   （一）基金管理东谈主的权利与义务 括但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》顺利之日起，根据法律律例和《基金合同》荒芜运用 并管理基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律律例轨则或中国证监会批 准的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照轨则召集基金份额执有东谈主大会；   （6）依据《基金合同》及联系法律轨则监督基金托管东谈主，如觉得基金托管 东谈主违反了《基金合同》及国度联系法律轨则，应陈诉中国证监会和其他监管部门， 并遴选必要措施保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）采用、更换基金销售机构，对基金销售机构的揣度步履进行监督和处 理；   （9）担任或寄托其他妥当条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并获取《基金合同》轨则的用度；   （10）依据《基金合同》及联系法律轨则决定基金收益的分配决议；   （11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购、赎回与蜕变申 请；   （12）依照法律律例为基金的利益对被投资公司运用鞭策权利，为基金的利 益运用因基金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律律例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资及转融 通证券出借业务；   （14）以基金管理东谈主的口头，代表基金份额执有东谈主的利益运用诉讼权利或者              鑫元上证科创板东谈主工智能指数型发起式证券投资基金－招募讲明书 实施其他法律步履；   （15）采用、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为基 金提供服务的外部机构；若本基金遴选证券经纪机构交易结算模式，基金管理东谈主 有权采用代表本基金进行场内交易、看成结算参与东谈主代理本基金进行结算的证券 经纪机构，并订立证券经纪服务协议；本基金管理东谈主亦有权决定本基金证券交易 模式的蜕变；   （16）在妥当联系法律、律例的前提下，制订和调养联系基金认购、申购、 赎回、蜕变、转托管、如期定额投资和非交易过户等业务公法；   （17）法律律例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权利。 括但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者寄托经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》顺利之日起，以老实信用、严慎发愤的原则管理和运 用基金财产；   （4）配备饱和的具有专科阅历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的策动方式管理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险抑止、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制， 保证所管理的基金财产和基金管理东谈主的财产彼此荒芜，对所管理的不同基金分别 管理，分别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》终点他联系轨则外，不得利用基金 财产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）遴选适合合理的措施使贪图基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法妥当《基金合同》等法律文献的轨则，按联系轨则贪图并公告基金净值信息， 确定基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐汇报；   （10）编制季度汇报、中期汇报和年度汇报；                鑫元上证科创板东谈主工智能指数型发起式证券投资基金－招募讲明书   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》终点他联系轨则，履行信息败露 及汇报义务；   （12）保守基金生意神秘，不泄露基金投资筹画、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》终点他联系轨则另有轨则外，在基金信息公开败露前应予隐私，不 向他东谈主泄露，但应监管机构、司法机关等有权机关或审计、法律等外部专科顾问人 要求提供的情况除外；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分配决议，实时向基金份额执有 东谈主分配基金收益；   （14）按轨则受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》终点他联系轨则召集基金份额执有东谈主 大会或配合基金托管东谈主、基金份额执有东谈主照章召集基金份额执有东谈主大会；   （16）按轨则保存基金财产管理业务行径的管帐账册、报表、记录和其他相 关长途，保存期限不低于法律律例或监管机关轨则的最低期限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或长途在轨则时期发出，况且 保证投资者能够按照《基金合同》轨则的时期和方式，随时查阅到与基金联系的 公开长途，并在支付合理成本的条件下得到联系长途的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的看守、清理、估价、 变现和分配；   （19）濒临完了、照章被毁掉或者被照章宣告收歇时，实时汇报中国证监会， 并通告基金托管东谈主；   （20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额执有东谈主正当 权益时，应当承担补偿职责，其补偿职责不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东谈主按法律律例和《基金合同》轨则履行我方的义务，基 金托管东谈主违反《基金合同》变成基金财产损失机，基金管理东谈主应为基金份额执有 东谈主利益向基金托管东谈主追偿；   （22）当基金管理东谈主将其义务寄托第三方处理时，应当对第三方处理联系基 金事务的步履承担职责；   （23）以基金管理东谈主口头，代表基金份额执有东谈主利益运用诉讼权利或实施其 他法律步履；               鑫元上证科创板东谈主工智能指数型发起式证券投资基金－招募讲明书   （24）基金管理东谈主在召募期满未能达到基金的备案条件，《基金合同》不可 顺利，基金管理东谈主承担一王人召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利 息在基金召募期结果后 30 日内退还基金认购东谈主；   （25）实施顺利的基金份额执有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额执有东谈主名册；   （27）法律律例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。   （二）基金托管东谈主的权利与义务 括但不限于：   （1）自《基金合同》顺利之日起，照章律律例和《基金合同》的轨则安全 看守基金财产；   （2）依《基金合同》约定获取基金托管费以及法律律例轨则或监管部门批 准的其他用度；   （3）监督基金管理东谈主对本基金的投资运作，如发现基金管理东谈主有违反《基 金合同》及国度法律律例步履，对基金财产、其他当事东谈主的利益变成紧要损失的 情形，应陈诉中国证监会，并遴选必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据揣度市集公法，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户， 为基金办理场外证券/期货交易资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额执有东谈主大会；   （6）在基金管理东谈主更换时，提名新的基金管理东谈主；   （7）法律律例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权利。 括但不限于：   （1）以老实信用、发愤尽责的原则执有并安全看守基金财产；   （2）设立专门的基金托管部门，具有妥当要求的营业局面，配备饱和的、 及格的老成基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托作事宜；   （3）建立健全里面风险抑止、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的 基金财产彼此荒芜；对所托管的不同的基金分别配置账户，荒芜核算，分账管理，              鑫元上证科创板东谈主工智能指数型发起式证券投资基金－招募讲明书 保证不同基金之间在账户配置、资金划拨、账册记录等方面彼此荒芜；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》终点他联系轨则外，不得利用基金 财产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主托管基金财产；   （5）看守由基金管理东谈主代表基金订立的与基金联系的紧要合同及联系凭证；   （6）按轨则开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户，按照《基 金合同》的约定，根据基金管理东谈主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金生意神秘，除《基金法》、《基金合同》终点他联系轨则另 有轨则外，在基金信息公开败露前给予隐私，不得向他东谈主泄露，但应监管机构、 司法机关等有权机关或审计、法律等外部专科顾问人要求提供的情况除外；   （8）复核、审查基金管理东谈主贪图的基金净值信息、基金份额申购、赎回价 格；   （9）办理与基金托管业务行径联系的信息败露事项；   （10）对基金财务管帐汇报、季度汇报、中期汇报和年度汇报出具想法，说 明基金管理东谈主在各紧要方面的运作是否严格按照《基金合同》的轨则进行；如果 基金管理东谈主有未实施《基金合同》轨则的步履，还应当讲明基金托管东谈主是否遴选 了适合的措施；   （11）保存基金托管业务行径的记录、账册、报表和其他揣度长途，保存期 限不低于法律律例或监管机关轨则的最低期限；   （12）从基金管理东谈主或其寄托的登记机构处接收并保存基金份额执有东谈主名册；   （13）按轨则制作揣度账册并与基金管理东谈主查对；   （14）依据基金管理东谈主的指示或联系轨则向基金份额执有东谈主支付基金收益和 赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》终点他联系轨则，召集基金份额执有 东谈主大会或配合基金管理东谈主、基金份额执有东谈主照章召集基金份额执有东谈主大会；   （16）按照法律律例和《基金合同》的轨则监督基金管理东谈主的投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的看守、清理、估价、变现和 分配；   （18）濒临完了、照章被毁掉或者被照章宣告收歇时，实时汇报中国证监会， 并通告基金管理东谈主；               鑫元上证科创板东谈主工智能指数型发起式证券投资基金－招募讲明书   （19）因违反《基金合同》导致基金财产损失机，答允担补偿职责，其补偿 职责不因其退任而免除；   （20）按轨则监督基金管理东谈主按法律律例和《基金合同》轨则履行我方的义 务，基金管理东谈主因违反《基金合同》变成基金财产损失机，应为基金份额执有东谈主 利益向基金管理东谈主追偿；   （21）实施顺利的基金份额执有东谈主大会的决议；   （22）法律律例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金份额执有东谈主的权利与义务   基金投资者执有本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金基金份额执有东谈主和 《基金合同》确当事东谈主，直至其不再执有本基金的基金份额。