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       鑫元上证科创板东谈主工智能指数型发起式证券投资基金-基金合同    鑫元基金料理有限公司 鑫元上证科创板东谈主工智能指数型发起式证        券投资基金         基金合同   基金料理东谈主：鑫元基金料理有限公司   基金托管东谈主：中信证券股份有限公司       二〇二五年七月                                                鑫元上证科创板东谈主工智能指数型发起式证券投资基金-基金合同                                                     目       录                鑫元上证科创板东谈主工智能指数型发起式证券投资基金-基金合同                第一部分    媒介   一、坚强本基金合同的目的、依据和原则 权力义务，范例基金运作。 国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开召募证券投资基金运 作料理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开召募证券投资基金销售机 构监督料理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开召募证券投资基金信 息透露料理办法》（以下简称“《信息透露办法》”）、《公开召募灵通式证券 投资基金流动性风险料理章程》（以下简称“《流动性风险料理章程》”）、《公 开召募证券投资基金运作辅导第 3 号——指数基金辅导》（以下简称“《指数基 金辅导》”）和其他联系法律律例。 益。   二、基金合同是章程基金合同当事东谈主之间权力义务关系的基本法律文献，其 他与基金筹商的波及基金合同当事东谈主之间权力义务关系的任何文献或表述，如与 基金合同有温暖，均以基金合同为准。基金合同当事东谈主按照《基金法》、基金合 同过头他联系章程享有权力、承担义务。   基金合同确当事东谈主包括基金料理东谈主、基金托管东谈主和基金份额抓有东谈主。基金投 资东谈主自依本基金合同取得基金份额，即成为基金份额抓有东谈主和本基金合同确当事 东谈主，其抓有基金份额的行径自己即标明其对基金合同的承认和接受。   三、鑫元上证科创板东谈主工智能指数型发起式证券投资基金由基金料理东谈主依照 《基金法》、基金合同过头他联系章程召募，并经中国证券监督料理委员会（以 下简称“中国证监会”）注册。   中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和市集前 景作念出本质性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   本基金为指数基金，投资者投资于本基金濒临追踪误差禁止未达约定方针、 指数编制机构罢手服务、成份股停牌或退市等潜在风险，详见本基金招募诠释书。               鑫元上证科创板东谈主工智能指数型发起式证券投资基金-基金合同   基金料理东谈主依照恪称劳动、敦厚信用、严慎用功的原则料理和运用基金财产， 但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。   投资者应当慎重阅读基金招募诠释书、基金合同、基金家具贵寓纲领等信息 透露文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。   四、基金料理东谈主、基金托管东谈主在本基金合同之外透露波及本基金的信息，其 内容波及界定基金合同当事东谈主之间权力义务关系的，如与基金合同有温暖，以基 金合同为准。   五、本基金按照中国法律律例成立并运作，若基金合同的内容与届时灵验的 法律律例的强制性章程不一致，应当以届时灵验的法律律例的章程为准。   六、本基金如果投资内地与香港股票市集走动互联互通机制下允许买卖的香 港联合走动所上市的股票（以下简称“港股通标的股票”），需承担港股通机制 下因投资环境、投资标的、市集轨制以及走动执法等互异带来的稀零风险，包括 港股市集股价波动较大的风险（港股市集实行 T+0 反转走动，且对个股不设涨 跌幅限制，港股股价可能推崇出比 A 股更为剧烈的股价波动）、汇率风险（汇率 波动可能对基金的投资收益形成损失）、港股通机制下走动日不连贯可能带来的 风险（在内地开市香港休市的情形下，港股通不可频频走动，港股不可实时卖出， 可能带来一定的流动性风险）等。   本基金可根据投资策略需要或不同竖立地市集环境的变化，弃取将部分基金 钞票投资于港股通标的股票或弃取不将基金钞票投资于港股通标的股票，基金资 产并非势必投资港股通标的股票。   七、本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于境内市集股票的基 金所濒临的共同风险外，本基金还可能濒临中国存托凭证价钱大幅波动以致出现 较大牺牲的风险，以及与中国存托凭证刊行机制筹商的风险。   八、本基金主要投资于科创板股票，会濒临科创板机制下因投资标的、市集 轨制以及走动执法等互异带来的稀零风险，包括但不限于股价波动风险、流动性 风险、退市风险、投资麇集风险、策略风险等。   九、本基金单一投资者（基金料理东谈主、基金料理东谈主高等料理东谈主员或基金司理 等发起资金提供方出资认购的基金份额除外）抓有基金份额数不得达到或最初基 金份额总和的 50%，但在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被迫达到               鑫元上证科创板东谈主工智能指数型发起式证券投资基金-基金合同 或最初 50%的除外。法律律例或监管机构另有章程的，从其章程。   十、当本基金抓有特定钞票且存在或潜在大额赎回央求时，基金料理东谈主履行 约定的方法后，不错依照约定启用侧袋机制，详见基金合同和招募诠释书的联系 章节。侧袋机制实施期间，基金料理东谈主将对基金简称进行特殊标记，并不得办理 侧袋账户的申购赎回。请基金份额抓有东谈主仔细阅读筹商内容并见谅本基金启用侧 袋机制时的特定风险。                     鑫元上证科创板东谈主工智能指数型发起式证券投资基金-基金合同                   第二部分      释义   在本基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 券投资基金基金合同》及对本基金合同的任何灵验创新和补充 板东谈主工智能指数型发起式证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何灵验修 订和补充 招募诠释书》过头更新 资基金基金家具贵寓纲领》过头更新 资基金基金份额发售公告》 司法解释、行政规章以过头他对基金合同当事东谈主有敛迹力的决定、决议、文书等 员会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届寰球东谈主民代表大会常务委 员会第三十次会议创新，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第 十二届寰球东谈主民代表大会常务委员会第十四次会议《寰球东谈主民代表大会常务委员 会对于修改等七部法律的决定》修改的《中华东谈主民共和 国证券投资基金法》及颁布机关对其往往作念出的创新 实施的《公开召募证券投资基金销售机构监督料理办法》及颁布机关对其往往作念 出的创新                     鑫元上证科创板东谈主工智能指数型发起式证券投资基金-基金合同 日实施的，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决 定》修正的《公开召募证券投资基金信息透露料理办法》及颁布机关对其往往作念 出的创新 施的《公开召募证券投资基金运作料理办法》及颁布机关对其往往作念出的创新 机关对其往往作念出的创新 日实施的《公开召募证券投资基金运作辅导第 3 号——指数基金辅导》及颁布机 关对其往往作念出的创新 务的法律主体，包括基金料理东谈主、基金托管东谈主和基金份额抓有东谈主 正当登记并存续或经联系政府部门批准建立并存续的企业法东谈主、职业法东谈主、社会 团体或其他组织 投资者境内证券期货投辛苦理办法》（包括其往往创新）及筹商法律律例章程使 用来自境外的资金进行境内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构 投资者和东谈主民币及格境外机构投资者 资金提供方以及法律律例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的 合称 东谈主 办理基金份额的申购、赎回、退换、转托管及依期定额投资等业务                   鑫元上证科创板东谈主工智能指数型发起式证券投资基金-基金合同 会章程的其他条件，取得基金销售业务经历并与基金料理东谈主签订了基金销售服务 协议，办理基金销售业务的机构 投资东谈主基金账户的建立和料理、基金份额登记、基金销售业务的证据、计帐和结 算、代理披发红利、建立并督察基金份额抓有东谈主名册和办理非走动过户等 限公司或接受鑫元基金料理有限公司托付代为办理登记业务的机构 料理的基金份额余额过头变动情况的账户 构办理认购、申购、赎回、退换、转托管及依期定额投资等业务而引起的基金份 额变动及结余情况的账户 基金料理东谈主向中国证监会办理基金备案手续完毕，并赢得中国证监会书面证据的 日历 产计帐完毕，计帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 不得最初 3 个月 灵通日 本基金参与港股通走动且该劳动日为非港股通走动日，则本基金有权不灵通申购、 赎回，并按章程进行公告）                  鑫元上证科创板东谈主工智能指数型发起式证券投资基金-基金合同 范例基金料理东谈主所料理的灵通式证券投资基金登记方面的业务执法，由基金料理 东谈主和投资东谈主共同盲从 请购买基金份额的行径 请购买基金份额的行径 定的条件要求将基金份额兑换为现款的行径 章程的条件，央求将其抓有基金料理东谈主料理的、某一基金的基金份额退换为基金 料理东谈主料理的其他基金份额的行径 抓基金份额销售机构的操作 购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购央求的一种投资方式 加上基金退换中转出央求份额总和后扣除申购央求份额总和及基金退换中转入 央求份额总和后的余额）最初上一灵通日基金总份额的 10% 时根据抓有期限收取赎回用度，不从本类别基金钞票入彀提销售服务费的基金份 额 申购用度，在赎回时根据抓有期限收取赎回用度的基金份额 基金份额抓有东谈主服务的用度                鑫元上证科创板东谈主工智能指数型发起式证券投资基金-基金合同 行进款利息、已杀青的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的从简 基金应收款项过头他钞票的价值总和 值和基金份额净值的过程 建立的证券走动服务公司，向香港联合走动所进行申报，买卖章程范围内的香港 联合走动所上市的股票的走动机制，或有权机构对该走动机制的修改或调理 运作，由基金料理东谈主鼓动资金、基金料理东谈主固有资金、基金料理东谈主高等料理东谈主员 或基金司理（指基金料理东谈主职工中照章具有基金司理经历者，包括但不限于本基 金的基金司理，下同）等东谈主员承诺认购一定金额并抓有一依期限的证券投资基金 高等料理东谈主员或者基金司理等东谈主员参与认购的资金。发起资金认购本基金的金额 不低于 1000 万元，且发起资金认购的基金份额抓有期限自基金合同奏效之日起 不低于三年 抓有期限自基金合同奏效之日起不少于三年的基金料理东谈主鼓动、基金料理东谈主、基 金料理东谈主高等料理东谈主员或基金司理等东谈主员 以合理价钱赐与变现的钞票，包括但不限于到期日在 10 个走动日以上的逆回购 与银行依期进款（含协议约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、领会受 限的新股及非公开拓行股票、钞票支抓证券、因刊行东谈主债务失约无法进行转让或 走动的债券等 值的方式，将基金调理投资组合的市集冲击成老实拨给履行申购、赎回的投资者， 从而减少对存量基金份额抓有东谈主利益的不利影响，确保投资东谈主的正当权益不受损                 鑫元上证科创板东谈主工智能指数型发起式证券投资基金-基金合同 害并得到公谈对待 台向中国证券金融股份有限公司（以下简称“证券金融公司”）出借证券，证券 金融公司到期送还所借证券及相应权益补偿并支付用度的业务 账户进行处置计帐，目的在于灵验阻隔并化解风险，确保投资者得到公谈对待， 属于流动性风险料理器用。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，特意账 户称为侧袋账户 致公允价值存在紧要不屈气性的钞票；（2）按摊余成本计量且计提钞票减值准 备仍导致钞票价值存在紧要不屈气性的钞票；（3）其他钞票价值存在紧要不确 定性的钞票 刊及《信息透露办法》章程的互联网网站（包括基金料理东谈主网站、基金托管东谈主网 站、中国证监会基金电子透露网站）等媒介 件                 鑫元上证科创板东谈主工智能指数型发起式证券投资基金-基金合同             第三部分   基金的基本情况   一、基金称号   鑫元上证科创板东谈主工智能指数型发起式证券投资基金   二、基金的类别   股票型、发起式证券投资基金   三、基金的运作方式   契约型、灵通式   四、基金的投资方针   本基金通过指数化投资，争取在扣除各项用度之前赢得与标的指数雷同的总 禀报，追求追踪偏离度及追踪误差的最小化。   五、基金的最低召募金额   本基金为发起式基金，发起资金提供方认购本基金的总金额不少于 1000 万 元东谈主民币，且发起资金认购的基金份额抓有期限自基金合同奏效之日起不少于 3 年，法律律例和监管机构另有章程的除外。   六、基金份额面值和认购用度   本基金基金份额发售面值为东谈主民币 1.00 元。   本基金认购费率按招募诠释书及基金家具贵寓纲领的章程践诺。   七、基金存续期限   不依期   八、标的指数   本基金的标的指数为上证科创板东谈主工智能指数                鑫元上证科创板东谈主工智能指数型发起式证券投资基金-基金合同   九、基金份额类别诞生   本基金根据认购费、申购费、销售服务费收取方式的不同，将基金份额分为 不同的类别。其中： 赎回用度，不从本类别基金钞票入彀提销售服务费的基金份额，称为 A 类基金 份额。 根据抓有期限收取赎回用度的基金份额，称为 C 类基金份额。   本基金 A 类和 C 类基金份额区分诞生代码。由于基金用度的不同，本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额将区分诡计和公告基金份额净值，诡计公式为计 算日各类别基金钞票净值除以诡计日该类别基金份额总和。   投资者可自行弃取认购、申购的基金份额类别。联系基金份额类别的具体设 置、费率水对等由基金料理东谈主服气，并在招募诠释书及基金家具贵寓纲领中公告。   在不违抗法律律例、基金合同且对基金份额抓有东谈主利益无本质性不利影响的 前提下，在履行适合方法后，基金料理东谈主可根据履行情况对基金份额分类办法及 执法进行调理、或者罢手现存基金份额类别的销售、或者增多新的基金份额类别 等，而无需召开基金份额抓有东谈主大会。联系基金份额类别的具体执法等筹商事项 届时将另行公告。   十、异日条件许可情况下的基金模式转型   若将来本基金料理东谈主推出追踪合并标的指数的走动型灵通式指数基金 （ETF），则基金料理东谈主不错在履行适合方法后使本基金调理为该走动型灵通式 指数基金（ETF）的连接基金运作并相应修改《基金合同》，届时无需召开基金 份额抓有东谈主大会。                  鑫元上证科创板东谈主工智能指数型发起式证券投资基金-基金合同             第四部分   基金份额的发售      一、基金份额的发售时辰、发售方式、发售对象   自基金份额发售之日起最长不得最初 3 个月，具体发售时辰见基金份额发售 公告。   通过各销售机构的基金销售网点公开拓售，各销售机构的具体名单见基金份 额发售公告以及基金料理东谈主网站上公示的基金销售机构名录。   适正当律律例章程的可投资于证券投资基金的个东谈主投资者、机构投资者、合 格境外投资者、发起资金提供方以及法律律例或中国证监会允许购买证券投资基 金的其他投资东谈主。      