基金份额执有东谈主作 为《基金合同》当事东谈主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。   除法律律例另有轨则或基金合同另有约定外，归拢类别每份基金份额具有同 等的正当权益。 利包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分配计帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者肯求赎回其执有的基金份额；   （4）按照轨则要求召开基金份额执有东谈主大会或者召集基金份额执有东谈主大会；   （5）出席或者托付代表出席基金份额执有东谈主大会，对基金份额执有东谈主大会 审议事项运用表决权；   （6）查阅或者复制公开败露的基金信息长途；   （7）监督基金管理东谈主的投资运作；   （8）对基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构毁伤其正当权益的步履依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律律例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权利。 务包括但不限于：                 鑫元上证科创板东谈主工智能指数型发起式证券投资基金－招募讲明书   （1）矜重阅读并遵命《基金合同》、招募讲明书等信息败露文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受智商，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）柔柔基金信息败露，实时运用权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律律例和《基金合同》所轨则的用度；   （5）在其执有的基金份额范围内，承担基金蚀本或者《基金合同》休止的 有限职责；   （6）不从事任何有损基金终点他《基金合同》当事东谈主正当权益的行径；   （7）实施顺利的基金份额执有东谈主大会的决议；   （8）返还在基金交易过程中因任何原因获取的欠妥得利；   （9）发起资金提供方执有以发起资金认购的基金份额执有期限自基金合同 顺利之日起不少于 3 年；   （10）法律律例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额执有东谈主大会召集、议事及表决的轨范和公法   基金份额执有东谈主大会由基金份额执有东谈主组成，基金份额执有东谈主的正当授权代 表有权代表基金份额执有东谈主出席会议并表决。本基金基金份额执有东谈主大会不设立 日常机构。除法律律例另有轨则或基金合同另有约定外，基金份额执有东谈主执有的 每一基金份额领有对等的投票权。   （一）召开事由 或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额执有东谈主大会：   （1）休止《基金合同》；   （2）更换基金管理东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）蜕变基金运作方式；   （5）调养基金管理东谈主、基金托管东谈主的报酬轨范或调高销售服务费率；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；               鑫元上证科创板东谈主工智能指数型发起式证券投资基金－招募讲明书   （8）变更基金投资办法、范围或策略；   （9）变更基金份额执有东谈主大会轨范；   （10）基金管理东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额执有东谈主大会；   （11）单独或猜度执有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份 额执有东谈主（以基金管理东谈主收到提议当日的基金份额贪图，下同）就归拢事项书面 要求召开基金份额执有东谈主大会；   （12）对基金合同当事东谈主权利和义务产生紧要影响的其他事项；   （13）法律律例、《基金合同》或中国证监会轨则的其他应当召开基金份额 执有东谈主大会的事项。 无试验性不利影响的前提下，以下情况可由基金管理东谈主和基金托管东谈主协商后修改， 不需召开基金份额执有东谈主大会：   （1）法律律例要求加多的基金用度的收取；   （2）调养本基金的基金份额类别配置、住手现有基金份额类别的销售、增 加新的基金份额类别、调养本基金的申购费率、调低销售服务费率或变更收费方 式；   （3）因相应的法律律例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （4）对《基金合同》的修改对基金份额执有东谈主利益无试验性不利影响或修 改不触及《基金合同》当事东谈主权利义务关系发生紧要变化；   （5）调养联系申购、赎回、蜕变、基金交易、非交易过户、如期定额投资、 转托管等业务公法；   （6）基金管理东谈主在履行适合轨范后，推出新业务或服务；   （7）按照法律律例和《基金合同》轨则不需召开基金份额执有东谈主大会的其 他情形。   （二）会议召集东谈主及召集方式 金管理东谈主召集。                鑫元上证科创板东谈主工智能指数型发起式证券投资基金－招募讲明书 刻薄书面提议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面见知基金托管东谈主。基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东谈主决定不召集，基金托管东谈主仍觉得有必要召开的，应当由基 金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并见知基金管理东谈主， 基金管理东谈主应当配合。 求召开基金份额执有东谈主大会，应当向基金管理东谈主刻薄书面提议。基金管理东谈主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知刻薄提议的基金份额 执有东谈主代表和基金托管东谈主。基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 金份额执有东谈主仍觉得有必要召开的，应当向基金托管东谈主刻薄书面提议。基金托管 东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知刻薄提议的基 金份额执有东谈主代表和基金管理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开，并见知基金管理东谈主，基金管理东谈主应当配合。 开基金份额执有东谈主大会，而基金管理东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或猜度代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额执有东谈主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额执有东谈主照章自行召集基金份额执有东谈主大会的，基 金管理东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得阻截、侵略。 益登记日。   （三）召开基金份额执有东谈主大会的通告时期、通告内容、通告方式 告。基金份额执有东谈主大剖析知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时期、地点和会议形势；   （2）会议拟审议的事项、议事轨范和表决方式；   （3）有权出席基金份额执有东谈主大会的基金份额执有东谈主的权益登记日；   （4）授权寄托讲授的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代 理灵验期限等）、投递时期和地点；              鑫元上证科创板东谈主工智能指数型发起式证券投资基金－招募讲明书   （5）会务常设揣度东谈主姓名及揣度电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要通告的其他事项。 中讲明本次基金份额执有东谈主大会所遴选的具体通信方式、寄托的公证机关终点联 系方式和揣度东谈主、表决想法寄交的截止时期和收取方式。 决想法的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面通告基金管理东谈主 到指定地点对表决想法的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额执有东谈主，则应另行 书面通告基金管理东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决想法的计票进行监督。基金 管理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决想法的计票进行监督的，不影响表决想法 的计票服从。   （四）基金份额执有东谈主出席会议的方式   基金份额执有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律律例、监管 机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主确定。 代表出席，现场开会时基金管理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额执 有东谈主大会，基金管理东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决服从。现场开 会同期妥当以下条件时，不错进行基金份额执有东谈主大会议程：   （1）亲身出席会议者执有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄托东谈主 执有基金份额的凭证及寄托东谈主的代理投票授权寄托讲授妥当法律律例、《基金合 同》和会议通告的轨则，况且执有基金份额的凭证与基金管理东谈主执有的登记长途 相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日执有基金份额的凭证夸耀， 灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额执有东谈主大会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额执有东谈主大会。再行召 集的基金份额执有东谈主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不少于               鑫元上证科创板东谈主工智能指数型发起式证券投资基金－招募讲明书 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 形势或大会公告载明的其他方式在表决截止日以前投递至召集东谈主指定的地址或 系统。通信开会应以书面方式或大会公告载明的其他方式进行表决。   在同期妥当以下条件时，通信开会的方式视为灵验：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议通告后，在 2 个服务日内连 续公布揣度请示性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定通告基金托管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主， 则为基金管理东谈主）到指定地点对表决想法的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托 管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管理东谈主）和公证机关的监督下按照会 议通告轨则的方式收取基金份额执有东谈主的表决想法；基金托管东谈主或基金管理东谈主经 通告不参加收取表决想法的，不影响表决服从；   （3）本东谈主顺利出具表决想法或授权他东谈主代表出具表决想法的，基金份额执 有东谈主所执有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东谈主顺利出具表决想法或授权他东谈主代表出具表决想法基金份额执有东谈主所 执有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告 的基金份额执有东谈主大会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重 新召集基金份额执有东谈主大会。再行召集的基金份额执有东谈主大会应当有代表三分之 一以上（含三分之一）基金份额的执有东谈主顺利出具表决想法或授权他东谈主代表出具 表决想法；   （4）上述第（3）项中顺利出具表决想法的基金份额执有东谈主或受托代表他东谈主 出具表决想法的代理东谈主，同期提交的执有基金份额的凭证、受托出具表决想法的 代理东谈主出具的寄托东谈主执有基金份额的凭证及寄托东谈主的代理投票授权寄托讲授符 正当律律例、《基金合同》和会议通告的轨则，并与基金登记机构记录相符。 过收集、电话或其他非现场方式或者以现场方式与非现场方式相联接的方式召开， 会议轨范比照现场开会和通信方式开会的轨范进行；基金份额执有东谈主不错遴选书 面、收集、电话或其他方式进行表决或授权他东谈主代为出席会议并表决，具体方式 由会议召集东谈主确定并在会议通告中列明。                鑫元上证科创板东谈主工智能指数型发起式证券投资基金－招募讲明书   （五）议事内容与轨范   议事内容为关系基金份额执有东谈主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修 改、决定休止《基金合同》、更换基金管理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合 并、法律律例及《基金合同》轨则的其他事项以及会议召集东谈主觉得需提交基金份 额执有东谈主大会筹商的其他事项。   基金份额执有东谈主大会的召集东谈主发出召集中议的通告后，对原有提案的修改应 当在基金份额执有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额执有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，率先由大会主执东谈主按照下列第（七）条文定轨范确定 和公布监票东谈主，然后由大会主执东谈主宣读提案，经筹商后进行表决，并形成大会决 议。大会主执东谈主为基金管理东谈主授权出席会议的代表，在基金管理东谈主授权代表未能 主执大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主执；如果基金管理东谈主 授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主执大会，则由出席大会的基金份额执有 东谈主和代理东谈主所执表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生又名基金份额执 有东谈主看成该次基金份额执有东谈主大会的主执东谈主。基金管理东谈主和基金托管东谈主拒不出席 或主执基金份额执有东谈主大会，不影响基金份额执有东谈主大会作出的决议的服从。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名 （或单元称呼）、身份讲授文献号码、执有或代表有表决权的基金份额、寄托东谈主 姓名（或单元称呼）和揣度方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，率先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所通告的表决 截止日历后 2 个服务日内在公证机关监督下由召集东谈主统计一王人灵验表决，在公证 机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额执有东谈主所执每份基金份额有一票表决权。   基金份额执有东谈主大会决议分为一般决议和终点决议：              鑫元上证科创板东谈主工智能指数型发起式证券投资基金－招募讲明书 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所轨则的须以 终点决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律律例、监管机构另 有轨则或基金合同另有约定外，蜕变基金运作方式、更换基金管理东谈主或者基金托 管东谈主、休止《基金合同》、本基金与其他基金合并以终点决议通过方为灵验。   基金份额执有东谈主大会遴选记名方式进行投票表决。   遴选通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的违犯左证讲授，不然提交 妥当会议通告中轨则的阐述投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头 妥当会议通告轨则的表决想法视为灵验表决，表决想法隐隐不清或彼此矛盾的视 为弃权表决，但应当计入出具表决想法的基金份额执有东谈主所代表的基金份额总和。   基金份额执有东谈主大会的各项提案或归拢项提案内并排的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   在妥当上述公法的前提下，具体公法以召集东谈主发布的基金份额执有东谈主大剖析 知为准。   （七）计票   （1）如大会由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额执有东谈主大会的主执 东谈主应当在会议脱手后告示在出席会议的基金份额执有东谈主和代理东谈主中选举两名基 金份额执有东谈主代表与大会召集东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由基 金份额执有东谈主自行召集或大会诚然由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，然则基金管 理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额执有东谈主大会的主执东谈主应当在会议脱手 后告示在出席会议的基金份额执有东谈主中选举三名基金份额执有东谈主代表担任监票 东谈主。基金管理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的服从。   （2）监票东谈主应当在基金份额执有东谈主表决后立即进行盘货并由大会主执东谈主当 场公布计票结果。   （3）如果会议主执东谈主或基金份额执有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在告示表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东谈主应当进行                 鑫元上证科创板东谈主工智能指数型发起式证券投资基金－招募讲明书 再行盘货，再行盘货以一次为限。再行盘货后，大会主执东谈主应当就地公布再行清 点结果。   （4）计票过程应由公证机关给予公证，基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不出席 大会的，不影响计票的服从。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金 托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金管理东谈主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程给予公证。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒派代 表对表决想法的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   （八）顺利与公告   基金份额执有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额执有东谈主大会的决议自表决通过之日起顺利。   基金份额执有东谈主大会决议自顺利之日起依照《信息败露办法》的联系轨则在 轨则媒介上公告。如果遴选通信方式进行表决，在公告基金份额执有东谈主大会决议 时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。   基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额执有东谈主应当实施顺利的基金份额执有东谈主 大会的决议。顺利的基金份额执有东谈主大会决议对全体基金份额执有东谈主、基金管理 东谈主、基金托管东谈主均有敛迹力。   （九）实施侧袋机制期间基金份额执有东谈主大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，则揣度基金份额或表决权的比例指主袋份额执有东谈主 和侧袋份额执有东谈主分别执有或代表的基金份额或表决权妥当该等比例，但若揣度 基金份额执有东谈主大会召集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额执有东谈主 执有或代表的基金份额或表决权妥当该等比例： 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日揣度基金份额的二分之一（含二分之一）；                鑫元上证科创板东谈主工智能指数型发起式证券投资基金－招募讲明书 执有东谈主所执有的基金份额不小于在权益登记日揣度基金份额的二分之一（含二分 之一）； 于在权益登记日揣度基金份额的二分之一，召集东谈主在原公告的基金份额执有东谈主大 会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额执有 东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）揣度基金份额的执有东谈主参与或授 权他东谈主参与基金份额执有东谈主大会投票； （含 50%）选举产生又名基金份额执有东谈主看成该次基金份额执有东谈主大会的主执 东谈主； 之一以上（含二分之一）通过； 分之二以上（含三分之二）通过。   侧袋机制实施期间，基金份额执有东谈主大会审议事项触及主袋账户和侧袋账户 的，应分别由主袋账户、侧袋账户的基金份额执有东谈主进行表决，归拢主侧袋账户 内的每份基金份额具有对等的表决权。表决事项未触及侧袋账户的，侧袋账户份 额无表决权。   