二、基金份额的认购   本基金 A 类基金份额在认购时收取认购用度，C 类基金份额不收取认购费 用。   本基金 A 类基金份额的认购费率由基金料理东谈主决定，并在招募诠释书及基 金家具贵寓纲领中列示。基金认购用度不列入基金财产。   灵验认购款项在召募期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额抓有东谈主 系数，其中利息转份额的数据以登记机构的纪录为准。   基金认购份额具体的诡计方法在招募诠释书中列示。   认购份额的诡计保留到一丝点后 2 位，一丝点 2 位以后的部分四舍五入，由 此误差产生的收益或损失由基金财产承担。                鑫元上证科创板东谈主工智能指数型发起式证券投资基金-基金合同   销售机构对认购央求的受理并不代表该央求一定得胜，而仅代表销售机构确 实接收到认购央求。认购央求的证据以登记机构的证据结果为准。对于认购央求 及认购份额的证据情况，投资者应实时查询。不然，由此产生的任何损失由投资 东谈主自行承担。   三、基金份额认购金额的限制 体限制请参见招募诠释书或筹商公告。 体限制和处理方法请参见招募诠释书或筹商公告。 销。A 类基金份额的认购费按每笔认购央求单独诡计。 理等发起资金提供方出资认购的基金份额除外）累计认购的基金份额数达到或者 最初基金总份额的 50%，基金料理东谈主不错选用比例证据等方式对该投资东谈主的认 购央求进行限制。基金料理东谈主接受某笔或者某些认购央求有可能导致投资者变相 秘密前述 50%比例要求的，基金料理东谈主有权断绝该等一都或者部分认购央求。投 资东谈主认购的基金份额数以基金合同奏效后登记机构的证据为准。   四、发起资金的认购   发起资金提供方认购金额不低于 1000 万元东谈主民币，以发起资金认购的基金 份额抓有期限自基金合同奏效之日起不少于 3 年。其中发起资金开端于基金料理 东谈主的鼓动资金、基金料理东谈主固有资金、基金料理东谈主高等料理东谈主员或基金司理等东谈主 员的资金。认购份额的高等料理东谈主员或基金司理在上述期限内去职的，其抓有期 限承诺不受影响。法律律例或中国证监会另有章程的除外。   本基金发起资金的认购情况见基金料理东谈主届时发布的公告。                   鑫元上证科创板东谈主工智能指数型发起式证券投资基金-基金合同                  第五部分        基金备案      一、基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在发起资金提供方认购本基金的总 金额不少于 1000 万元东谈主民币且承诺发起资金认购的基金份额抓有期限自基金合 同奏效之日起不少于 3 年的条件下，基金召募期届满或基金料理东谈主依据法律律例 及招募诠释书不错决定罢手基金发售，并在 10 日内礼聘法定验资机构验资，验 资阐述需对发起资金提供方过头抓有份额进行特意诠释，基金料理东谈主自收到验资 阐述之日起 10 日内，向中国证监会办理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金料理东谈主理理完毕基金备案手续并取得 中国证监会书面证据之日起，《基金合同》奏效；不然《基金合同》不奏效。基 金料理东谈主在收到中国证监会证据文献的次日对《基金合同》奏效事宜赐与公告。 基金料理东谈主应将基金召募期间召募的资金存入特意账户，在基金召募行径收尾前， 任何东谈主不得动用。      二、基金合同不可奏效时召募资金的处理方式   如果召募期限届满，未得志基金备案条件，基金料理东谈主应当承担下列劳动： 期活期进款利息； 基金料理东谈主、基金托管东谈主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承 担。      三、基金存续期内的基金份额抓有东谈主数目和钞票范畴   《基金合同》奏效之日起 3 年后的对应日，若基金钞票范畴低于 2 亿元，基 金合同应当拆开，且不得通过召开基金抓有东谈主大会的方式延续。若届时的法律法 规或中国证监会章程发生变化，上述拆开章程被取消、鼎新或补充，则本基金可 以参照届时灵验的法律律例或中国证监会章程践诺。                 鑫元上证科创板东谈主工智能指数型发起式证券投资基金-基金合同   《基金合同》奏效满 3 年后络续存续的，链接 20 个劳动日出现基金份额抓 有东谈主数目不悦 200 东谈主或者基金钞票净值低于 5000 万元情形的，基金料理东谈主应当 在依期阐述中赐与透露；链接 60 个劳动日出现前述情形的，基金料理东谈主应当在 与其他基金合并或者拆开基金合同等，并于 6 个月内召集基金份额抓有东谈主大会。   法律律例或中国证监会另有章程时，从其章程。                鑫元上证科创板东谈主工智能指数型发起式证券投资基金-基金合同         第六部分     基金份额的申购与赎回   一、申购和赎回时势   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金料理东谈主 在基金料理东谈主网站或其他筹商公告中列明。基金料理东谈主可根据情况变更或增减销 售机构，并在基金料理东谈主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业 务的营业时势或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。   二、申购和赎回的灵通日实时辰   投资东谈主在灵通日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时辰为上海证券走动 所、深圳证券走动所的频频走动日的走动时辰（若本基金参与港股通走动且该工 作日为非港股通走动日，则本基金有权不灵通申购、赎回，并按章程进行公告）， 但基金料理东谈主根据法律律例、中国证监会的要求或本基金合同的章程公告暂停申 购、赎回时除外。   基金合同奏效后，若出现新的证券/期货走动市集、证券/期货走动所走动时 间变更或其他特殊情况，基金料理东谈主将视情况对前述灵通日及灵通时辰进行相应 的调理，但应在实施日前依照《信息透露办法》的联系章程在章程媒介上公告。   基金料理东谈主可根据履行情况照章决定本基金运转办理申购的具体日历，具体 业务办理时辰在申购运转公告中章程。   基金料理东谈主自基金合同奏效之日起不最初 3 个月运转办理赎回，具体业务办 理时辰在赎回运转公告中章程。   在服气申购运转与赎回运转时辰后，基金料理东谈主应在申购、赎回灵通日前依 照《信息透露办法》的联系章程在章程媒介上公告申购与赎回的运转时辰。   基金料理东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时辰办理基金份额的申购、 赎回或者退换。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时辰建议申购、赎回或退换， 登记机构有权断绝，如登记机构证据接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一 灵通日该类基金份额申购、赎回的价钱。                  鑫元上证科创板东谈主工智能指数型发起式证券投资基金-基金合同   三、申购与赎回的原则 份额净值为基准进行诡计； 律例赎回； 投资者的正当权益不受挫伤并得到公谈对待。   基金料理东谈主可在不违抗法律律例章程，且对基金份额抓有东谈主利益无本质性不 利影响的情况下，对上述原则进行调理。基金料理东谈主必须在新执法运转实施前依 照《信息透露办法》的联系章程在章程媒介上公告。   四、申购与赎回的方法   投资东谈主必须根据销售机构章程的方法，在灵通日的具体业务办理时辰内建议 申购或赎回的央求。   投资东谈主在提交申购央求时须按销售机构章程的方式备足申购资金，投资东谈主在 提交赎回央求时须抓有充足的基金份额余额，不然所提交的申购、赎回央求无效。   投资东谈主申购基金份额时，必须在章程的时辰内全额托福申购款项，投资东谈主交 付申购款项，申购成立；基金份额登记机构证据基金份额时，申购奏效。   基金份额抓有东谈主递交赎回央求，赎回成立；基金份额登记机构证据赎回时， 赎复活效。投资东谈主赎回央求奏效后，基金料理东谈主将在 T＋7 日（包括该日）内将 赎回款项从基金托管账户划出。在发生多数赎回或本基金合同载明的其他暂停赎 回或减速支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照本基金合同联系条件处理。   遇走动所或走动市集数据传输蔓延、通信系统故障、银行数据交换系统故障、 港股通走动系统故障、港股通资金交收执法限制或其他非基金料理东谈主及基金托管                  鑫元上证科创板东谈主工智能指数型发起式证券投资基金-基金合同 东谈主所能禁止的要素影响业务处理经过，则赎回款项划付时辰相应顺延。   基金料理东谈主应以走动时辰收尾前受理灵验申购和赎回央求确本日当作申购 或赎回央求日（T 日），在频频情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该走动的 灵验性进行证据。T 日提交的灵验央求，投资东谈主可在 T+2 日后（包括该日）到销 售网点柜台或以销售机构章程的其他方式查询央求的证据情况。若申购不成立或 无效，则申购款项本金退还给投资东谈主。如筹商法律律例以及中国证监会另有章程， 则依章程践诺。   销售机构对申购、赎回央求的受理并不代表央求一定得胜，而仅代表销售机 构照实接收到央求。申购、赎回的证据以登记机构的证据结果为准。对于央求的 证据情况，投资者应实时查询。因投资者怠于履行该项查询等各项义务，致使其 筹商权益受损的，基金料理东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构不承担由此形成的损 失或不利后果。   基金料理东谈主可在不违抗法律律例的范围内，在对基金份额抓有东谈主利益无本质 性不利影响的前提下，照章对上述申购和赎回央求的证据时辰进行调理，并必须 在调理实施日前按照《信息透露办法》的联系章程在章程媒介上公告。   五、申购和赎回的数目限制 回的最低份额，具体章程请参见招募诠释书或筹商公告。 体章程请参见招募诠释书或筹商公告。 参见招募诠释书或筹商公告。 参见招募诠释书或筹商公告。 范畴或比例上限请参见招募诠释书或筹商公告。                鑫元上证科创板东谈主工智能指数型发起式证券投资基金-基金合同 基金料理东谈主应当选用设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 断绝大额申购、暂停基金申购等门径，切实保护存量基金份额抓有东谈主的正当权益。 基金料理东谈主基于投资运作与风险禁止的需要，可选用上述门径对基金范畴赐与控 制。具体章程请参见招募诠释书或筹商公告。 和赎回份额的数目限制，或新增范畴禁止门径。基金料理东谈主必须在调理实施前依 照《信息透露办法》的联系章程在章程媒介上公告。   六、申购和赎回的价钱、用渡过头用途 值在本日收市后诡计，并按基金合同的约定公告。遇特殊情况，经履行适合方法 后，不错适合蔓延诡计或公告。 诠释书》。本基金 A 类基金份额的申购费率由基金料理东谈主决定，并在招募诠释书 及基金家具贵寓纲领中列示。申购的灵验份额为净申购金额除以当日的该类基金 份额净值，灵验份额单元为份，上述诡计结果均按四舍五入方法，保留到一丝点 后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。 本基金的赎回费率由基金料理东谈主决定，并在招募诠释书及基金家具贵寓纲领中列 示。赎回金额为按履行证据的灵验赎回份额乘以当日该类基金份额净值并扣除相 应的用度，赎回金额单元为元。上述诡计结果均按四舍五入方法，保留到一丝点 后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。 基金份额不收取申购用度。 回基金份额时收取。赎回用度归入基金财产的比例依照筹商法律律例设定，具体 见招募诠释书的章程，未归入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续 费。其中，对抓续抓有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费，并全额                 鑫元上证科创板东谈主工智能指数型发起式证券投资基金-基金合同 计入基金财产。 体的诡计方法和收费方式由基金料理东谈主根据基金合同的章程服气，并在招募诠释 书中列示。基金料理东谈主不错在基金合同约定的范围内调理费率或收费方式，并最 迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息透露办法》的联系章程在章程媒 介上公告。 制，以确保基金估值的公谈性。具体处理原则与操作范例撤职筹商法律律例以及 监管部门、自律执法的章程。 份额抓有东谈主权益产生本质性不利影响的情形下根据市集情况制定基金促销霸术， 依期或不依期地开展基金促销举止。在基金促销举止期间，按筹商监管部门要求 履行必要手续后，基金料理东谈主不错适合调低基金销售费率。      七、断绝或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金料理东谈主可断绝或暂停接受投资东谈主的申购央求： 导致基金料理东谈主无法诡计当日基金钞票净值。 能对基金事迹产生负面影响，或发生其他挫伤现存基金份额抓有东谈主利益的情形。 商证据后，基金料理东谈主应当暂停接受基金申购央求。 理东谈主、基金料理东谈主高等料理东谈主员或基金司理等发起资金提供方出资认购的基金份 额除外）抓有基金份额的比例达到或者最初 50%，或者变相秘密 50%麇集度的情 形。                 鑫元上证科创板东谈主工智能指数型发起式证券投资基金-基金合同 资者单日或单笔申购金额上限及累计抓有的基金份额上限的。 金销售系统、登记结算系统、证券登记系统或基金司帐系统无法频频运行。   发生上述第 1、2、3、5、6、9、10、11 项暂停申购情形之一且基金料理东谈主 决定暂停接受投资东谈主申购央求时，基金料理东谈主应当根据联系章程在章程媒介上刊 登暂停申购公告。如果投资东谈主的申购央求被一都或部分断绝，被断绝的申购款项 本金将退还给投资东谈主。在暂停申购的情况排除时，基金料理东谈主应实时规复申购业 务的办理。   八、暂停赎回或减速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金料理东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回央求或减速支付赎回 款项： 导致基金料理东谈主无法诡计当日基金钞票净值。 商证据后，基金料理东谈主应当减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回央求。   发生上述情形之一且基金料理东谈主决定暂停赎回或减速支付赎回款项时，基金 料理东谈主应按章程报中国证监会备案，已证据的赎回央求，基金料理东谈主应足额支付； 如暂时不可足额支付，应将可支付部分按单个账户央求量占央求总量的比例分拨 给赎回央求东谈主，未支付部分可延期支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合 同的筹商条件处理。基金份额抓有东谈主在央求赎回时可事前弃取将当日可能未获受                 鑫元上证科创板东谈主工智能指数型发起式证券投资基金-基金合同 理部分赐与排除。在暂停赎回的情况排除时，基金料理东谈主应实时规复赎回业务的 办理并公告。   九、多数赎回的情形及处理方式   若本基金单个灵通日内的基金份额净赎回央求（赎回央求份额总和加上基金 退换中转出央求份额总和后扣除申购央求份额总和及基金退换中转入央求份额 总和后的余额）最初前一灵通日的基金总份额的 10%，即以为是发生了多数赎回。   当基金出现多数赎回时，基金料理东谈主不错根据基金其时的钞票组合情状决定 全额赎回、部分延期赎回或暂停赎回。   （1）全额赎回：当基金料理东谈主以为有才气支付投资东谈主的一都赎回央求时， 按频频赎回方法践诺。   （2）部分延期赎回：当基金料理东谈主以为支付投资东谈主的赎回央求有费劲或认 为因支付投资东谈主的赎回央求而进行的财产变现可能会对基金钞票净值形成较大 波动时，基金料理东谈主在当日接受赎回比例不低于上一灵通日基金总份额 10%的 前提下，可对其余赎回央求延期办理。对于当日的赎回央求，应当按单个账户赎 回央求量占赎回央求总量的比例，服气当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分， 投资东谈主在提交赎回央求时不错弃取延期赎回或取消赎回。