侧袋机制实施期间，对于基金份额执有东谈主大会的揣度轨则以本节特殊约定内 容为准，本节莫得轨则的适用上文揣度约定。   （十）本部分对于基金份额执有东谈主大会召开事由、召开条件、议事轨范、表 决条件等轨则，但凡顺利援用法律律例或监管公法的部分，如将来法律律例或监 管公法修改导致揣度内容被取消或变更的，基金管理东谈主与基金托管东谈主协商一致并 提前公告后，可顺利对本部安分容进行修改和调养，无需召开基金份额执有东谈主大 会审议。      三、基金合同的变更、休止与基金财产的计帐   （一）《基金合同》的变更                 鑫元上证科创板东谈主工智能指数型发起式证券投资基金－招募讲明书 大会决议通过的事项的，应召开基金份额执有东谈主大会决议通过。对于法律律例规 定或基金合同约定可不经基金份额执有东谈主大会决议通过的事项，由基金管理东谈主和 基金托管东谈主同意后变更并公告。 自决议顺利后依照《信息败露办法》的联系轨则在轨则媒介公告。   （二）《基金合同》的休止事由   有下列情形之一的，经履行揣度轨范后，《基金合同》应当休止： 基金托管东谈主邻接的； 的因素致使标的指数不妥当要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金 管理东谈主召集基金份额执有东谈主大会对措置决议进行表决，基金份额执有东谈主大会未成 功召开或就上述事项表决未通过的；   （三）基金财产的计帐 成立基金财产计帐小组，基金管理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监 督下进行基金计帐。 管东谈主、妥当《中华东谈主民共和国证券法》轨则的注册管帐师、讼师以及中国证监会 指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的服务主谈主员。 估价、变现和分配。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》休止情形出刻下，由基金财产计帐小组统一接收基金财 产；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；                鑫元上证科创板东谈主工智能指数型发起式证券投资基金－招募讲明书   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐汇报；   （5）礼聘管帐师事务所对计帐汇报进行外部审计，礼聘讼师事务所对计帐 汇报出具法律想法书；   （6）将计帐汇报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。 而不可实时变现的，计帐期限相应顺延。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐过程中发生的统共合 理用度，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余金钱的分配   依据基金财产计帐的分配决议，将基金财产计帐后的一王人剩余金钱扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额执有东谈主执有的各类 基金份额比例进行分配。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的联系紧要事项须实时公告；基金财产计帐汇报经妥当《中华东谈主 民共和国证券法》轨则的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律想法书后报 中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐汇报报中国证监会备 案后 5 个服务日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐 汇报登载在轨则网站上，并将计帐汇报请示性公告登载在轨则报刊上。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及联系文献由基金托管东谈主保存，保存期限不低于法律律例 或监管机关轨则的最低期限。   四、争议的处理和适用的法律   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》联系的一切争 议，如经友好协商或者统一未能措置的，应当将争议提交上海海外经济贸易仲裁 委员会，按照该会届时灵验的仲裁公法进行仲裁。仲裁地点为上海市。仲裁裁决              鑫元上证科创板东谈主工智能指数型发起式证券投资基金－招募讲明书 是末端的，并对各方当事东谈主均有敛迹力。除非仲裁裁决另有决定，仲裁用度由败 诉方承担。   争议处理期间，基金合同当事东谈主应信守各自的职责，链接针织、发愤、尽责 地履行基金合同轨则的义务，更始基金份额执有东谈主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（为基金合同之目的，在此不包括香港终点行政区、 澳门终点行政区和台湾地区法律）统率并从其解释。   五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理东谈主、基金托管东谈主、销售机构 的办公局面和营业局面查阅，但应以基金合同的原本为准。                     鑫元上证科创板东谈主工智能指数型发起式证券投资基金－招募讲明书               第二十一部分       托管协议的内容撮要    一、基金托管协议当事东谈主    （一）基金管理东谈主（或简称“管理东谈主”）    称呼：鑫元基金管理有限公司    住所：上海市静安区中山北路 909 号 12 层    办公地址：上海市静安区中山北路 909 号 12 层    法定代表东谈主：龙艺    成立时期：2013 年 8 月 29 日    批准设立机关及批准设立文号：中国证券监督管理委员会证监许可［2013］    注册成本：东谈主民币 17 亿元    组织形势：有限职责公司    存续期间：执续策动    （二）基金托管东谈主（或简称“托管东谈主”）    称呼：中信证券股份有限公司    注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号超卓时间广场（二期）北座    办公地址：北京市向阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦托管部           广东省深圳市福田区中心三路 8 号中信证券大厦托管部    法定代表东谈主：张佑君    成立时期：1995 年 10 月 25 日    批准设立机关：国度工商总局    批准设立文号：100000000018305    组织形势：股份有限公司（上市）    注册成本：14,820,546,829 元东谈主民币    基金托管阅历批文及文号：《对于核准中信证券股份有限公司证券投资基金 托管阅历的批复》（证监许可20141044 号）    策动范围：证券经纪（限山东省、河南省、浙江省天台县、浙江省苍南县以 外区域）；证券投资商议；与证券交易、证券投资行径联系的财务顾问人；证券承              鑫元上证科创板东谈主工智能指数型发起式证券投资基金－招募讲明书 销与保荐；证券自营；证券金钱管理（宇宙社会保障基金境内寄托投资管理、基 本养老保障基金证券投资管理、企业年金基金投资管理和职业年金基金投资管 理）；融资融券；证券投资基金代销；为期货公司提供中间先容业务；代销金融 居品；股票期权作念市。上市证券作念市交易。（照章须经批准的神色，经揣度部门 批准后方可开展策动行径，具体策动神色以揣度部门批准文献大约可证件为准）   存续期间：无穷期   二、基金托管东谈主对基金管理东谈主的业务监督和核查 金投资范围进行监督。   本基金的投资范围为具有精采流动性的金融器用，包括标的指数成份股及备 选成份股（含存托凭证）、除标的指数成份股及备选成份股除外的其他国内照章 刊行或上市的股票（包括科创板、主板、创业板终点他经中国证监会核准或注册 上市的股票）、存托凭证、港股通标的股票、债券（包括国债、金融债、央行票 据、企业债、公司债、中期单子、地方政府债、政府支执债券、政府支执机构债 券、次级债、可蜕变债券（含交易分离可转债）、可交换债券、短期融资券、超 短期融资券等）、金钱支执证券、债券回购、同行存单、银行入款（包括协议存 款、如期入款终点他银行入款等）、货币市集器用、股指期货、国债期货、股票 期权以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融器用（但须妥当中国证 监会揣度轨则）。   本基金可根据法律律例的轨则参与融资、转融通证券出借业务。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行适合 轨范后，不错将其纳入投资范围。 投资比例进行监督。   （1）按法律律例的轨则及《基金合同》的约定，本基金的投资金钱配置比 例为：   本基金投资于股票（含存托凭证）金钱的比例不低于基金金钱的 90%；投资 于标的指数成份股终点备选成份股的金钱不低于非现款基金金钱的 80%；投资               鑫元上证科创板东谈主工智能指数型发起式证券投资基金－招募讲明书 港股通标的股票的比例不跳跃股票金钱的 10%；每个交易日日终在扣除股指期 货、国债期货和股票期权合约需缴纳的交易保证金后，应当保执现款或者到期日 在一年以内的政府债券不低于基金金钱净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、 存出保证金和应收申购款等。   如法律律例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理东谈主在履行 适合轨范后，不错调养上述投资品种的投资比例。   （2）根据法律律例的轨则及《基金合同》的约定，本基金投资组合奉命以 下投资限制： 投资于标的指数成份股终点备选成份股的金钱不低于非现款基金金钱的 80%； 投资港股通标的股票的比例不跳跃股票金钱的 10%； 易保证金后，应当保执现款或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金金钱净 值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等； 金金钱净值的 10%； 该金钱支执证券范围的 10%； 权益东谈主的各类金钱支执证券，不得跳跃其各类金钱支执证券猜度范围的 10%； 基金执有金钱支执证券期间，如果其信用等级下降、不再妥当投资轨范，应在评 级汇报发布之日起 3 个月内给予一王人卖出； 产，本基金所申报的股票数目不跳跃拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 因素致使基金不妥当该比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限金钱的               鑫元上证科创板东谈主工智能指数型发起式证券投资基金－招募讲明书 投资； 开展逆回购交易的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保 执一致； 与其他有价证券市值之和，不得跳跃基金金钱净值的 95%； 价值不得跳跃基金金钱净值的 10%；本基金在职何交易日日终，执有的卖出股指 期货合约价值不得跳跃基金执有的股票总市值的 20%；本基金在职何交易日内 交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得跳跃上一交易日基金金钱净 值的 20%；本基金执有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，猜度（轧差 贪图）应当妥当基金合同对于股票投资比例的联系约定； 价值，不得跳跃基金金钱净值的 15%；本基金在职何交易日日终，执有的卖放洋 债期货合约价值不得跳跃基金执有的债券总市值的 30%；本基金在职何交易日 内交易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得跳跃上一交易日基金金钱 净值的 30%；基金所执有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买 入、卖放洋债期货合约价值，猜度（轧差贪图）应当妥当基金合同对于债券投资 比例的联系约定； 指期货合约价值与有价证券市值之和，不得跳跃基金金钱净值的 100%，其中， 有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、金钱支执证券、 买入返售金融金钱（不含质押式回购）等；   ①出借证券金钱不得跳跃基金金钱净值的 30%，出借期限在 10 个交易日以 上的出借证券应纳入《流动性风险管理轨则》所述流动性受限金钱的范围；   ②参与出借业务的单只证券不得跳跃基金执有该证券总量的 50%；   ③最近 6 个月内日均基金金钱净值不得低于 2 亿元；               鑫元上证科创板东谈主工智能指数型发起式证券投资基金－招募讲明书   ④证券出借的平均剩余期限不得跳跃 30 天，平均剩余期限按照市值加权平 均贪图；   ⑤因证券市集波动、证券刊行东谈主合并、基金范围变动等基金管理东谈主之外的因 素致使基金投资不妥当本条上述轨则的，基金管理东谈主不得新增出借业务； 总额不得跳跃基金金钱净值的 10%；开仓卖出认购期权的，应执有足额标的证券； 开仓卖出认沽期权的，应执有合约行权所需的全额现款或交易所公法认同的可冲 抵期权保证金的现款等价物；未平仓的期权合约面值不得跳跃基金金钱净值的 上市交易的股票合并贪图，法律律例或监管部门另有要求的除外；   除上述第 2）、7）、9）、10）、16）公约定除外，因证券或期货市集波动、 证券刊行东谈主合并、基金范围变动、标的指数成份股调养、标的指数成份股流动性 限制等基金管理东谈主之外的因素致使基金投资比例不妥当上述轨则投资比例的，基 金管理东谈主应当在 10 个交易日内进行调养，但中国证监会轨则的特殊情形除外。 法律律例另有轨则的，从其轨则。   基金管理东谈主应当自基金合同顺利之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的联系约定。在上述期间内，本基金的投资范围应当妥当基金合同的 约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与检查自基金合同顺利之日起脱手。   法律律例或监管部门取消或调养上述限制，如适用于本基金，基金管理东谈主在 履行适合轨范后，则本基金投资不再受揣度限制或按调养后的轨则实施。 投资辞腐败履通过过后监督方式进行监督：   （1）承销证券；   （2）违反轨则向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷职责的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有轨则的除外；   （5）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；              鑫元上证科创板东谈主工智能指数型发起式证券投资基金－招募讲明书   （6）从事内幕交易、主宰证券交易价钱终点他不方正的证券交易行径；   （7）法律、行政律例和中国证监会轨则辞让的其他行径。   法律律例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，在基金管理东谈主 履行适合轨范后，则本基金投资不再受揣度限制或按照变更后的轨则实施。 联投资限制进行监督。   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主终点控股鞭策、试验 抑止东谈主或者与其有紧要狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他紧要关联交易的，应当妥当基金的投资办法和投资策略，奉命基金份 额执有东谈主利益优先原则，防备利益打破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照市集刚正合理价钱实施。揣度交易必须事前得到基金托管东谈主的同意，并按法律 律例给予败露。紧要关联交易应提交基金管理东谈主董事会审议，并经过三分之二以 上的荒芜董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。   法律律例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，在基金管理东谈主 履行适合轨范后，则本基金投资不再受揣度限制或按照变更后的轨则实施。 名单，并按照审慎的风险抑止原则在该名单中约定各交易敌手所适用的交易结算 方式。基金管理东谈主应严格按照交易敌手名单的范围在银行间债券市集采用交易对 手；基金管理东谈主在银行间市集进行现券买卖和回购交易时，需按交易敌手名单中 约定的该交易敌手所适用的交易结算方式进行交易。基金托管东谈主分歧本基金参与 银行间市集交易的交易敌手和交易结算方式进行监控。   （1）基金管理东谈主投资流通受限证券，应事前根据中国证监会揣度轨则，明 确基金投资流通受限证券的比例，制订严格的投资决策历程和风险抑止轨制，防 范流动性风险、法律风险和操作风险等各式风险。基金托管东谈主对基金管理东谈主是否 遵命揣度轨制、流动性风险处置预案以及揣度投资额度和比例等的情况进行监督。   （2）此处流通受限证券与上文所述的流动性受限金钱并不完全一致，包括 法律律例或中国证监会轨范的非公开刊行股票、公开刊行股票网下配售部分等在 刊行时明确一如期限锁如期的可交易证券，不包括由于发布紧要音问或其他原因               鑫元上证科创板东谈主工智能指数型发起式证券投资基金－招募讲明书 而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交易中的质押券等流通受限证券。   （3）基金管理东谈主应在基金初度投资流通受限证券前，向基金托管东谈主提供经 基金管理东谈主董事会批准的联系基金投资流通受限证券的投资决策历程、风险抑止 轨制。基金投资非公开刊行股票，基金管理东谈主还应提供基金管理东谈主董事会批准的 流动性风险处置预案。上述长途应包括但不限于基金投资流通受限证券的投资额 度和投资比例抑止情况。   基金管理东谈主应至少于初度实施投资指示之前两个服务日将上述长途书面发 至基金托管东谈主，保证基金托管东谈主有饱和的时期进行审核。基金托管东谈主应在收到上 述长途后两个服务日内，以书面或其他两边认同的方式进行阐述。   （4）基金投资非公开刊行的流通受限证券前，基金管理东谈主应向基金托管东谈主 提供妥当法律律例要求的联系书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证 监会批准文献、刊行证券数目、刊行价钱、锁如期，基金拟认购的数目、价钱、 总成本、总成本占基金金钱净值的比例、已执有流通受限证券市值占金钱净值的 比例、资金划付时期等。基金管理东谈主应保证上述信息的信得过、完好，并于拟实施 投资指示前将上述信息书面发至基金托管东谈主，保证基金托管东谈主有饱和的时期进行 审核。   （5）基金托管东谈主应按照《对于基金投资非公开刊行股票等流通受限证券有 关问题的通告》轨则，对基金管理东谈主是否遵命法律律例进行监督，并审核基金管 理东谈主提供的联系书面信息。基金托管东谈主觉得上述长途可能导致基金出现风险的， 有权要求基金管理东谈主在投资流通受限证券前就该风险的摈弃或防备措施进行补 充书面讲明，并保留检察基金管理东谈主风险管理部门就基金投资流通受限证券出具 的风险评估汇报等备查长途的权利。不然，基金托管东谈主有权拒却实施联系指示。 因拒却实施该指示变成基金财产损失的，基金托管东谈主不承担相应职责，并有权报 告中国证监会。   如基金管理东谈主和基金托管东谈主无法达成一致，应实时上报中国证监会请求措置。 如果基金托管东谈主切实履行监督职责，则不承担相应职责。 行的支付智商等触及到入款银行采用方面的风险。本基金的基金管理东谈主根据相应 公法确定入款银行，本基金投资入款银行除外的银行入款出现由于入款银行信用                鑫元上证科创板东谈主工智能指数型发起式证券投资基金－招募讲明书 风险而变成的损失机由揣度职责东谈主进行补偿。基金托管东谈主分歧本基金投资银行存 款的入款银行进行监控。 则，配备时候系统和专科东谈主员，制定科学合理的投资策略和风险管理轨制，完善 业务历程，灵验防备和抑止风险。基金托管东谈主将对基金参与融资及转融通证券出 借业务的投资比例进行监督和复核。   （二）基金托管东谈主应根据联系法律律例的轨则及《基金合同》的约定，对基 金金钱净值贪图、各类基金份额净值贪图、应收资金到账、基金用度开支及收入 确定、基金收益分配、揣度信息败露、基金宣传推介材料（需基金管理东谈主主动提 供）中登载基金事迹进展数据等进行监督和核查。   （三）基金托管东谈主发现基金管理东谈主的投资运作终点他运作违反法律律例、                                  《基 金合同》、本托管协议终点他联系轨则时，应实时以书面形势通告基金管理东谈主限 期纠正，基金管理东谈主收到通告后应实时查对，并以书面形势向基金托管东谈主发出回 函，进行解释或举证，讲明非法原因及纠正期限。   在限期内，基金托管东谈主有权随时对通告县项进行复查，督促基金管理东谈主改正。 基金管理东谈主对基金托管东谈主通告的非法事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应报 告中国证监会。基金管理东谈主应补偿因其违反法律律例、行业自律性轨则或《基金 合同》或本托管协议终点他联系轨则而致使投资者和基金托管东谈主遭遇的损失。   对于依据交易轨范尚未成交的且基金托管东谈主在交易前能够监控的投资指示， 基金托管东谈主发现该投资指示违反联系法律律例轨则或者违反《基金合同》约定的， 应当拒却实施，立即通告基金管理东谈主，并向中国证监会汇报。   对于必须于估值完成后方可获知的监控贪图或依据交易轨范仍是成交的投 资指示，基金托管东谈主发现该投资指示违反联系法律律例或者违反《基金合同》约 定的，应当立即通告基金管理东谈主，并汇报中国证监会。   基金管理东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查，必须在轨则时期内 回复基金托管东谈主并改正，就基金托管东谈主的合理疑义进行解释或举证，对基金托管 东谈主按照律例要求需向中国证监会报送基金监督汇报的，基金管理东谈主应积极配合提 供揣度数据长途和轨制等。   基金托管东谈主发现基金管理东谈主有紧要非法步履，应立即汇报中国证监会，同期                鑫元上证科创板东谈主工智能指数型发起式证券投资基金－招募讲明书 通告基金管理东谈主限期纠正。   基金管理东谈主无方正原理，拒却、阻截基金托管东谈主根据本协议轨则运用监督权， 或遴选拖延、诓骗等技能妨碍基金托管东谈主进行灵验监督，情节严重或经基金托管 东谈主刻薄告诫仍不改正的，基金托管东谈主应汇报中国证监会。   （四）当基金执有特定金钱且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大抑止保 护基金份额执有东谈主利益的原则，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并商议会 计师事务所想法后，不错依照法律律例及《基金合同》的约定启用侧袋机制，无 需召开基金份额执有东谈主大会审议。   基金托管东谈主依照揣度法律律例的轨则和《基金合同》的约定，对侧袋机制启 用、特定金钱处置和信息败露等方面进行复核和监督。