弃取延期赎回的，将自 动转入下一个灵通日络续赎回，直到一都赎回为止；弃取取消赎回的，当日未获 受理的部分赎回央求将被排除。延期的赎回央求与下一灵通日赎回央求一并处理， 无优先权并以下一灵通日的该类基金份额净值为基础诡计赎回金额，依此类推， 直到一都赎回为止。如投资东谈主在提交赎回央求时未作明确弃取，投资东谈主未能赎回 部分作自动延期赎回处理。部分延期赎回不受单笔赎回最低份额的限制。   （3）当本基金发生多数赎回，且单个基金份额抓有东谈主赎回央求最初前一个 灵通日总份额 20%以上时，如基金料理东谈主以为支付该投资东谈主的赎回央求有费劲 或以为因支付该投资东谈主的赎回央求而进行的财产变现可能会对基金钞票净值造 成较大波动的，基金料理东谈主可对其实施延期办理赎回央求，对于该基金份额抓有 东谈主当日最初上一灵通日基金总份额 20%以上的部分赎回央求，将进行延期办理；                    鑫元上证科创板东谈主工智能指数型发起式证券投资基金-基金合同 对于该基金份额抓有东谈主 20%以内的部分，基金料理东谈主不错根据前段“（1）全额 赎回”或“（2）部分延期赎回”的约定方式与其他基金份额抓有东谈主的赎回央求 一并办理。对于未能赎回部分，如该基金份额抓有东谈主在提交赎回央求时弃取取消 赎回，则其当日未获受理的部分赎回央求将被排除；弃取延期赎回的，将自动转 入下一个灵通日络续赎回，无优先权并以下一灵通日的该类基金份额净值为基础 诡计赎回金额，依此类推，直到一都赎回为止。   （4）暂停赎回：链接 2 个灵通日以上（含本数）发生多数赎回，如基金管 理东谈主以为有必要，可暂停接受基金的赎回央求；照旧接受的赎回央求不错减速支 付赎回款项，但不得最初 20 个劳动日，并应当在章程媒介上进行公告。   当发生上述多数赎回并延期办理时，基金料理东谈主应当通过邮寄、传真或者招 募诠释书章程的其他方式在 3 个走动日内文书基金份额抓有东谈主，诠释联系处理方 法，同期依照《信息透露办法》的联系章程在章程媒介上刊登公告。      十、暂停申购或赎回的公告和再行灵通申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。 章程在章程媒介上刊登再行灵通申购或赎回的公告；也不错根据履行情况在暂停 公告中明确再行灵通申购或赎回的时辰，届时不再另行发布再行灵通的公告。      十一、基金退换   基金料理东谈主不错根据筹商法律律例以及本基金合同的章程决定开办本基金 的退换业务，基金退换不错收取一定的退换费，筹商执法由基金料理东谈主届时根据 筹商法律律例及本基金合同的章程制定并公告，并提前文书基金托管东谈主与筹商机 构。      十二、基金的非走动过户   基金的非走动过户是指基金登记机构受理秉承、捐赠和司法强制践诺等情形                 鑫元上证科创板东谈主工智能指数型发起式证券投资基金-基金合同 而产生的非走动过户以及登记机构认同、适正当律律例的其它非走动过户或者按 照筹商法律律例或国度有权机关要求的方式进行处理的行径。无论在上述何种情 况下，接受划转的主体必须是照章不错抓有本基金基金份额的投资东谈主，或者按照 筹商法律律例或国度有权机关要求的方式进行处理。   秉承是指基金份额抓有东谈主厌世，其抓有的基金份额由其正当的秉承东谈主秉承； 捐赠指基金份额抓有东谈主将其正当抓有的基金份额捐馈遗福利性质的基金会或社 会团体；司法强制践诺是指司法机构依据奏效司法文书将基金份额抓有东谈主抓有的 基金份额强制划转给其他当然东谈主、法东谈主或其他组织。办理非走动过户必须提供基 金登记机构要求提供的筹商贵寓，对于适合条件的非走动过户央求按基金登记机 构的章程办理，并按基金登记机构章程的法度收费。   十三、基金的转托管   基金份额抓有东谈主可办理已抓有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构不错按照章程的法度收取转托管费。   十四、依期定额投资霸术   基金料理东谈主不错为投资东谈主理理依期定额投资霸术，具体执法由基金料理东谈主另 行章程。投资东谈主在办理依期定额投资霸术时可自行约定每期扣款金额，每期扣款 金额必须不低于基金料理东谈主在筹商公告或更新的招募诠释书中所章程的依期定 额投资霸术最低申购金额。   十五、基金份额的冻结、解冻和质押   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及 登记机构认同、适正当律律例的其他情况下的冻结与解冻。   基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然 参与收益分拨。法律律例另有章程的除外。   如筹商法律律例允许基金料理东谈主理理基金份额的质押业务或其他基金业务， 基金料理东谈主将制定和实施相应的业务执法。                   鑫元上证科创板东谈主工智能指数型发起式证券投资基金-基金合同      十六、基金份额的转让   在法律律例允许且条件具备的情况下，基金料理东谈主可受理基金份额抓有东谈主通 过中国证监会认同的走动时势或者通过其他方式进行份额转让的央求并由登记 机构办理基金份额的过户登记。基金料理东谈主拟受理基金份额转让业务的，将提前 公告，基金份额抓有东谈主应根据基金料理东谈主公告的业务执法办理基金份额转让业务。      十七、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募诠释书或筹商公 告。      十八、在不违抗筹商法律律例且对基金份额抓有东谈主利益无本质性不利影响 的前提下，基金料理东谈主可根据具体情况，在履行适合方法后对上述申购和赎回以 及筹营业务的安排进行补充和调理并提前公告，无需召开基金份额抓有东谈主大会 审议。                        鑫元上证科创板东谈主工智能指数型发起式证券投资基金-基金合同           第七部分         基金合同当事东谈主及权力义务    一、基金料理东谈主    （一）基金料理东谈主简况    称号：鑫元基金料理有限公司    住所：上海市静安区中山北路 909 号 12 层    法定代表东谈主：龙艺    建立日历：2013 年 8 月 29 日    批准建立机关及批准建立文号：中国证券监督料理委员会证监许可［2013］    组织花样：有限劳动公司    注册成本：东谈主民币 17 亿元    存续期限：抓续计算    筹商电话：021-20892000    （二）基金料理东谈主的权力与义务 括但不限于：    （1）照章召募资金；    （2）自《基金合同》奏效之日起，根据法律律例和《基金合同》孤苦运用 并料理基金财产；    （3）依照《基金合同》收取基金料理费以及法律律例章程或中国证监会批 准的其他用度；    （4）销售基金份额；    （5）按照章程召集基金份额抓有东谈主大会；    （6）依据《基金合同》及联系法律章程监督基金托管东谈主，如以为基金托管 东谈主违抗了《基金合同》及国度联系法律章程，应申诉中国证监会和其他监管部门， 并选用必要门径保护基金投资者的利益；    （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；    （8）弃取、更换基金销售机构，对基金销售机构的筹商行径进行监督和处                  鑫元上证科创板东谈主工智能指数型发起式证券投资基金-基金合同 理；   （9）担任或托付其他适合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并赢得《基金合同》章程的用度；   （10）依据《基金合同》及联系法律章程决定基金收益的分拨有盘算；   （11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购、赎回与退换申 请；   （12）依照法律律例为基金的利益对被投资公司诈欺鼓动权力，为基金的利 益诈欺因基金财产投资于证券所产生的权力；   （13）在法律律例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资及转融 通证券出借业务；   （14）以基金料理东谈主的口头，代表基金份额抓有东谈主的利益诈欺诉讼权力或者 实施其他法律行径；   （15）弃取、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为基 金提供服务的外部机构；若本基金遴聘证券经纪机构走动结算模式，基金料理东谈主 有权弃取代表本基金进行场内走动、当作结算参与东谈主代理本基金进行结算的证券 经纪机构，并签订证券经纪服务协议；本基金料理东谈主亦有权决定本基金证券走动 模式的退换；   （16）在适合联系法律、律例的前提下，制订和调理联系基金认购、申购、 赎回、退换、转托管、依期定额投资和非走动过户等业务执法；   （17）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权力。 括但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者托付经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》奏效之日起，以敦厚信用、严慎用功的原则料理和运 用基金财产；   （4）配备充足的具有专科经历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的计算方式料理和运作基金财产；                鑫元上证科创板东谈主工智能指数型发起式证券投资基金-基金合同   （5）建立健全里面风险禁止、监察与稽核、财务料理及东谈主事料理等轨制， 保证所料理的基金财产和基金料理东谈主的财产相互孤苦，对所料理的不同基金区分 料理，区分记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》过头他联系章程外，不得利用基金 财产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托付第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）选用适合合理的门径使诡计基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法适合《基金合同》等法律文献的章程，按联系章程诡计并公告基金净值信息， 服气基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐阐述；   （10）编制季度阐述、中期阐述和年度阐述；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》过头他联系章程，履行信息透露 及阐述义务；   （12）保守基金营业奥秘，不暴露基金投资霸术、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》过头他联系章程另有章程外，在基金信息公开透露前应予守秘，不 向他东谈主暴露，但应监管机构、司法机关等有权机关或审计、法律等外部专科照管人 要求提供的情况除外；   （13）按《基金合同》的约定服气基金收益分拨有盘算，实时向基金份额抓有 东谈主分拨基金收益；   （14）按章程受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过头他联系章程召集基金份额抓有东谈主 大会或配合基金托管东谈主、基金份额抓有东谈主照章召集基金份额抓有东谈主大会；   （16）按章程保存基金财产料理业务举止的司帐账册、报表、纪录和其他相 关贵寓，保存期限不低于法律律例或监管机关章程的最低期限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵寓在章程时辰发出，何况 保证投资者约略按照《基金合同》章程的时辰和方式，随时查阅到与基金联系的 公开贵寓，并在支付合理成本的条件下得到联系贵寓的复印件；   （18）组织并投入基金财产计帐小组，参与基金财产的督察、清理、估价、 变现和分拨；                     鑫元上证科创板东谈主工智能指数型发起式证券投资基金-基金合同   （19）濒临已矣、照章被排除或者被照章宣告歇业时，实时阐述中国证监会， 并文书基金托管东谈主；   （20）因违抗《基金合同》导致基金财产的损失或挫伤基金份额抓有东谈主正当 权益时，应当承担补偿劳动，其补偿劳动不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东谈主按法律律例和《基金合同》章程履行我方的义务，基 金托管东谈主违抗《基金合同》形成基金财产损失机，基金料理东谈主应为基金份额抓有 东谈主利益向基金托管东谈主追偿；   （22）当基金料理东谈主将其义务托付第三方处理时，应当对第三方处理联系基 金事务的行径承担劳动；   （23）以基金料理东谈主口头，代表基金份额抓有东谈主利益诈欺诉讼权力或实施其 他法律行径；   （24）基金料理东谈主在召募期满未能达到基金的备案条件，《基金合同》不可 奏效，基金料理东谈主承担一都召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利 息在基金召募期收尾后 30 日内退还基金认购东谈主；   （25）践诺奏效的基金份额抓有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额抓有东谈主名册；   （27）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金托管东谈主   （一）基金托管东谈主简况   称号：中信证券股份有限公司   注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号非凡时期广场（二期）北座   办公地址：北京市向阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦托管部          广东省深圳市福田区中心三路 8 号中信证券大厦托管部   法定代表东谈主：张佑君   成随即间：1995 年 10 月 25 日   组织花样：股份有限公司（上市）   注册成本：14,820,546,829 元东谈主民币   存续期间：抓续计算                 鑫元上证科创板东谈主工智能指数型发起式证券投资基金-基金合同   基金托管经历批准机关及文号：中国证监会证监许可20141044 号   （二）基金托管东谈主的权力与义务 括但不限于：   （1）自《基金合同》奏效之日起，照章律律例和《基金合同》的章程安全 督察基金财产；   （2）依《基金合同》约定赢得基金托管费以及法律律例章程或监管部门批 准的其他用度；   （3）监督基金料理东谈主对本基金的投资运作，如发现基金料理东谈主有违抗《基 金合同》及国度法律律例行径，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成紧要损失的 情形，应申诉中国证监会，并选用必要门径保护基金投资者的利益；   （4）根据筹商市集执法，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户， 为基金办理场外证券/期货走动资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额抓有东谈主大会；   （6）在基金料理东谈主更换时，提名新的基金料理东谈主；   （7）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权力。 