侧袋机制实施期间的具体 公法依照揣度法律律例的轨则和《基金合同》的约定实施。   三、基金管理东谈主对基金托管东谈主的业务核查   （一）基金管理东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括 但不限于基金托管东谈主安全看守基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户等 投资所需账户、复核基金管理东谈主贪图的基金金钱净值和各类基金份额净值、根据 基金管理东谈主指示办理计帐交收、揣度信息败露和监督基金投资运作等步履。   （二）基金管理东谈主发现基金托管东谈主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分 账管理、未实施或无故延长实施基金管理东谈主资金划拨指示、泄露基金投资信息等 违反《基金法》、《基金合同》、本托管协议终点他联系轨则时，基金管理东谈主应 实时以书面形势通告基金托管东谈主限期纠正，基金托管东谈主收到通告后应实时查对确 认并以书面形势向基金管理东谈主发出回函，讲明非法原因及纠正期限，并保证在规 如期限内实时改正。在上述限期内，基金管理东谈主有权随时对通告县项进行复查， 督促基金托管东谈主改正，并予协助配合。基金托管东谈主应积极配合基金管理东谈主的核查 步履，包括但不限于：提交揣度长途以供基金管理东谈主核查托管财产的完好性和真 实性，在轨则时期内回复基金管理东谈主并改正。基金托管东谈主对基金管理东谈主通告的违 规事项未能在限期内纠正的，基金管理东谈主应汇报中国证监会。   （三）基金管理东谈主发现基金托管东谈主有紧要非法步履，应立即汇报中国证监会， 同期通告基金托管东谈主限期纠正，并将纠正结果汇报中国证监会。               鑫元上证科创板东谈主工智能指数型发起式证券投资基金－招募讲明书   基金托管东谈主无方正原理，拒却、阻截基金管理东谈主根据本协议轨则运用监督权， 或遴选拖延、诓骗等技能妨碍基金管理东谈主进行灵验监督，情节严重或经基金管理 东谈主刻薄告诫仍不改正的，基金管理东谈主应汇报中国证监会。   四、基金财产看守   （一）基金财产看守的原则 律律例、《基金合同》及本协议另有轨则，不得自交运用、责罚、分配基金的任 何财产。 户，揣度开户用度由基金金钱承担。 算，确保基金财产的完好与荒芜。 关当事东谈主确定到账日历并通告基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金账户的， 基金托管东谈主应实时通告基金管理东谈主遴选措施进行催收。基金管理东谈主未实时催收给 基金财产变成损失的，基金管理东谈主应负责向联系当事东谈主追偿基金财产的损失，基 金托管东谈主对此不承担相应职责，但应给予必要的协助与配合。 财产，或交由期货公司或证券公司负责计帐交收的基金财产（包括但不限于期货 保证金账户内的资金、期货合约等）终点收益，若由于该等机构或该机构会员单 位等本协议当事东谈主外第三方的原因给基金财产变成的损失等，基金托管东谈主不承担 职责。 托第三东谈主托管基金财产。   （二）《基金合同》顺利前召募资金的验资和入账 的“基金召募专户”，该账户由基金管理东谈主开立并管理。基金召募期满或基金管               鑫元上证科创板东谈主工智能指数型发起式证券投资基金－招募讲明书 理东谈主告示住手召募时，发起资金的认购金额、发起资金提供方终点承诺的执有期 限妥当《基金法》、《运作办法》等联系轨则后，基金管理东谈主应将属于本基金财 产的一王人资金划入在基金托管东谈主为本基金开立的基金银行账户。同期在轨则时期 内，由基金管理东谈主礼聘妥当《中华东谈主民共和国证券法》轨则的管帐师事务所对基 金进行验资，并出具验资汇报，验资汇报需对发起资金提供方终点执有份额进行 专门讲明，出具的验资汇报应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册管帐师 署名方为灵验。 东谈主按轨则办理退款等事宜，基金托管东谈主应提供必要的协助。   （三）基金的银行账户的开设和管理 的银行账户。本基金的银行预留印鉴为“中信证券股份有限公司托管业务结算专 用章”和基金托管东谈主有权东谈主名章。本基金的一切货币出入行径，包括但不限于投 资、支付赎回金额、支付基金收益、收取申购款，均需通过本基金的银行账户进 行。 托管东谈主和基金管理东谈主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用 本基金的银行账户进行本基金业务除外的行径。 管理暂行条例》、《支付结算办法》以终点他揣度轨则。   （四）基金证券账户和证券资金账户的开设和管理 证券登记结算有限职责公司开设证券账户。 托管东谈主和基金管理东谈主不得出借或未经另一方同意私自转让本基金的证券账户；亦 不得使用本基金的证券账户进行本基金业务除外的行径。 管理东谈主负责。               鑫元上证科创板东谈主工智能指数型发起式证券投资基金－招募讲明书 金开立证券资金账户，并通告基金托管东谈主，该证券资金账户与基金银行账户之间 建立银证转账对应关系。 额存放在基金管理东谈主为基金开设的证券资金账户中，场内的证券交易资金计帐由 基金管理东谈主所采用的证券公司负责。基金托管东谈主不负责办理场内的证券交易资金 计帐，也不负责看守证券资金账户内存放的资金。 的，触及揣度账户的开设、使用的，若无揣度轨则，则基金托管东谈主应当比照并遵 守上述对于账户开设、使用的轨则。   （五）债券托管账户的开设和管理   《基金合同》顺利后，基金管理东谈主负责以基金的口头肯求并取得进入宇宙银 行间同行拆借市集的交易阅历，并代表基金进行交易；基金托管东谈主根据中国东谈主民 银行、银行间市集登记结算机构的联系轨则，以基金的口头在中央国债登记结算 有限职责公司、银行间市集计帐所股份有限公司开设银行间债券市集债券托管账 户和资金结算专户，并代表基金进行银行间债券市集债券和资金的计帐。基金管 理东谈主和基金托管东谈主应共同负责完成银行间债券市集准入备案。   （六）期货账户的开设和管理   基金管理东谈主根据投资需要按照轨则开立期货保证金账户及期货交易编码等。 完成上述账户开立后，基金管理东谈主应以书面形势将期货公司提供的期货保证金账 户的运行资金密码和市集监控中心的登录用户名及密码见知基金托管东谈主。资金密 码和市集监控中心登录密码重置由基金管理东谈主进行，重置后务必实时通告托管东谈主。   基金托管东谈主和基金管理东谈主应当在开户过程中彼此配合，并提供所需长途。基 金管理东谈主保证所提供的账户开户材料的信得过性和灵验性，且在揣度长途变更后及 时将变更的长途提供给基金托管东谈主。   （七）其他账户的开立和管理 的轨则，由基金管理东谈主协助基金托管东谈主按照联系法律律例和本协议的约定协商后 开立。新账户按联系轨则使用并管理。              鑫元上证科创板东谈主工智能指数型发起式证券投资基金－招募讲明书 理。   （八）基金投资银行入款账户的开立和管理   基金投资银行如期入款应由基金管理东谈主与入款银行总行或其授权分行订立 总体协作协议，并将资金存放于入款银行总行或其授权分行指定的分支机构。   入款账户必须以基金口头开立，账户称呼为基金称呼，入款账户开户文献上 加盖预留印鉴及基金管理东谈主公章。预留印鉴为“中信证券股份有限公司托管业务 结算专用章”和基金托管东谈主有权东谈主名章。入款证实书原件由托管东谈主负责看守。   本基金投资银行入款时，基金管理东谈主应当与入款银行订立具体入款协议，明 确入款的类型、期限、利率、金额、账号、对账方式、支取方式、账户管理等细 则。入款协议须约定将托管东谈主为本基金开立的基金银行账户指定为唯独回款账户， 任何情况下，入款银行都不得将入款本息划往任何其他账户。   为防备特殊情况下的流动性风险，如期入款协议中应当约定提前支取要求。   基金所投资如期入款存续期间，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当与入款银行建 立如期对账机制，确保基金银行入款业务账目及查对的信得过、准确。   （九）基金财产投资的联系有价凭证的看守   什物证券、银行如期入款存单等有价凭证由基金托管东谈主存放于其档案库或保 险柜，但要与非本基金的其他有价凭证分开看守。看守凭证由基金托管东谈主执有， 基金托管东谈主承担看守职责。基金托管东谈主对由基金托管东谈主除外机构试验灵验抑止的 证券不承担看守职责。   （十）与基金财产联系的紧要合同及联系凭证的看守   基金托管东谈主按照法律律例看守由基金管理东谈主代表基金签署的与基金联系的 紧要合同及联系凭证。基金管理东谈主代表基金签署联系紧要合同后应在收到合同正 本后 30 日内将一份原本的原件提交给基金托管东谈主。除本协议另有轨则外，基金 管理东谈主在代表基金签署与基金联系的紧要合同期应保证基金一方执有两份以上 的原本，以便基金管理东谈主和基金托管东谈主至少各执有一份原本的原件。紧要合同的 看守期限不少于法律律例或监管机关轨则的最低期限。   对于无法取得二份以上的原本的，基金管理东谈主应向基金托管东谈主提供与合同原 件查对一致的并加盖基金管理东谈主公章的合同传真件或复印件或扫描件，未经两边               鑫元上证科创板东谈主工智能指数型发起式证券投资基金－招募讲明书 协商一致，合同原件不得滚动。   五、基金金钱净值贪图和管帐核算   （一）基金金钱净值的贪图和复核   基金金钱净值是指基金金钱总值减去基金欠债后的价值。   各类基金份额净值是按照每个服务日闭市后，各类基金金钱净值除以当日该 类基金份额的余额数目贪图，各类基金份额净值均精准到 0.0001 元，一丝点后 第 5 位四舍五入，由此产生的舛误计入基金财产。基金管理东谈主不错设立大额赎回 情形下的净值精度救急调养机制。国度另有轨则的，从其轨则。   基金管理东谈主应每个服务日对基金金钱估值，但基金管理东谈主根据法律律例或基 金合同的轨则暂停估值时除外。估值原则应妥当《基金合同》、《证券投资基金 管帐核算业务勾引》终点他法律、律例的轨则。基金管理东谈主每个服务日对基金资 产估值后，将各类基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后， 由基金管理东谈主按轨则对外公布。   根据联系法律律例，基金金钱净值贪图和基金管帐核算的义务由基金管理东谈主 承担。本基金的基金管帐主职责方由基金管理东谈主担任，基金托管东谈主承担复核职责。 因此，就与本基金联系的管帐问题，如经揣度各方在对等基础上充分筹商后，仍 无法达成一致的想法，按照基金管理东谈主对基金净值的贪图结果对外给予公布。   （二）基金金钱估值方法   基金所领有的股票、存托凭证、债券、金钱支执证券、股指期货合约、国债 期货合约、股票期权合约、银行入款本息、应收款项、其它投资等金钱及欠债。   （1）证券交易所上市的有价证券的估值 在证券交易所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无交易的，最近交易日后经济 环境未发生紧要变化且证券刊行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近 交易日的市价（收盘价）估值；如有充足左证（最近交易日后经济环境发生了重              鑫元上证科创板东谈主工智能指数型发起式证券投资基金－招募讲明书 大变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的紧要事件的）标明估值日或最近交易 日的报价不可信得过反应公允价值的，可参考雷同投资品种的现行市价及紧要变化 因素，调养最近交易市价，确定公允价钱； 考取第三方估值基准服务机构提供的相应品种当日的估值全价。