括但不限于：   （1）以敦厚信用、用功尽责的原则抓有并安全督察基金财产；   （2）建立特意的基金托管部门，具有适合要求的营业时势，配备充足的、 及格的闇练基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托劳动宜；   （3）建立健全里面风险禁止、监察与稽核、财务料理及东谈主事料理等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的 基金财产相互孤苦；对所托管的不同的基金区分诞生账户，孤苦核算，分账料理， 保证不同基金之间在账户诞生、资金划拨、账册纪录等方面相互孤苦；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》过头他联系章程外，不得利用基金 财产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托付第三东谈主托管基金财产；   （5）督察由基金料理东谈主代表基金签订的与基金联系的紧要合同及联系凭证；   （6）按章程开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户，按照《基               鑫元上证科创板东谈主工智能指数型发起式证券投资基金-基金合同 金合同》的约定，根据基金料理东谈主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金营业奥秘，除《基金法》、《基金合同》过头他联系章程另 有章程外，在基金信息公开透露前赐与守秘，不得向他东谈主暴露，但应监管机构、 司法机关等有权机关或审计、法律等外部专科照管人要求提供的情况除外；   （8）复核、审查基金料理东谈主诡计的基金净值信息、基金份额申购、赎回价 格；   （9）办理与基金托管业务举止联系的信息透露事项；   （10）对基金财务司帐阐述、季度阐述、中期阐述和年度阐述出具主见，说 明基金料理东谈主在各要紧方面的运作是否严格按照《基金合同》的章程进行；如果 基金料理东谈主有未践诺《基金合同》章程的行径，还应当诠释基金托管东谈主是否选用 了适合的门径；   （11）保存基金托管业务举止的纪录、账册、报表和其他筹商贵寓，保存期 限不低于法律律例或监管机关章程的最低期限；   （12）从基金料理东谈主或其托付的登记机构处接收并保存基金份额抓有东谈主名册；   （13）按章程制作筹商账册并与基金料理东谈主查对；   （14）依据基金料理东谈主的指示或联系章程向基金份额抓有东谈主支付基金收益和 赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过头他联系章程，召集基金份额抓有 东谈主大会或配合基金料理东谈主、基金份额抓有东谈主照章召集基金份额抓有东谈主大会；   （16）按照法律律例和《基金合同》的章程监督基金料理东谈主的投资运作；   （17）投入基金财产计帐小组，参与基金财产的督察、清理、估价、变现和 分拨；   （18）濒临已矣、照章被排除或者被照章宣告歇业时，实时阐述中国证监会， 并文书基金料理东谈主；   （19）因违抗《基金合同》导致基金财产损失机，情愿担补偿劳动，其补偿 劳动不因其退任而免除；   （20）按章程监督基金料理东谈主按法律律例和《基金合同》章程履行我方的义 务，基金料理东谈主因违抗《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额抓有东谈主 利益向基金料理东谈主追偿；                  鑫元上证科创板东谈主工智能指数型发起式证券投资基金-基金合同   （21）践诺奏效的基金份额抓有东谈主大会的决议；   （22）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。   三、基金份额抓有东谈主   基金投资者抓有本基金基金份额的行径即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金基金份额抓有东谈主和 《基金合同》确当事东谈主，直至其不再抓有本基金的基金份额。基金份额抓有东谈主作 为《基金合同》当事东谈主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。   除法律律例另有章程或基金合同另有约定外，合并类别每份基金份额具有同 等的正当权益。 利包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨计帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者央求赎回其抓有的基金份额；   （4）按照章程要求召开基金份额抓有东谈主大会或者召集基金份额抓有东谈主大会；   （5）出席或者请托代表出席基金份额抓有东谈主大会，对基金份额抓有东谈主大会 审议事项诈欺表决权；   （6）查阅或者复制公开透露的基金信息贵寓；   （7）监督基金料理东谈主的投资运作；   （8）对基金料理东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构挫伤其正当权益的行径依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权力。 务包括但不限于：   （1）慎重阅读并盲从《基金合同》、招募诠释书等信息透露文献；   （2）了解所投资基金家具，了解自身风险承受才气，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）见谅基金信息透露，实时诈欺权力和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律律例和《基金合同》所章程的用度；                 鑫元上证科创板东谈主工智能指数型发起式证券投资基金-基金合同   （5）在其抓有的基金份额范围内，承担基金牺牲或者《基金合同》拆开的 有限劳动；   （6）不从事任何有损基金过头他《基金合同》当事东谈主正当权益的举止；   （7）践诺奏效的基金份额抓有东谈主大会的决议；   （8）返还在基金走动过程中因任何原因赢得的欠妥得利；   （9）发起资金提供方抓有以发起资金认购的基金份额抓有期限自基金合同 奏效之日起不少于 3 年；   （10）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。                   鑫元上证科创板东谈主工智能指数型发起式证券投资基金-基金合同            第八部分    基金份额抓有东谈主大会   基金份额抓有东谈主大会由基金份额抓有东谈主组成，基金份额抓有东谈主的正当授权代 表有权代表基金份额抓有东谈主出席会议并表决。本基金基金份额抓有东谈主大会不建立 日常机构。除法律律例另有章程或基金合同另有约定外，基金份额抓有东谈主抓有的 每一基金份额领有对等的投票权。   一、召开事由 或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额抓有东谈主大会：   （1）拆开《基金合同》；   （2）更换基金料理东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）退换基金运作方式；   （5）调理基金料理东谈主、基金托管东谈主的酬金法度或调高销售服务费率；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资方针、范围或策略；   （9）变更基金份额抓有东谈主大会方法；   （10）基金料理东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额抓有东谈主大会；   （11）单独或整个抓有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份 额抓有东谈主（以基金料理东谈主收到提议当日的基金份额诡计，下同）就合并事项书面 要求召开基金份额抓有东谈主大会；   （12）对基金合同当事东谈主权力和义务产生紧要影响的其他事项；   （13）法律律例、《基金合同》或中国证监会章程的其他应当召开基金份额 抓有东谈主大会的事项。 无本质性不利影响的前提下，以下情况可由基金料理东谈主和基金托管东谈主协商后修改， 不需召开基金份额抓有东谈主大会：                 鑫元上证科创板东谈主工智能指数型发起式证券投资基金-基金合同   （1）法律律例要求增多的基金用度的收取；   （2）调理本基金的基金份额类别诞生、罢手现存基金份额类别的销售、增 加新的基金份额类别、调理本基金的申购费率、调低销售服务费率或变更收费方 式；   （3）因相应的法律律例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （4）对《基金合同》的修改对基金份额抓有东谈主利益无本质性不利影响或修 改不波及《基金合同》当事东谈主权力义务关系发生紧要变化；   （5）调理联系申购、赎回、退换、基金走动、非走动过户、依期定额投资、 转托管等业务执法；   （6）基金料理东谈主在履行适合方法后，推出新业务或服务；   （7）按照法律律例和《基金合同》章程不需召开基金份额抓有东谈主大会的其 他情形。      二、会议召集东谈主及召集方式 金料理东谈主召集。 建议书面提议。基金料理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面文书基金托管东谈主。基金料理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金料理东谈主决定不召集，基金托管东谈主仍以为有必要召开的，应当由基 金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并文书基金料理东谈主， 基金料理东谈主应当配合。 求召开基金份额抓有东谈主大会，应当向基金料理东谈主建议书面提议。基金料理东谈主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面文书建议提议的基金份额 抓有东谈主代表和基金托管东谈主。基金料理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 金份额抓有东谈主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东谈主建议书面提议。基金托管                 鑫元上证科创板东谈主工智能指数型发起式证券投资基金-基金合同 东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面文书建议提议的基 金份额抓有东谈主代表和基金料理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开，并文书基金料理东谈主，基金料理东谈主应当配合。 开基金份额抓有东谈主大会，而基金料理东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或整个代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额抓有东谈主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额抓有东谈主照章自行召集基金份额抓有东谈主大会的，基 金料理东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得阻难、干涉。 益登记日。   三、召开基金份额抓有东谈主大会的文书时辰、文书内容、文书方式 告。基金份额抓有东谈主大融会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时辰、地点和会议花样；   （2）会议拟审议的事项、议事方法和表决方式；   （3）有权出席基金份额抓有东谈主大会的基金份额抓有东谈主的权益登记日；   （4）授权托付解说的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代 理灵验期限等）、投递时辰和地点；   （5）会务常设筹商东谈主姓名及筹商电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要文书的其他事项。 中诠释本次基金份额抓有东谈主大会所选用的具体通信方式、托付的公证机关过头联 系方式和筹商东谈主、表决主见寄交的截止时辰和收取方式。 决主见的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文书基金料理东谈主 到指定地点对表决主见的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额抓有东谈主，则应另行 书面文书基金料理东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决主见的计票进行监督。基金               鑫元上证科创板东谈主工智能指数型发起式证券投资基金-基金合同 料理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决主见的计票进行监督的，不影响表决主见 的计票遵循。   四、基金份额抓有东谈主出席会议的方式   基金份额抓有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律律例、监管 机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主服气。 代表出席，现场开会时基金料理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额抓 有东谈主大会，基金料理东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决遵循。现场开 会同期适合以下条件时，不错进行基金份额抓有东谈主大会议程：   （1）躬行出席会议者抓有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托付东谈主 抓有基金份额的凭证及托付东谈主的代理投票授权托付解说适正当律律例、《基金合 同》和会议文书的章程，何况抓有基金份额的凭证与基金料理东谈主抓有的登记贵寓 相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日抓有基金份额的凭证炫耀， 灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额抓有东谈主大会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额抓有东谈主大会。再行召 集的基金份额抓有东谈主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 花样或大会公告载明的其他方式在表决截止日畴前投递至召集东谈主指定的地址或 系统。通信开会应以书面方式或大会公告载明的其他方式进行表决。   在同期适合以下条件时，通信开会的方式视为灵验：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议文书后，在 2 个劳动日内连 续公布筹商教唆性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定文书基金托管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主， 则为基金料理东谈主）到指定地点对表决主见的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托                鑫元上证科创板东谈主工智能指数型发起式证券投资基金-基金合同 管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金料理东谈主）和公证机关的监督下按照会 议文书章程的方式收取基金份额抓有东谈主的表决主见；基金托管东谈主或基金料理东谈主经 文书不投入收取表决主见的，不影响表决遵循；   （3）本东谈主径直出具表决主见或授权他东谈主代表出具表决主见的，基金份额抓 有东谈主所抓有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东谈主径直出具表决主见或授权他东谈主代表出具表决主见基金份额抓有东谈主所 抓有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告 的基金份额抓有东谈主大会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重 新召集基金份额抓有东谈主大会。再行召集的基金份额抓有东谈主大会应当有代表三分之 一以上（含三分之一）基金份额的抓有东谈主径直出具表决主见或授权他东谈主代表出具 表决主见；   （4）上述第（3）项中径直出具表决主见的基金份额抓有东谈主或受托代表他东谈主 出具表决主见的代理东谈主，同期提交的抓有基金份额的凭证、受托出具表决主见的 代理东谈主出具的托付东谈主抓有基金份额的凭证及托付东谈主的代理投票授权托付解说符 正当律律例、《基金合同》和会议文书的章程，并与基金登记机构纪录相符。 