交易所已上市或 已挂牌转让的含权固定收益品种（另有轨则的除外），考取第三方估值基准服务 机构提供的相应品种当日的唯独估值全价或推选估值全价； 的债券，实行全价交易的债券考取估值日收盘价看成估值全价；实行净价交易的 债券考取估值日收盘价并加计每百元税前应计利息看成估值全价；   （2）处于未上市期间的有价证券应辩认如下情况处理： 归拢股票的市值（收盘价）估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价） 估值； 况下适用况且有饱和可利用数据和其他信息支执的估值时候确定其公允价值； 难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； 初度公开刊行股票时公司鞭策公开发售股份、通过大量交易取得的带限售期的股 票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交易中的质押券等流通受限股票，按监 管机构或行业协会联系轨则确定公允价值。   （3）对宇宙银行间市集上不含权固定收益品种（另有轨则的除外），考取 第三方估值基准服务机构提供的相应品种当日的估值全价。对银行间市集上含权 固定收益品种（另有轨则的除外），考取第三方估值基准服务机构提供的相应品 种当日的唯独估值全价或推选估值全价。   （4）对于含投资者回售权的固定收益品种，运用回售权的，在回售登记日 至试验收款日历间考取第三方估值基准服务机构提供的相应品种的唯独估值全                鑫元上证科创板东谈主工智能指数型发起式证券投资基金－招募讲明书 价或推选估值全价，同期应充分沟通刊行东谈主的信用风险变化对公允价值的影响。 回售登记期截止日（含当日）后未运用回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行 估值。   （5）因执有股票而享有的配股权，遴选估值时候确定公允价值。   （6）归拢证券同期在两个或两个以上市集交易的，按证券所处的市集分别 估值。   （7）本基金投资股指期货合约，一般以估值当日结算价进行估值，估值当 日无结算价的，且最近交易日后经济环境未发生紧要变化的，遴选最近交易日结 算价估值。   （8）本基金投资国债期货合约，一般以估值当日结算价进行估值，估值当 日无结算价的，且最近交易日后经济环境未发生紧要变化的，遴选最近交易日结 算价估值。   （9）本基金投资股票期权合约，根据揣度法律律例以及监管部门的轨则估 值。   （10）估值贪图中触及港币对东谈主民币汇率的，以基金估值日中国东谈主民银行或 其授权机构公布的东谈主民币汇率中间价为准。   （11）本基金参与融资及转融通证券出借业务的，按照揣度法律律例和行业 协会的揣度轨则进行估值。   （12）如有可信左证标明按上述方法进行估值不可客不雅反应其公允价值的， 基金管理东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估 值。   （13）当发生大额申购或赎回情形时，基金管理东谈主不错遴选舞动订价机制， 以确保基金估值的刚正性。   （14）揣度法律律例以及监管部门有强制轨则的，从其轨则。如有新增事项， 按国度最新轨则估值。   如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程 序及揣度法律律例的轨则或者未能充分更始基金份额执有东谈主利益时，应立即通告 对方，共同查明原因，两边协商措置。   （三）基金份额净值装假的处理方式                鑫元上证科创板东谈主工智能指数型发起式证券投资基金－招募讲明书   基金管理东谈主和基金托管东谈主将遴选必要、适合、合理的措施确保基金金钱估值 的准确性、实时性。当任一类基金份额净值一丝点后 4 位以内（含第 4 位）发生 估值装假时，视为该类基金份额净值装假。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金管理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销 售机构、或投资东谈主自身的舛错变成估值装假，导致其他当事东谈主遭遇损失的，舛错 的职责东谈主应当对由于该估值装假遭遇损欠妥事东谈主（“受损方”）的顺利损失按下 述“估值装假处理原则”给予补偿，承担补偿职责。   上述估值装假的主要类型包括但不限于：长途申报差错、数据传输差错、数 据贪图差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值装假已发生，但尚未给当事东谈主变成损失机，估值装假职责方应及 时融合各方，实时进行更正，因更正估值装假发生的用度由估值装假职责方承担； 由于估值装假职责方未实时更正已产生的估值装假，给当事东谈主变成损失的，由估 值装假职责方对顺利损失承担补偿职责；若估值装假职责方仍是积极融合，况且 有协助义务确当事东谈主有饱和的时期进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿责 任。估值装假职责方搪塞更正的情况向联系当事东谈主进行阐述，确保估值装假已得 到更正。   （2）估值装假的职责方春联系当事东谈主的顺利损失负责，分歧蜿蜒损失负责， 况且仅对估值装假的联系顺利当事东谈主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值装假而获取欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值装假职责方仍搪塞估值装假负责。如果由于获取欠妥得利确当事东谈主不返还 或不一王人返还欠妥得利变成其他当事东谈主的利益损失（“受损方”），则估值装假 职责方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的范围内对获取欠妥得利的 当事东谈主享有要求托付欠妥得利的权利；如果获取欠妥得利确当事东谈主仍是将此部分 欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其仍是获取的补偿额加上仍是获取的不 当得利返还的总和跳跃其试验损失的差额部分支付给估值装假职责方。   （4）估值装假调养遴选尽量规复至假设未发生估值装假的正确情形的方式。                鑫元上证科创板东谈主工智能指数型发起式证券投资基金－招募讲明书   估值装假被发现后，联系确当事东谈主应当实时进行处理，处理的轨范如下：   （1）查明估值装假发生的原因，列明统共确当事东谈主，并根据估值装假发生 的原因确定估值装假的职责方；   （2）根据估值装假处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值装假变成的损失 进行评估；   （3）根据估值装假处理原则或当事东谈主协商的方法由估值装假的职责方进行 更正和补偿损失；   （4）根据估值装假处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值装假的更正向联系当事东谈主进行阐述。   （1）基金份额净值贪图出现装假时，基金管理东谈主应当立即给予纠正，通报 基金托管东谈主，并遴选合理的措施防护损失进一步扩大。   （2）装假偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管理东谈主应当通报基 金托管东谈主并报中国证监会备案；装假偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基 金管理东谈主应当公告，通告基金托管东谈主，并报中国证监会备案。前述内容如法律法 规或监管机关另有轨则的，从其轨则处理。   （3）由于本基金的基金管帐职责方由基金管理东谈主担任，与本基金联系的会 计问题，如经两边在对等基础上充分筹商后，尚不可达成一致的，基金管理东谈主向 基金托管东谈主出具加盖公章的书面说色泽，按基金管理东谈主的建议实施，由此给基金 份额执有东谈主和基金财产变成的损失，由基金管理东谈主负责赔付。   （4）若基金管理东谈主贪图的基金份额净值已由基金托管东谈主复核阐述后公告， 而且基金托管东谈主未对贪图过程刻薄疑义或要求基金管理东谈主书面讲明，基金份额净 值出错且变成基金份额执有东谈主损失的，应根据法律律例的轨则对投资者或基金支 付补偿金，就试验向投资者或基金支付的补偿金额，基金管理东谈主与基金托管东谈主按 顾问理费和托管费的比例各自承担相应的职责。   （5）如基金管理东谈主和基金托管东谈主对基金金钱净值和基金份额净值的贪图结 果，诚然屡次再行贪图和查对仍不可达成一致时，为幸免不可按时败露净值的情 形，以基金管理东谈主的贪图结果对外败露，由此给基金份额执有东谈主和基金变成的损                鑫元上证科创板东谈主工智能指数型发起式证券投资基金－招募讲明书 失，基金托管东谈主给予免责。   （6）由于一方当事东谈主提供的信息装假，另一方当事东谈主在遴选了必要合理的 措施后仍不可发现该装假，进而导致净值贪图装假变成基金份额执有东谈主的损失， 以及由此变成以后交易日净值贪图顺延装假而引起的基金份额执有东谈主的损失，由 提供装假信息确当事东谈主一方负责补偿。   （7）前述内容如法律律例或监管机关另有轨则的，从其轨则处理。   （1）基金管理东谈主或基金托管东谈主按估值方法第（12）项要求进行估值时，所 变成的舛误不看成基金份额净值装假处理。   （2）由于不可抗力原因，或由于证券/期货交易所、指数编制机构、证券/期 货经纪机构、登记结算公司、第三方估值基准服务机构、入款银行等级三方机构 发送的数据装假、遗漏，或国度管帐政策变更、市集公法变更等非基金管理东谈主与 基金托管东谈主原因，基金管理东谈主和基金托管东谈主诚然仍是遴选必要、适合、合理的措 施进行检查，然则未能发现装假或未能幸免装假发生的，由此变成的基金金钱估 值装假，基金管理东谈主和基金托管东谈主免除补偿职责。但基金管理东谈主和基金托管东谈主应 当积极遴选必要的措施摈弃或削弱由此变成的影响。   （四）暂停估值的情形 他原因暂停营业时； 金钱价值时； 商阐述后，基金管理东谈主应当暂停基金估值；   （五）基金管帐轨制   按国度联系部门轨则的管帐轨制实施。   （六）基金账册的建立   基金管理东谈主和基金托管东谈主在《基金合同》顺利后，应按照两边约定的归拢记 账方法和管帐处理原则，分别独随即配置、登记和看守基金的全套账册，对两边               鑫元上证科创板东谈主工智能指数型发起式证券投资基金－招募讲明书 各自的账册如期进行查对，彼此监督，以保证基金财产的安全。若两边对管帐处 理方法存在分歧，应以基金管理东谈主的处理方法为准。   经对账发现揣度各方的账目存在不符的，基金管理东谈主和基金托管东谈主必须实时 查明原因并纠正，保证揣度各方平行登记的账册记录完全相符。若当日查对不符， 暂时无法查找到错账的原因而影响到基金金钱净值的贪图和公告的，以基金管理 东谈主的账册为准。   （七）基金财务报表和如期汇报的编制和复核   基金财务报表由基金管理东谈主和基金托管东谈主每月分别荒芜编制。月度报表的编 制，应于每月晦了后 5 个服务日内完成。                    《基金合同》顺利后，基金招募讲明书、 基金居品长途概要的信息发生紧要变更的，基金管理东谈主应当在 3 个服务日内，更 新基金招募讲明书和基金居品长途概要，并登载在轨则网站上，其中基金居品资 料概要还应当登载在基金销售机构网站或营业网点。除紧要变更之外，基金招募 讲明书、基金居品长途概要其他信息发生变更的，基金管理东谈主至少每年更新一次。 基金休止运作的，基金管理东谈主不错不再更新基金招募讲明书和基金居品长途概要。 基金管理东谈主在季度结果之日起 15 个服务日内完成季度汇报编制并公告；在上半 年结果之日起两个月内完成中期汇报编制并公告；在每年结果之日起三个月内完 成年度汇报编制并公告。《基金合同》顺利不及两个月的，基金管理东谈主不错不编 制当期季度汇报、中期汇报或者年度汇报。   基金管理东谈主在月度报表完成当日，将报表盖印后提供给基金托管东谈主复核；基 金托管东谈主在收到后应在 3 日内进行复核，并将复核结果书面通告基金管理东谈主。基 金管理东谈主在季度汇报完成当日，将联系汇报提供给基金托管东谈主复核，基金托管东谈主 应在收到后 7 个服务日内完成复核，并将复核结果书面通告基金管理东谈主。基金管 理东谈主在中期汇报完成当日，将联系汇报提供给基金托管东谈主复核，基金托管东谈主应在 收到后 30 个服务日内完成复核，并将复核结果书面通告基金管理东谈主。基金管理 东谈主在年度汇报完成当日，将联系汇报提供基金托管东谈主复核，基金托管东谈主应在收到 后 45 个服务日内完成复核，并将复核结果书面通告基金管理东谈主。基金管理东谈主和 基金托管东谈主之间的上述文献交游均以传确切方式或两边约定的其他方式进行。                鑫元上证科创板东谈主工智能指数型发起式证券投资基金－招募讲明书   基金托管东谈主在复核过程中，发现两边的报表和汇报存在不符时，基金管理东谈主 和基金托管东谈主应共同查明原因，进行调养，调养以两边认同的账务处理方式为准； 若两边无法达成一致，以基金管理东谈主的账务处理为准。查对无误后，基金托管东谈主 在基金管理东谈主提供的汇报上加盖业务印鉴或者出具加盖业务印鉴的复核想法书 或进行电子阐述，两边各自留存一份。如果基金管理东谈主与基金托管东谈主不可于应当 发布公告之日之前就揣度报表和汇报达成一致，基金管理东谈主有权按照其编制的报 表和汇报对外发布公告，基金托管东谈主有权就揣度情况报中国证监会备案。   基金托管东谈主在对财务管帐汇报、季度汇报、中期汇报或年度汇报复核完毕后， 需盖印阐述或出具相应的复核阐述书或进行电子阐述，以备有权机构对揣度文献 审核时请示。   （八）基金管理东谈主应每季向基金托管东谈主提供基金事迹相比基准的基础数据和 编制结果。   六、基金份额执有东谈主名册的登记与看守   （一）基金份额执有东谈主名册的看守   基金份额执有东谈主名册至少应包括基金份额执有东谈主的称呼和执有的基金份额。 基金份额执有东谈主名册由基金的基金登记机构根据基金管理东谈主的指示编制和看守， 基金管理东谈主和基金托管东谈主应按照面前揣度公法分别看守基金份额执有东谈主名册。保 管方式不错遴选电子或文档的形势。保存期限不低于法律律例或监管机关轨则的 最低期限。   在基金托管东谈主要求或编制中期汇报和年度汇报前，基金管理东谈主应将联系长途 送交基金托管东谈主，不得无故拒却或延误提供，并保证其信得过性、准确性和完好性。 基金托管东谈主不得将所看守的基金份额执有东谈主名册用于基金托管业务除外的其他 用途，并应遵命隐私义务。   若基金管理东谈主或基金托管东谈主由于自身原因无法妥善看守基金份额执有东谈主名 册，应按联系律例轨则各自承担相应的职责。   （二）基金份额执有东谈主名册的提交   基金管理东谈主应当实时向基金托管东谈主提交下列日历的基金份额执有东谈主名册： 《基金合同》顺利日、《基金合同》休止日、基金份额执有东谈主大会权益登记日、                 鑫元上证科创板东谈主工智能指数型发起式证券投资基金－招募讲明书 每年 6 月 30 日、每年 12 月 31 日的基金份额执有东谈主名册。基金份额执有东谈主名册 的内容必须包括基金份额执有东谈主的称呼和执有的基金份额。其中每年 12 月 31 日 的基金份额执有东谈主名册应于下月前十个服务日内提交；                        《基金合同》顺利日、                                 《基 金合同》休止日等触及到基金紧要事项日历的基金份额执有东谈主名册应于发诞辰后 十个服务日内提交。      七、争议措置方式   （一）本协议适用中华东谈主民共和国法律（为本协议之目的，不包括香港终点 行政区、澳门终点行政区和台湾地区法律）统率并从其解释。   （二）基金管理东谈主与基金托管东谈主之间因本协议产生的或与本协议联系的争议 可通过友好协商措置。但争议未能以协商或者统一方式措置的，应当将争议提交 上海海外经济贸易仲裁委员会，按照该会届时灵验的仲裁公法进行仲裁。仲裁地 点为上海市。仲裁裁决是末端的，并对各方当事东谈主均有敛迹力。除非仲裁裁决另 有决定，仲裁用度由败诉方承担。   （三）争议处理期间，两边当事东谈主应信守基金管理东谈主和基金托管东谈主职责，各 自链接针织、发愤、尽责地履行《基金合同》和本协议轨则的义务，更始基金份 额执有东谈主的正当权益。      八、托管协议的变更、休止与基金财产的计帐   （一）托管协议的变更与休止   本协议两边当事东谈主经协商一致，不错对协议的内容进行变更。变更后的托管 协议，其内容不得与《基金合同》的轨则有任何打破。   发生以下情况，本托管协议休止：   （1）《基金合同》休止；   （2）基金托管东谈主完了、照章被毁掉、收歇或有其他基金托管东谈主接收基金资 产；   （3）基金管理东谈主完了、照章被毁掉、收歇或有其他基金管理东谈主接收基金管                 鑫元上证科创板东谈主工智能指数型发起式证券投资基金－招募讲明书 理权；   （4）发生法律律例、中国证监会或《基金合同》轨则的休止事项。   （二）基金财产的计帐 成立基金财产计帐小组，基金管理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监 督下进行基金计帐。 管东谈主、妥当《中华东谈主民共和国证券法》轨则的注册管帐师、讼师以及中国证监会 指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的服务主谈主员。 估价、变现和分配。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》休止情形出刻下，由基金财产计帐小组统一接收基金财 产；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐汇报；   （5）礼聘管帐师事务所对计帐汇报进行外部审计，礼聘讼师事务所对计帐 汇报出具法律想法书；   （6）将计帐汇报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。 不可实时变现的，计帐期限相应顺延。   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐过程中发生的统共合 理用度，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   依据基金财产计帐的分配决议，将基金财产计帐后的一王人剩余金钱扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额执有东谈主执有的各类                 鑫元上证科创板东谈主工智能指数型发起式证券投资基金－招募讲明书 基金份额比例进行分配。   计帐过程中的联系紧要事项须实时公告；基金财产计帐汇报经妥当《中华东谈主 民共和国证券法》轨则的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律想法书后报 中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐汇报报中国证监会备 案后 5 个服务日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐 汇报登载在轨则网站上，并将计帐汇报请示性公告登载在轨则报刊上。   基金财产计帐账册及联系文献由基金托管东谈主保存，保存期限不低于法律律例 或监管机关轨则的最低期限。                   鑫元上证科创板东谈主工智能指数型发起式证券投资基金－招募讲明书               第二十二部分   对基金份额执有东谈主的服务   本公司已建立了一套完善的投资者服务系统，主要通过柜台直销、电话、传 真、收集等方式为投资东谈主提供安全、高效、方便的服务。基金管理东谈主根据基金份 额执有东谈主的需要和市集的变化，有权加多或变更服务神色。主要服务内容如下：      一、基金份额执有东谈主交易长途的寄送服务 和打印交易阐述单，或在 T+1 个服务日后通过电话、网站查询交易阐述情况。 单等基金信息服务，如果基金份额执有东谈主需要提供纸质对账单服务，请致电基金 管理东谈主客户服务中心索求。 对账单。      二、如期定额投资筹画   基金管理东谈主可通过销售机构为投资东谈主提供如期定额投资的服务。通过如期定 额投资筹画，投资东谈主不错如期定额申购基金份额，具体实施时期、方法另行公告。      三、网上答理服务   通过本公司网站，投资东谈主可获取如下服务： 务。 易记录等信息，同期不错修改连络信息等基本长途。 信息，包括基金法律文献、基金管理东谈主最新动态、热门问题等。      四、短敬佩务                   鑫元上证科创板东谈主工智能指数型发起式证券投资基金－招募讲明书   基金管理东谈主向订制短敬佩务的基金份额执有东谈主提供相应短敬佩务。   五、电子邮件服务   基金管理东谈主为投资东谈主提供电子邮件方式的业务商议、投诉受理、基金份额净 值等服务。   六、信息订阅服务   投资东谈主不错通过客服中心东谈主工坐席、或登录鑫元基金网站订制揣度信息服务， 鑫元基金管理有限公司将以电子邮件、手机短信的形势如期为投资东谈主发送所订制 的信息。   七、客户服务中心电话服务   投资东谈主拨打鑫元基金管理有限公司宇宙统一客服热线：021-68619600 或 400- 投资东谈主不错自助查询账户余额、交易情况、基金净值等信息，也不错进行查询密 码修改等操作。 修改、投诉受理、信息订制等服务。   八、投资东谈主投诉与建议   如果您在使用服务过程中发现有任何需要改进的地方或不欢快的地方，您可 通过客服热线、电子邮件、传真信函、邮寄信函等方式，将您的投诉或建议实时 向咱们刻薄。对于受理的投诉，咱们将在 3 个服务日内初度回复；对于非服务日 刻薄的投诉，咱们将在顺延的服务日回复。   咱们的揣度方式：   拨打鑫元基金客服热线 400-606-6188(免长途话费) / 021-68619600 转 4“投 诉建议”。                鑫元上证科创板东谈主工智能指数型发起式证券投资基金－招募讲明书   发送电子邮件至投诉受理邮箱 service@xyamc.com，邮件标题请注明“投诉 建议”。   将投诉函件通过传真发送至鑫元基金客户服务中心，客服传真:021-20892080。   将投诉信函邮寄至上海市静安区中山北路 909 号 12 楼鑫元基金管理有限公 司客户服务中心（收），邮政编码：200070。         鑫元上证科创板东谈主工智能指数型发起式证券投资基金－招募讲明书       第二十三部分    其他应败露事项 暂无。              鑫元上证科创板东谈主工智能指数型发起式证券投资基金－招募讲明书        第二十四部分   招募讲明书的存放及查阅方式   本招募讲明书存放在基金管理东谈主、基金托管东谈主及基金销售机构的办公局面， 投资东谈主可在办公时期免费查阅。投资东谈主在支付工本费后，可在合理时期内取得上 述文献的复制件或复印件。投资东谈主还不错顺利登录基金管理东谈主网站上进行查阅和 下载。   基金管理东谈主和基金托管东谈主应保证文本的内容与所公告的内容完全一致。               鑫元上证科创板东谈主工智能指数型发起式证券投资基金－招募讲明书              第二十五部分      备查文献   投资者如果需要了解更详备的信息，可向基金管理东谈主、基金托管东谈主或销售机 构肯求查阅以下文献：   （一）中国证监会准予本基金注册召募的文献   （二）《鑫元上证科创板东谈主工智能指数型发起式证券投资基金基金合同》   （三）《鑫元上证科创板东谈主工智能指数型发起式证券投资基金托管协议》   （四）法律想法书   （五）基金管理东谈主业务阅历批件、营业牌照   （六）基金托管东谈主业务阅历批件、营业牌照   （七）中国证监会要求的其他文献   基金托管东谈主业务阅历批件和营业牌照存放在基金托管东谈主处；基金合同、托管 协议终点余备查文献存放在基金管理东谈主处。投资东谈主可在办公时期到存放地点免费 查阅，在支付工本费后，可在合理时期内取得上述文献的复制件或复印件。