过网罗、电话或其他非现场方式或者以现场方式与非现场方式相联结的方式召开， 会议方法比照现场开会和通信方式开会的方法进行；基金份额抓有东谈主不错遴聘书 面、网罗、电话或其他方式进行表决或授权他东谈主代为出席会议并表决，具体方式 由会议召集东谈主服气并在会议文书中列明。   五、议事内容与方法   议事内容为关系基金份额抓有东谈主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修 改、决定拆开《基金合同》、更换基金料理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合 并、法律律例及《基金合同》章程的其他事项以及会议召集东谈主以为需提交基金份 额抓有东谈主大会筹商的其他事项。   基金份额抓有东谈主大会的召集东谈主发出召集会议的文书后，对原有提案的修改应 当在基金份额抓有东谈主大会召开前实时公告。               鑫元上证科创板东谈主工智能指数型发起式证券投资基金-基金合同   基金份额抓有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，起始由大会主抓东谈主按照下列第七条章程方法服气和公 布监票东谈主，然后由大会主抓东谈主宣读提案，经筹商后进行表决，并形成大会决议。 大会主抓东谈主为基金料理东谈主授权出席会议的代表，在基金料理东谈主授权代表未能主抓 大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主抓；如果基金料理东谈主授权 代表和基金托管东谈主授权代表均未能主抓大会，则由出席大会的基金份额抓有东谈主和 代理东谈主所抓表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生别称基金份额抓有东谈主 当作该次基金份额抓有东谈主大会的主抓东谈主。基金料理东谈主和基金托管东谈主拒不出席或主 抓基金份额抓有东谈主大会，不影响基金份额抓有东谈主大会作出的决议的遵循。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明投入会议东谈主员姓名 （或单元称号）、身份解说文献号码、抓有或代表有表决权的基金份额、托付东谈主 姓名（或单元称号）和筹商方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，起始由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文书的表决 截止日历后 2 个劳动日内在公证机关监督下由召集东谈主统计一都灵验表决，在公证 机关监督下形成决议。   六、表决   基金份额抓有东谈主所抓每份基金份额有一票表决权。   基金份额抓有东谈主大会决议分为一般决议和十分决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所章程的须以 十分决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律律例、监管机构另 有章程或基金合同另有约定外，退换基金运作方式、更换基金料理东谈主或者基金托 管东谈主、拆开《基金合同》、本基金与其他基金合并以十分决议通过方为灵验。                 鑫元上证科创板东谈主工智能指数型发起式证券投资基金-基金合同   基金份额抓有东谈主大会选用记名方式进行投票表决。   选用通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背左证解说，不然提交 适合会议文书中章程的证据投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头 适合会议文书章程的表决主见视为灵验表决，表决主见蒙眬不清或相互矛盾的视 为弃权表决，但应当计入出具表决主见的基金份额抓有东谈主所代表的基金份额总和。   基金份额抓有东谈主大会的各项提案或合并项提案内并排的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   在适合上述执法的前提下，具体执法以召集东谈主发布的基金份额抓有东谈主大融会 知为准。   七、计票   （1）如大会由基金料理东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额抓有东谈主大会的主抓 东谈主应当在会议运转后布告在出席会议的基金份额抓有东谈主和代理东谈主中选举两名基 金份额抓有东谈主代表与大会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基 金份额抓有东谈主自行召集或大会诚然由基金料理东谈主或基金托管东谈主召集，关联词基金管 理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额抓有东谈主大会的主抓东谈主应当在会议运转 后布告在出席会议的基金份额抓有东谈主中选举三名基金份额抓有东谈主代表担任监票 东谈主。基金料理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的遵循。   （2）监票东谈主应当在基金份额抓有东谈主表决后立即进行盘货并由大会主抓东谈主当 场公布计票结果。   （3）如果会议主抓东谈主或基金份额抓有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在布告表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东谈主应当进行 再行盘货，再行盘货以一次为限。再行盘货后，大会主抓东谈主应当赶紧公布再行清 点结果。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金料理东谈主或基金托管东谈主拒不出席 大会的，不影响计票的遵循。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金                  鑫元上证科创板东谈主工智能指数型发起式证券投资基金-基金合同 托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金料理东谈主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金料理东谈主或基金托管东谈主拒派代 表对表决主见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   八、奏效与公告   基金份额抓有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额抓有东谈主大会的决议自表决通过之日起奏效。   基金份额抓有东谈主大会决议自奏效之日起依照《信息透露办法》的联系章程在 章程媒介上公告。如果遴聘通信方式进行表决，在公告基金份额抓有东谈主大会决议 时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。   基金料理东谈主、基金托管东谈主和基金份额抓有东谈主应当践诺奏效的基金份额抓有东谈主 大会的决议。奏效的基金份额抓有东谈主大会决议对全体基金份额抓有东谈主、基金料理 东谈主、基金托管东谈主均有敛迹力。   九、实施侧袋机制期间基金份额抓有东谈主大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，则筹商基金份额或表决权的比例指主袋份额抓有东谈主 和侧袋份额抓有东谈主区分抓有或代表的基金份额或表决权适合该等比例，但若筹商 基金份额抓有东谈主大会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额抓有东谈主 抓有或代表的基金份额或表决权适合该等比例： 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日筹商基金份额的二分之一（含二分之一）； 抓有东谈主所抓有的基金份额不小于在权益登记日筹商基金份额的二分之一（含二分 之一）； 于在权益登记日筹商基金份额的二分之一，召集东谈主在原公告的基金份额抓有东谈主大                  鑫元上证科创板东谈主工智能指数型发起式证券投资基金-基金合同 会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额抓有 东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）筹商基金份额的抓有东谈主参与或授 权他东谈主参与基金份额抓有东谈主大会投票； （含 50%）选举产生别称基金份额抓有东谈主当作该次基金份额抓有东谈主大会的主抓 东谈主； 之一以上（含二分之一）通过； 分之二以上（含三分之二）通过。   侧袋机制实施期间，基金份额抓有东谈主大会审议事项波及主袋账户和侧袋账户 的，应区分由主袋账户、侧袋账户的基金份额抓有东谈主进行表决，合并主侧袋账户 内的每份基金份额具有对等的表决权。表决事项未波及侧袋账户的，侧袋账户份 额无表决权。   侧袋机制实施期间，对于基金份额抓有东谈主大会的筹商章程以本节特殊约定内 容为准，本节莫得章程的适用上文筹商约定。      十、本部分对于基金份额抓有东谈主大会召开事由、召开条件、议事方法、表决 条件等章程，但凡径直援用法律律例或监管执法的部分，如将来法律律例或监管 执法修改导致筹商内容被取消或变更的，基金料理东谈主与基金托管东谈主协商一致并 提前公告后，可径直对本部天职容进行修改和调理，无需召开基金份额抓有东谈主大 会审议。               鑫元上证科创板东谈主工智能指数型发起式证券投资基金-基金合同   第九部分   基金料理东谈主、基金托管东谈主的更换条件和方法   一、基金料理东谈主和基金托管东谈主职责拆开的情形   （一）基金料理东谈主职责拆开的情形   有下列情形之一的，基金料理东谈主职责拆开：   （二）基金托管东谈主职责拆开的情形   有下列情形之一的，基金托管东谈主职责拆开：   二、基金料理东谈主和基金托管东谈主的更换方法   （一）基金料理东谈主的更换方法 的基金料理东谈主形成决议，该决议需经投入大会的基金份额抓有东谈主或其代理东谈主所抓 表决权的三分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起奏效； 金料理东谈主； 抓有东谈主大会决议奏效后依照《信息透露办法》的联系章程在章程媒介公告；                鑫元上证科创板东谈主工智能指数型发起式证券投资基金-基金合同 料，实时向临时基金料理东谈主或新任基金料理东谈主理理基金料理业务的叮咛手续，临 时基金料理东谈主或新任基金料理东谈主应实时接收。新任基金料理东谈主或临时基金料理东谈主 应与基金托管东谈主查对基金钞票总值和基金钞票净值； 所对基金财产进行审计，并将审计结果赐与公告，同期报中国证监会备案，审计 费从基金财产中列支； 应按其要求替换或删除基金称号中与原基金料理东谈主联系的称号字样。   （二）基金托管东谈主的更换方法 的基金托管东谈主形成决议，该决议需经投入大会的基金份额抓有东谈主或其代理东谈主所抓 表决权的三分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起奏效； 金托管东谈主； 抓有东谈主大会决议奏效后依照《信息透露办法》的联系章程在章程媒介公告； 贵寓，实时办理基金财产和基金托管业务的叮咛手续，新任基金托管东谈主或者临时 基金托管东谈主应当实时接收。新任基金托管东谈主或临时基金托管东谈主应与基金料理东谈主核 对基金钞票总值和基金钞票净值； 所对基金财产进行审计，并将审计结果赐与公告，同期报中国证监会备案，审计 费从基金财产中列支。   （三）基金料理东谈主与基金托管东谈主同期更换的条件和方法 总份额 10%以上（含 10%）的基金份额抓有东谈主提名新的基金料理东谈主和基金托管                  鑫元上证科创板东谈主工智能指数型发起式证券投资基金-基金合同 东谈主； 管东谈主的基金份额抓有东谈主大会决议奏效后依照《信息透露办法》的联系章程在章程 媒介上联合公告。      三、新任或临时基金料理东谈主接收基金料理业务，或新任或临时基金托管东谈主接 收基金财产和基金托管业务前，原基金料理东谈主或原基金托管东谈主应依据法律律例 和基金合同的章程络续履行筹商职责，并保证不作念出对基金份额抓有东谈主的利益 形成挫伤的行径。原基金料理东谈主或原基金托管东谈主在络续履行筹商职责期间，仍有 权按照基金合同的章程收取基金料理费或基金托管费。      四、本部分对于基金料理东谈主、基金托管东谈主更换条件和方法的约定，但凡径直 援用法律律例或监管执法的部分，如将来法律律例或监管执法修改导致筹商内 容被取消或变更的，基金料理东谈主与基金托管东谈主协商一致并提前公告后，可径直对 相应内容进行修改和调理，无需召开基金份额抓有东谈主大会审议。               鑫元上证科创板东谈主工智能指数型发起式证券投资基金-基金合同            第十部分   基金的托管   基金托管东谈主和基金料理东谈主按照《基金法》、《基金合同》过头他联系章程订 立托管协议。   坚强托管协议的目的是明确基金托管东谈主与基金料理东谈主之间在基金财产的保 管、投资运作、净值诡计、收益分拨、信息透露及相互监督等筹商事宜中的权力 义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额抓有东谈主的正当权益。                    鑫元上证科创板东谈主工智能指数型发起式证券投资基金-基金合同             第十一部分     基金份额的登记      一、基金份额的登记业务   本基金的登记业务指本基金登记、存管、过户、计帐和结算业务，具体内容 包括投资东谈主基金账户的建立和料理、基金份额登记、基金销售业务的证据、计帐 和结算、代理披发红利、建立并督察基金份额抓有东谈主名册和办理非走动过户等。      二、基金登记业务办理机构   本基金的登记业务由基金料理东谈主或基金料理东谈主托付的其他适合条件的机构 办理。基金料理东谈主托付其他机构办理本基金登记业务的，应与代理东谈主签订托付代 理协议，以明确基金料理东谈主和代理机构在投资者基金账户料理、基金份额登记、 计帐及基金走动证据、披发红利、建立并督察基金份额抓有东谈主名册等事宜中的权 利和义务，保护基金份额抓有东谈主的正当权益。      三、基金登记机构的权力   基金登记机构享有以下权力： 依照联系章程于运转实施前在章程媒介上公告；      四、基金登记机构的义务   基金登记机构承担以下义务： 务；               鑫元上证科创板东谈主工智能指数型发起式证券投资基金-基金合同 细等数据备份至中国证监会认定的机构，其保存期限自基金账户销户之日起不得 少于 20 年； 投资者或基金带来的损失，须承担相应的补偿劳动，但司法强制查验情形及法律 律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他情形除外； 其他必要的服务；                鑫元上证科创板东谈主工智能指数型发起式证券投资基金-基金合同            第十二部分        基金的投资   一、投资方针   本基金通过指数化投资，争取在扣除各项用度之前赢得与标的指数雷同的总 禀报，追求追踪偏离度及追踪误差的最小化。   二、投资范围   本基金的投资范围为具有细腻流动性的金融器用，包括标的指数成份股及备 选成份股（含存托凭证）、除标的指数成份股及备选成份股除外的其他国内照章 刊行或上市的股票（包括科创板、主板、创业板过头他经中国证监会核准或注册 上市的股票）、存托凭证、港股通标的股票、债券（包括国债、金融债、央行票 据、企业债、公司债、中期单据、方位政府债、政府支抓债券、政府支抓机构债 券、次级债、可退换债券（含走动分离可转债）、可交换债券、短期融资券、超 短期融资券等）、钞票支抓证券、债券回购、同行存单、银行进款（包括协议存 款、依期进款过头他银行进款等）、货币市集器用、股指期货、国债期货、股票 期权以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融器用（但须适合中国证 监会筹商章程）。   本基金可根据法律律例的章程参与融资、转融通证券出借业务。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金料理东谈主在履行适合 方法后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资于股票（含存托凭证）钞票的比例不低 于基金钞票的 90%；投资于标的指数成份股过头备选成份股的钞票不低于非现 金基金钞票的 80%；投资港股通标的股票的比例不最初股票钞票的 10%；每个交 易日日终在扣除股指期货、国债期货和股票期权合约需缴纳的走动保证金后，应 当保抓现款或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金钞票净值的 5%，其中 现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。   如法律律例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金料理东谈主在履行 适合方法后，不错调理上述投资品种的投资比例。                 鑫元上证科创板东谈主工智能指数型发起式证券投资基金-基金合同   三、投资策略   （一）股票投资策略   本基金主要选用完全复制法，即完全按照标的指数的成份股组成过头权重构 建基金股票投资组合，并根据标的指数成份股过头权重的变动进行相应调理。但 在因特殊情形导致基金无法完全投资于标的指数成份股时，基金料理东谈主可选用包 括成份股替代策略在内的其他指数投资工夫适合调理基金投资组合，以达到细密 追踪标的指数的目的。特殊情形包括但不限于：（1）法律律例的限制；（2）标 的指数成份股流动性严重不及；（3）标的指数的成份股遥远停牌；（4）标的指 数成份股进行配股、增发或被收受合并；（5）标的指数成份股派发现款股息； （6）标的指数成份股依期或临时调理；（7）标的指数编制方法发生变化；（8） 其他基金料理东谈主认定不适合投资标的指数成份股的情形或可能严重限制本基金 追踪标的指数的合理原因等。   在特殊情况下，本基金将少量投资于港股通标的股票以进行替代复制。对于 同期有 A 股、H 股的指数成份公司，如果该公司 A 股遥远停牌，组合无法买入 该股票时，不错买入该公司 H 股进行替代。   在频频市集情况下，本基金力图日均追踪偏离度的统统值不最初 0.35%，年 化追踪误差不最初 4%。如因指数编制执法调理或其他要素导致追踪偏离度和跟 踪误差最初上述范围，基金料理东谈主应选用合理门径幸免追踪偏离度、追踪误差进 一步扩大。   本基金运作过程中，当标的指数成份股发生明显负面事件濒临退市风险，且 指数编制机构暂未作出调理的，基金料理东谈主应当按照基金份额抓有东谈主利益优先的 原则，履行里面决策方法后实时对筹商成份股进行调理。   （二）债券投资策略   在债券组合的构建和调理上，本基金将根据国表里宏不雅经济环境、利率走势、 收益率弧线变化趋势和信用风险环境等要素概述分析，动态调理债券组合，戮力 赢得适宜的投资收益。   久期竖立是根据对宏不雅经济数据、金融市集运行特质等各方面要素的分析确 定组合的合座久期，在撤职组合久期与运作周期的期限适合匹配的前提下，灵验                鑫元上证科创板东谈主工智能指数型发起式证券投资基金-基金合同 地禁止合座钞票风险。当掂量利率上升时，适合责备投资组合的方针久期，掂量 利率水平责备时，适合延长投资组合的方针久期。   本基金在对宏不雅经济周期和货币策略分析下，对收益率弧线形态可能变化给 予方针性的判断；同期根据收益率弧线的历史趋势、异日各期限的供给散布以及 投资者的期限偏好，掂量收益率期限结构的变化形态，从而服气合理的组合期限 结构。通过遴聘麇集策略、两头策略和梯形策略等，在遥远、中期和短期债券间 进行动态调理，以期达到预期收益最大化的目的。   类属钞票竖立策略是指现款、不同类型固定收益品种之间的竖立。在服气组 合久期和期限结构散布的基础上，根据各品种的流动性、收益性以及信用风险等 服气各子类钞票的竖立权重，即服气债券、进款、回购以及现款等钞票的比例。 类属竖立主要根据各部分的相对价值服气，增抓相对低估、价钱将上升的类属， 减抓相对高估、价钱将下跌的类属，以期获取较高的总禀报。   对于国债、央行单据等非信用类债券，本基金将根据宏不雅经济变量和宏不雅经 济策略的分析，掂量异日收益率弧线的变动趋势，概述洽商组合流动性决定投资 品种；对于信用类债券，本基金将根据刊行东谈主的公司布景、行业特性、盈利才气、 偿债才气、流动性等要素，对信用债进行信用风险评估，积极发掘信用利差具有 相对投资契机的个券进行投资，并选用分散化投资策略，严格禁止组合合座的违 约风险水平。   可退换债券（含走动分离可转债）、可交换债券兼具权益类证券与固定收益 类证券的特性，具有扞拒下行风险、共享股票价钱高涨收益的特质。可退换债券、 可交换债券的弃取联结其债性和股性特征，在对公司基本面和转债条件深远有计划 的基础上进行估值分析，投资于公司基本面优良、具有较高安全旯旮和细腻流动 性的可退换债券、可交换债券，以期获取适宜的投资禀报。   （三）钞票支抓证券投资策略   证券化是将零落流动性但约略产生褂讪现款流的钞票，通过一定的结构化安                 鑫元上证科创板东谈主工智能指数型发起式证券投资基金-基金合同 排，对钞票中的风险与收益进行分离组合，进而退换成不错出售、领会，并带有 固定收入的证券的过程。钞票支抓证券投资要津在于对基础钞票质地及异日现款 流的分析，本基金将在国内钞票证券化家具具体策略框架下，遴聘基本面分析和 数目化模子相联结，对个券进行风险分析和价值评估后进行投资。本基金将严格 禁止钞票支抓证券的总体投资范畴并进行分散投资，以责备流动性风险。   （四）金融繁衍品投资策略   为更好地杀青投资方针，本基金在提神风险料理的前提下，以套期保值为目 的，限度运用股指期货。本基金利用股指期货合约流动性好、走动成本低和杠杆 操作等特质，提高投资组合运作效果。   为灵验禁止债券投资的系统性风险，本基金将联结对宏不雅经济形势和证券趋 势的判断，通过对债券市集进行定性和定量的分析，根据风险料理的原则，以套 期保值为目的，限度运用国债期货来提高投资组合的运作效果。在国债期货投资 过程中，本基金将起始对国债期货和现货基差、国债期货的流动性水对等目的进 行追踪监控。   本基金将根据风险料理原则，以套期保值为主要目的，在严格禁止风险的前 提下，审慎弃取流动性好、走动活跃的股票期权合约进行投资。本基金基于对质 券市集的判断，联结期权订价模子，弃取估值合理的股票期权合约。   （五）存托凭证投资策略   本基金可投资存托凭证，投资策略依照境内上市走动的股票投资策略践诺。 具体将联结对宏不雅经济情状、行业景气度、公司竞争上风、公司治理结构、估值 水对等要素的分析判断，弃取投资价值高的存托凭证进行投资。   （六）参与融资及转融通证券出借业务策略   为了更好地杀青投资方针，在加强风险防守并盲从审慎原则的前提下，本基 金可根据投辛苦理需要参与融资及转融通证券出借业务。参与融资业务时，本基 金将利用融资买入证券当作组合流动性料理器用，提高基金的资金使用效果，以 得志基金现货走动、期货走动、赎回款支付等流动性需求。参与转融通证券出借                鑫元上证科创板东谈主工智能指数型发起式证券投资基金-基金合同 业务时，本基金将在分析市集情况、投资者类型与结构、基金历史申购赎回情况、 出借证券流动脾性况等要素的基础上，合理服气出借证券的范围、期限和比例。 若筹商融资及转融通证券出借业务法律律例发生变化，本基金将从其最新章程， 以适合上述法律律例和监管要求的变化。   异日，跟着市集发展和基金料理运作的需要，基金料理东谈主不错在不篡改投资 方针的前提下，撤职法律律例的章程，在履行适合方法后，相应调理或更新投资 策略。   四、投资限制   基金的投资组合应撤职以下限制：   （1）本基金投资于股票（含存托凭证）钞票的比例不低于基金钞票的 90%； 投资于标的指数成份股过头备选成份股的钞票不低于非现款基金钞票的 80%； 投资港股通标的股票的比例不最初股票钞票的 10%；   （2）每个走动日日终在扣除股指期货、国债期货和股票期权合约需缴纳的 走动保证金后，应当保抓现款或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金钞票 净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；   （3）本基金投资于合并原始权益东谈主的各类钞票支抓证券的比例，不得最初 基金钞票净值的 10%；   （4）本基金抓有的一都钞票支抓证券，其市值不得最初基金钞票净值的 20%；   （5）本基金抓有的合并（指合并信用级别）钞票支抓证券的比例，不得超 过该钞票支抓证券范畴的 10%；   （6）本基金料理东谈主料理的一都基金投资于合并原始权益东谈主的各类钞票支抓 证券，不得最初其各类钞票支抓证券整个范畴的 10%；   （7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的钞票支抓证 券。基金抓有钞票支抓证券期间，如果其信用等级下跌、不再适合投资法度，应 在评级阐述发布之日起 3 个月内赐与一都卖出；   （8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不最初本基金的总 钞票，本基金所申报的股票数目不最初拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；                鑫元上证科创板东谈主工智能指数型发起式证券投资基金-基金合同   （9）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值整个不得最初基金钞票净值 的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金范畴变动等基金料理东谈主之外 的要素致使基金不适合该比例限制的，基金料理东谈主不得主动新增流动性受限钞票 的投资；   （10）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为走动对 手开展逆回购走动的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围 保抓一致；   （11）本基金钞票总值不最初基金钞票净值的 140%；   （12）本基金参与融资业务的，每个走动日日终，本基金抓有的融资买入股 票与其他有价证券市值之和，不得最初基金钞票净值的 95%；   （13）本基金投资股指期货的，在职何走动日日终，抓有的买入股指期货合 约价值不得最初基金钞票净值的 10%；本基金在职何走动日日终，抓有的卖出股 指期货合约价值不得最初基金抓有的股票总市值的 20%；本基金在职何走动日 内走动（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得最初上一走动日基金钞票 净值的 20%；本基金抓有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，整个（轧 差诡计）应当适合基金合同对于股票投资比例的联系约定；   （14）本基金投资国债期货的，在职何走动日日终，抓有的买入国债期货合 约价值，不得最初基金钞票净值的 15%；本基金在职何走动日日终，抓有的卖出 国债期货合约价值不得最初基金抓有的债券总市值的 30%；本基金在职何走动 日内走动（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得最初上一走动日基金资 产净值的 30%；基金所抓有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和 买入、卖放洋债期货合约价值，整个（轧差诡计）应当适合基金合同对于债券投 资比例的联系约定；   （15）在本基金投资期货的任何走动日日终，本基金抓有的买入国债期货和 股指期货合约价值与有价证券市值之和，不得最初基金钞票净值的 100%，其中， 有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、钞票支抓证券、 买入返售金融钞票（不含质押式回购）等；   （16）本基金参与转融通证券出借业务应当适合以下要求：                 鑫元上证科创板东谈主工智能指数型发起式证券投资基金-基金合同 上的出借证券应纳入《流动性风险料理章程》所述流动性受限钞票的范围； 均诡计； 要素致使基金投资不适合本条上述章程的，基金料理东谈主不得新增出借业务；   （17）本基金投资股票期权的，基金因未平仓的期权合约支付和收取的权力 金总额不得最初基金钞票净值的 10%；开仓卖出认购期权的，应抓有足额标的证 券；开仓卖出认沽期权的，应抓有合约行权所需的全额现款或走动所执法认同的 可冲抵期权保证金的现款等价物；未平仓的期权合约面值不得最初基金钞票净值 的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数诡计；   （18）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市走动的股票践诺，与境 内上市走动的股票合并诡计，法律律例或监管部门另有要求的除外；   （19）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（7）、（9）、（10）、（16）合同定除外，因证券或期货 市集波动、证券刊行东谈主合并、基金范畴变动、标的指数成份股调理、标的指数成 份股流动性限制等基金料理东谈主之外的要素致使基金投资比例不适合上述章程投 资比例的，基金料理东谈主应当在 10 个走动日内进行调理，但中国证监会章程的特 殊情形除外。法律律例另有章程的，从其章程。   基金料理东谈主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的联系约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当适合 基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同奏效之日起 运转。   法律律例或监管部门取消或调理上述限制，如适用于本基金，基金料理东谈主在 履行适合方法后，则本基金投资不再受筹商限制或按调理后的章程践诺。   为真贵基金份额抓有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者举止：   （1）承销证券；                 鑫元上证科创板东谈主工智能指数型发起式证券投资基金-基金合同   （2）违抗章程向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽劳动的投资；   （4）买卖其他基金份额，关联词中国证监会另有章程的除外；   （5）向其基金料理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕走动、足下证券走动价钱过头他不梗直的证券走动举止；   （7）法律、行政律例和中国证监会章程遏止的其他举止。   基金料理东谈主运用基金财产买卖基金料理东谈主、基金托管东谈主过头控股鼓动、履行 禁止东谈主或者与其有紧要横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他紧要关联走动的，应当适合基金的投资方针和投资策略，撤职基金份 额抓有东谈主利益优先原则，防守利益温暖，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照市集公谈合理价钱践诺。筹商走动必须事前得到基金托管东谈主的同意，并按法律 律例赐与透露。紧要关联走动应提交基金料理东谈主董事会审议，并经过三分之二以 上的孤苦董事通过。基金料理东谈主董事会应至少每半年对关联走动事项进行审查。   法律律例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，在基金料理东谈主 履行适合方法后，则本基金投资不再受筹商限制或按照变更后的章程践诺。   五、标的指数及事迹相比基准   本基金的标的指数：上证科创板东谈主工智能指数   本基金的事迹相比基准为：上证科创板东谈主工智能指数收益率*95%+银行活期 进款利率（税后）*5%   上证科创板东谈主工智能指数从科创板市集中中式 30 只市值较大且业务波及为 东谈主工智能提供基础资源、工夫以及应用支抓的上市公司证券当作指数样本，反应 科创板市集代表性东谈主工智能产业上市公司证券的合座推崇。   异日若出现标的指数不适合要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之 外的要素致使标的指数不适合要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基 金料理东谈主应当自该情形发生之日起十个劳动日向中国证监会阐述并建议处置方 案，如退换运作方式、与其他基金合并或者拆开基金合同等，并在 6 个月内召集 基金份额抓有东谈主大会进行表决，基金份额抓有东谈主大会未得胜召开或就上述事项表 决未通过的，基金合同拆开。               鑫元上证科创板东谈主工智能指数型发起式证券投资基金-基金合同   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至处置有盘算确依期间，基金料理 东谈主应按照指数编制机构提供的最近一个走动日的指数信息撤职基金份额抓有东谈主 利益优先原则支援基金投资运作。   六、风险收益特征   本基金为股票型基金，其预期风险与预期收益表面上高于羼杂型基金、债券 型基金和货币市集基金。本基金为指数基金，主要投资于标的指数成份股及备选 成份股，具有与标的指数雷同的风险收益特征。   本基金如果投资港股通标的股票，需承担港股通机制下因投资环境、投资标 的、市集轨制以及走动执法等互异带来的稀零风险。   七、基金料理东谈主代表基金诈欺筹商权力的处理原则及方法 额抓有东谈主的利益； 东谈主牟取任何欠妥利益。   八、侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金抓有特定钞票且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限制保护基金 份额抓有东谈主利益的原则，基金料理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并接洽司帐师事 务所主见后，不错依照法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金 份额抓有东谈主大会审议。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业 绩相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施方法、运作安排、投资安排、特定钞票的处置变 现和支付等对投资者权益有紧要影响的事项详见招募诠释书的章程。                鑫元上证科创板东谈主工智能指数型发起式证券投资基金-基金合同              第十三部分        基金的财产   一、基金钞票总值   基金钞票总值是指基金领有的各类有价证券及单据价值、银行进款本息、基 金应收款项过头他钞票的价值总和。   二、基金钞票净值   基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东谈主根据筹商法律律例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账 户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金料理东谈主、基金托管 东谈主、基金销售机构、基金登记机构和证券经纪机构自有的财产账户以过头他基金 财产账户相孤苦。   四、基金财产的督察和刑事劳动   本基金财产孤苦于基金料理东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构和证券经纪机构 的财产，并由基金托管东谈主和证券经纪机构督察。基金料理东谈主、基金托管东谈主、基金 登记机构、基金销售机构和证券经纪机构以其自有的财产承担其自身的法律劳动， 其债权东谈主不得对本基金财产诈欺请求冻结、扣押或其他权力。除照章律律例和《基 金合同》的章程刑事劳动外，基金财产不得被刑事劳动。   基金料理东谈主、基金托管东谈主和证券经纪机构因照章已矣、被照章排除或者被依 法宣告歇业等原因进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金料理东谈主料理运 作基金财产所产生的债权，不得与其固有钞票产生的债务相互抵销；基金料理东谈主 料理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。非因基金财产本 身承担的债务，不得对基金财产强制践诺。                  鑫元上证科创板东谈主工智能指数型发起式证券投资基金-基金合同               第十四部分   基金钞票估值      一、估值日   本基金的估值日为本基金筹商的证券、期货走动时势的走动日以及国度法律 律例章程需要对外透露基金净值的非走动日。      二、估值对象   基金所领有的股票、存托凭证、债券、钞票支抓证券、股指期货合约、国债 期货合约、股票期权合约、银行进款本息、应收款项、其它投资等钞票及欠债。   三、估值原则   基金料理东谈主在服气筹商金融钞票和金融欠债的公允价值时，应适合《企业会 计准则》、监管部门联系章程。 有报价的，除司帐准则章程的例外情况外，应将该报价不加调理地应用于该钞票 或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近走动日后未发生影响公允价值计量 的紧要事件的，应遴聘最近走动日的报价服气公允价值。有充足左证标明估值日 或最近走动日的报价不可信得过反应公允价值的，应酬金价进行调理，服气公允价 值。   与上述投资品种相通，但具有不同特征的，应以相通钞票或欠债的公允价值 为基础，并在估值工夫中洽商不同特征要素的影响。特征是指对钞票出售或使用 的限制等，如果该限制是针对钞票抓有者的，那么在估值工夫中不应将该限制作 为特征洽商。此外，基金料理东谈主不应试虑因其多量抓有筹商钞票或欠债所产生的 溢价或折价。 利用数据和其他信息支抓的估值工夫服气公允价值。遴聘估值工夫服气公允价值 时，应优先使用可不雅察输入值，唯独在无法取得筹商钞票或欠债可不雅察输入值或 取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。                鑫元上证科创板东谈主工智能指数型发起式证券投资基金-基金合同 使潜在估值调理对前一估值日的基金钞票净值的影响在 0.25%以上的，应酬估值 进行调理并服气公允价值。   四、估值方法   （1）走动所上市的有价证券（包括股票等，另有章程的除外），以其估值 日在证券走动所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无走动的，最近走动日后经 济环境未发生紧要变化且证券刊行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最 近走动日的市价（收盘价）估值；如有充足左证（最近走动日后经济环境发生了 紧要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的紧要事件的）标明估值日或最近交 易日的报价不可信得过反应公允价值的，可参考近似投资品种的现行市价及紧要变 化要素，调理最近走动市价，服气公允价钱；   （2）走动所已上市或已挂牌转让的不含权固定收益品种（另有章程的除外）， 中式第三方估值基准服务机构提供的相应品种当日的估值全价。走动所已上市或 已挂牌转让的含权固定收益品种（另有章程的除外），中式第三方估值基准服务 机构提供的相应品种当日的独一估值全价或保举估值全价；   （3）走动所市集上市走动的公开拓行的可退换债券等有活跃市集的含转股 权的债券，实行全价走动的债券中式估值日收盘价当作估值全价；实行净价走动 的债券中式估值日收盘价并加计每百元税前应计利息当作估值全价；   （4）本基金投资存托凭证的估值核算，依照境内上市走动的股票践诺。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券走动所挂牌 的合并股票的市值（收盘价）估值；该日无走动的，以最近一日的市价（收盘价） 估值；   （2）未上市或未挂牌转让且不存在活跃市集的固定收益品种，遴聘在当前 情况下适用何况有充足可利用数据和其他信息支抓的估值工夫服气其公允价值；   （3）初度公开拓行未上市的股票，遴聘估值工夫服气公允价值，在估值技 术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （4）在刊行时明确一依期限限售期的股票，包括但不限于非公开拓行股票、               鑫元上证科创板东谈主工智能指数型发起式证券投资基金-基金合同 初度公开拓行股票时公司鼓动公开拓售股份、通过巨额走动取得的带限售期的股 票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购走动中的质押券等领会受限股票，按监 管机构或行业协会联系章程服气公允价值。 三方估值基准服务机构提供的相应品种当日的估值全价。对银行间市集上含权固 定收益品种（另有章程的除外），中式第三方估值基准服务机构提供的相应品种 当日的独一估值全价或保举估值全价。 履行收款日历间中式第三方估值基准服务机构提供的相应品种的独一估值全价 或保举估值全价，同期应充分洽商刊行东谈主的信用风险变化对公允价值的影响。回 售登记期截止日（含当日）后未诈欺回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估 值。 值。 无结算价的，且最近走动日后经济环境未发生紧要变化的，遴聘最近走动日结算 价估值。 无结算价的，且最近走动日后经济环境未发生紧要变化的，遴聘最近走动日结算 价估值。 授权机构公布的东谈主民币汇率中间价为准。 会的筹商章程进行估值。 金料理东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。                  鑫元上证科创板东谈主工智能指数型发起式证券投资基金-基金合同 确保基金估值的公谈性。 按国度最新章程估值。   如基金料理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、程 序及筹商法律律例的章程或者未能充分真贵基金份额抓有东谈主利益时，应立即文书 对方，共同查明原因，两边协商处置。   根据联系法律律例，基金钞票净值诡计和基金司帐核算的义务由基金料理东谈主 承担。本基金的基金司帐主劳动方由基金料理东谈主担任，基金托管东谈主承担复核劳动。 因此，就与本基金联系的司帐问题，如经筹商各方在对等基础上充分筹商后，仍 无法达成一致的主见，按照基金料理东谈主对基金净值的诡计结果对外赐与公布。      五、估值方法 日该类基金份额的余额数目诡计，各类基金份额净值均精准到 0.0001 元，一丝 点后第 5 位四舍五入，由此产生的误差计入基金财产。基金料理东谈主不错建立大额 赎回情形下的净值精度济急调理机制。国度另有章程的，从其章程。   基金料理东谈主每个劳动日诡计基金钞票净值及各类基金份额净值，并按章程公 告。 或基金合同的章程暂停估值时除外。基金料理东谈主每个劳动日对基金钞票估值后， 将各类基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管 理东谈主按章程对外公布。      六、估值特地的处理   基金料理东谈主和基金托管东谈主将选用必要、适合、合理的门径确保基金钞票估值 的准确性、实时性。当任一类基金份额净值一丝点后 4 位以内（含第 4 位）发生 估值特地时，视为该类基金份额净值特地。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金料理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销                鑫元上证科创板东谈主工智能指数型发起式证券投资基金-基金合同 售机构、或投资东谈主自身的舛讹形成估值特地，导致其他当事东谈主遇到损失的，舛讹 的劳动东谈主应当对由于该估值特地遇到损不当事东谈主（“受损方”）的径直损失按下 述“估值特地处理原则”给予补偿，承担补偿劳动。   上述估值特地的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数 据诡计差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值特地已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值特地劳动方应及 时合作各方，实时进行更正，因更正估值特地发生的用度由估值特地劳动方承担； 由于估值特地劳动方未实时更正已产生的估值特地，给当事东谈主形成损失的，由估 值特地劳动方对径直损失承担补偿劳动；若估值特地劳动方照旧积极合作，何况 有协助义务确当事东谈主有充足的时辰进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿责 任。估值特地劳动方应酬更正的情况向联系当事东谈主进行证据，确保估值特地已得 到更正。   （2）估值特地的劳动方对子系当事东谈主的径直损失负责，不合波折损失负责， 何况仅对估值特地的联系径直当事东谈主负责，不合第三方负责。   （3）因估值特地而赢得欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值特地劳动方仍应酬估值特地负责。如果由于赢得欠妥得利确当事东谈主不返还 或不一都返还欠妥得利形成其他当事东谈主的利益损失（“受损方”），则估值特地 劳动方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的范围内对赢得欠妥得利的 当事东谈主享有要求托福欠妥得利的权力；如果赢得欠妥得利确当事东谈主照旧将此部分 欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其照旧赢得的补偿额加上照旧赢得的不 当得利返还的总和最初其履行损失的差额部分支付给估值特地劳动方。   （4）估值特地调理遴聘尽量规复至假定未发生估值特地的正确情形的方式。   估值特地被发现后，联系确当事东谈主应当实时进行处理，处理的方法如下：   （1）查明估值特地发生的原因，列明系数确当事东谈主，并根据估值特地发生 的原因服气估值特地的劳动方；   （2）根据估值特地处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值特地形成的损失 进行评估；                鑫元上证科创板东谈主工智能指数型发起式证券投资基金-基金合同   （3）根据估值特地处理原则或当事东谈主协商的方法由估值特地的劳动方进行 更正和补偿损失；   （4）根据估值特地处理的方法，需要修改基金登记机构走动数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值特地的更正向联系当事东谈主进行证据。   （1）基金份额净值诡计出现特地时，基金料理东谈主应当立即赐与纠正，通报 基金托管东谈主，并选用合理的门径谨防损失进一步扩大。   （2）特地偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金料理东谈主应当通报基 金托管东谈主并报中国证监会备案；特地偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基 金料理东谈主应当公告，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律律例或监管机关另有章程的，从其章程处理。   七、暂停估值的情形 他原因暂停营业时； 钞票价值时； 商证据后，基金料理东谈主应当暂停基金估值；   八、基金净值的证据   基金钞票净值和各类基金份额净值由基金料理东谈主负责诡计，基金托管东谈主负责 进行复核。基金料理东谈主应于每个劳动日走动收尾后诡计当日的基金钞票净值和各 类基金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值诡计结果复核证据后发 送给基金料理东谈主，由基金料理东谈主依照《信息透露办法》等筹商章程以及《基金合 同》约定对基金净值赐与公布。   九、实施侧袋机制期间的基金钞票估值                鑫元上证科创板东谈主工智能指数型发起式证券投资基金-基金合同   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户钞票进行估值并披 露主袋账户的各类基金份额净值和基金份额累计净值，暂停透露侧袋账户的基金 净值信息。   十、特殊情形的处理 误差不当作基金份额净值特地处理。 经纪机构、登记结算公司、第三方估值基准服务机构、进款银行等级三方机构发 送的数据特地、遗漏，或国度司帐策略变更、市集执法变更等非基金料理东谈主与基 金托管东谈主原因，基金料理东谈主和基金托管东谈主诚然照旧选用必要、适合、合理的门径 进行查验，关联词未能发现特地或未能幸免特地发生的，由此形成的基金钞票估值 特地，基金料理东谈主和基金托管东谈主免除补偿劳动。但基金料理东谈主和基金托管东谈主应当 积极选用必要的门径排除或削弱由此形成的影响。                    鑫元上证科创板东谈主工智能指数型发起式证券投资基金-基金合同            第十五部分      基金用度与税收   一、基金用度的种类 监会另有章程的除外； 和诉讼费； 用度。   二、基金用度计提方法、计提法度和支付方式   本基金的料理费按前一日基金钞票净值的 0.50%年费率计提。料理费的诡计 方法如下：   H＝E×0.50%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金料理费   E 为前一日的基金钞票净值   基金料理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由两边查对一致后， 基金托管东谈主根据与基金料理东谈主协商一致的方式于次月首日起前 5 个劳动日内从 基金财产中一次性支付给基金料理东谈主。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力致使                     鑫元上证科创板东谈主工智能指数型发起式证券投资基金-基金合同 无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。    本基金的托管费按前一日基金钞票净值的 0.10%年费率计提。托管费的诡计 方法如下：    H＝E×0.10%÷当年天数    H 为逐日应计提的基金托管费    E 为前一日的基金钞票净值    基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由两边查对一致后， 基金托管东谈主根据与基金料理东谈主协商一致的方式于次月首日起前 5 个劳动日内从 基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力致使无法按时支付 的，顺延至最近可支付日支付。    本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费 率为 0.30%。    本基金销售服务费按前一日 C 类基金份额的基金钞票净值的 0.30%年费率 计提。销售服务费的诡计方法如下：    H＝E×0.30%÷当年天数    H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费    E 为 C 类基金份额前一日基金钞票净值    销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由两边查对一致后， 基金托管东谈主根据与基金料理东谈主协商一致的方式于次月首日起前 5 个劳动日内从 基金财产中一次性划出，由登记机构代收，登记机构收到后按筹商合同章程支付 给基金销售机构。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺 延至最近可支付日支付。    销售服务费主要用于本基金抓续销售以及基金份额抓有东谈主服务等各项用度。    上述“一、基金用度的种类”中第 4-12 项用度，根据联系律例及相应协议 章程，按用度履行开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。    三、不列入基金用度的相貌                 鑫元上证科创板东谈主工智能指数型发起式证券投资基金-基金合同   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 目。      四、实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户联系的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户钞票变现后方可列支，联系用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见招募诠释书的章程或筹商公告。      五、基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例执 行。基金财产投资的筹商税收，由基金份额抓有东谈主承担，基金料理东谈主或者其他扣 缴义务东谈主按照国度联系税收征收的章程代扣代缴。                鑫元上证科创板东谈主工智能指数型发起式证券投资基金-基金合同          第十六部分    基金的收益与分拨   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额，基金已杀青收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指收尾收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中 已杀青收益的孰低数。   三、基金收益分拨原则 行收益分拨，具体分拨有盘算以公告为准，若《基金合同》奏效不悦 3 个月可不进 行收益分拨； 金红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资，且基金份额抓有 东谈主可对 A 类、C 类基金份额区分弃取不同的分成方式；若投资者不弃取，本基金 默许的收益分拨方式是现款分成； 日的各类基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分拨金额后不可低于面值； 服务费，各基金份额类别对应的可分拨收益将有所不同；本基金合并类别每一基 金份额享有同平分拨权；   在不违抗法律律例的章程、《基金合同》的约定以及对基金份额抓有东谈主利益 无本质性不利影响的前提下，基金料理东谈主可对基金收益分拨原则进行调理，不需 召开基金份额抓有东谈主大会。   四、收益分拨有盘算               鑫元上证科创板东谈主工智能指数型发起式证券投资基金-基金合同   基金收益分拨有盘算中应载明收尾收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益 分拨对象、分拨时辰、分拨数额及比例、分拨方式等内容。   五、收益分拨有盘算的服气、公告与实施   本基金收益分拨有盘算由基金料理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信息 透露办法》的联系章程在章程媒介公告。   六、基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投 资者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登 记机构可将基金份额抓有东谈主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投 资的诡计方法，依照《业务执法》践诺。   七、实施侧袋机制期间的收益分拨   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募诠释书的章程 或筹商公告。                  鑫元上证科创板东谈主工智能指数型发起式证券投资基金-基金合同           第十七部分     基金的司帐与审计   一、基金司帐策略 司帐年度按如下原则：如果《基金合同》奏效少于 2 个月，不错并入下一个司帐 年度透露； 司帐核算，按照联系章程编制基金司帐报表； 并以书面或两边约定的其他方式证据。   二、基金的年度审计 共和国证券法》章程的司帐师事务所过头注册司帐师对本基金的年度财务报表进 行审计。 换司帐师事务所需依照《信息透露办法》的联系章程在章程媒介公告。                  鑫元上证科创板东谈主工智能指数型发起式证券投资基金-基金合同             第十八部分   基金的信息透露      一、本基金的信息透露应适合《基金法》、                        《运作办法》、                              《信息透露办法》、 《流动性风险料理章程》、《基金合同》过头他联系章程。筹商法律律例对于信 息透露的章程发生变化时，本基金从其最新章程。      二、信息透露义务东谈主   本基金信息透露义务东谈主包括基金料理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额抓有东谈主 大会的基金份额抓有东谈主等法律律例和中国证监会章程的当然东谈主、法东谈主和不法东谈主组 织。   本基金信息透露义务东谈主以保护基金份额抓有东谈主利益为根蒂起点，按照法律 律例和中国证监会的章程透露基金信息，并保证所透露信息的信得过性、准确性、 完竣性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息透露义务东谈主应当在中国证监会章程时辰内，将应予透露的基金信 息通过适合中国证监会章程条件的寰球性报刊（以下简称“章程报刊”）和《信 息透露办法》章程的互联网网站（以下简称“章程网站”，包括基金料理东谈主网站、 基金托管东谈主网站、中国证监会基金电子透露网站）等媒介透露，并保证基金投资 者约略按照《基金合同》约定的时辰和方式查阅或者复制公开透露的信息贵寓。      三、本基金信息透露义务东谈主承诺公开透露的基金信息，不得有下列行径：      四、本基金公开透露的信息应遴聘华文文本。如同期遴聘外文文本的，基金 信息透露义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以华文                    鑫元上证科创板东谈主工智能指数型发起式证券投资基金-基金合同 文本为准。   本基金公开透露的信息遴聘阿拉伯数字；除十分诠释外，货币单元为东谈主民币 元。      五、公开透露的基金信息   公开透露的基金信息包括：   （一）基金招募诠释书、《基金合同》、基金托管协议、基金家具贵寓纲领、 基金份额发售公告 基金份额抓有东谈主大会召开的执法及具体方法，诠释基金家具的特性等波及基金投 资者紧要利益的事项的法律文献。 诠释基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金家具特性、风险揭示、信息披 露及基金份额抓有东谈主服务等内容。   基金家具贵寓概如若基金招募诠释书的选录文献，用于向投资者提供简明的 基金纲领信息。基金料理东谈主应当依照法律律例和中国证监会的章程编制、透露与 更新基金家具贵寓纲领。   基金合同奏效后，基金招募诠释书、基金家具贵寓纲领的信息发生紧要变更 的，基金料理东谈主应当在三个劳动日内，更新基金招募诠释书和基金家具贵寓纲领， 并登载在章程网站上，其中基金家具贵寓纲领还应当登载在基金销售机构网站或 营业网点；基金招募诠释书、基金家具贵寓纲领其他信息发生变更的，基金料理 东谈主至少每年更新一次。   基金拆开运作的，基金料理东谈主不错不再更新基金招募诠释书和基金家具贵寓 纲领。 作监督等举止中的权力、义务关系的法律文献。   基金召募央求经中国证监会注册后，基金料理东谈主在基金份额发售的 3 日前， 将基金份额发售公告、基金招募诠释书教唆性公告和基金合同教唆性公告登载在               鑫元上证科创板东谈主工智能指数型发起式证券投资基金-基金合同 章程报刊上，将基金份额发售公告、基金招募诠释书、基金家具贵寓纲领、基金 合同和基金托管协议登载在章程网站上，其中基金家具贵寓纲领还应当登载在基 金销售机构网站或营业网点；基金托管东谈主应当同期将《基金合同》、基金托管协 议登载在章程网站上。   （二）《基金合同》奏效公告   基金料理东谈主应当在收到中国证监会证据文献的次日在章程报刊和章程网站 上登载《基金合同》奏效公告。   （三）基金净值信息   《基金合同》奏效后，在运转办理基金份额申购或者赎回前，基金料理东谈主应 当至少每周在章程网站透露一次各类基金份额净值和基金份额累计净值。   在运转办理基金份额申购或者赎回后，基金料理东谈主应当在不晚于每个灵通日 的次日，通过章程网站、基金销售机构网站或者营业网点透露灵通日的各类基金 份额净值和基金份额累计净值。   基金料理东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在章程网站透露半 年度和年度终末一日的各类基金份额净值和基金份额累计净值。   （四）基金份额申购、赎回价钱   基金料理东谈主应当在《基金合同》、招募诠释书等信息透露文献上载明基金份 额申购、赎回价钱的诡计方式及联系申购、赎回费率，并保证投资者约略在基金 销售机构网站或者营业网点查阅或者复制前述信息贵寓。   （五）基金依期阐述，包括年度阐述、中期阐述和季度阐述（含钞票组合季 度阐述）   基金料理东谈主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度阐述，将年 度阐述登载于章程网站上，并将年度阐述教唆性公告登载在章程报刊上。基金年 度阐述中的财务司帐阐述应当经过适合《中华东谈主民共和国证券法》章程的司帐师 事务所审计。   基金料理东谈主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期阐述，将 中期阐述登载在章程网站上，并将中期阐述教唆性公告登载在章程报刊上。   基金料理东谈主应当在季度收尾之日起十五个劳动日内，编制完成基金季度阐述， 将季度阐述登载在章程网站上，并将季度阐述教唆性公告登载在章程报刊上。                鑫元上证科创板东谈主工智能指数型发起式证券投资基金-基金合同   《基金合同》奏效不及两个月的，基金料理东谈主不错不编制当期季度阐述、中 期阐述或者年度阐述。   如阐述期内出现单一投资者抓有基金份额达到或最初基金总份额 20%的情 形，为保险其他投资者的权益，基金料理东谈主至少应当在依期阐述“影响投资者决 策的其他要紧信息”项下透露该投资者的类别、阐述期末抓有份额及占比、阐述 期内抓有份额变化情况及本基金的稀零风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金料理东谈主应当在基金年度阐述和中期阐述中透露基金组合伙产情况过头 流动性风险分析等。   （六）临时阐述   本基金发生紧要事件，联系信息透露义务东谈主应当依照《信息透露办法》的有 关章程编制临时阐述书，并登载在章程报刊和章程网站上。   前款所称紧要事件，是指可能对基金份额抓有东谈主权益或者基金份额的价钱产 生紧要影响的下列事件： 务所； 事项，基金托管东谈主托付基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 禁止东谈主； 责东谈主发生变动； 基金托管东谈主特意基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动最初百分之 三十；                  鑫元上证科创板东谈主工智能指数型发起式证券投资基金-基金合同 紧要行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其特意基金托管部门负责东谈主因基金托管 业务筹商行径受到紧要行政处罚、刑事处罚； 履行禁止东谈主或者与其有紧要横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他紧要关联走动事项，中国证监会另有章程的情形除外； 计提方式和费率发生变更； 事项时； 格产生紧要影响的其他事项或中国证监会章程的其他事项。   （七）显现公告   在《基金合同》存续期限内，任何专家媒介中出现的或者在市集崇高传的消 息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动的，以及可能挫伤基金 份额抓有东谈主权益的，筹商信息透露义务东谈主明察后应当立即对该音信进行公开显现。   （八）基金份额抓有东谈主大会决议   基金份额抓有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   （九）计帐阐述                   鑫元上证科创板东谈主工智能指数型发起式证券投资基金-基金合同   基金合同出现拆开情形的，基金料理东谈主应当照章组织基金财产计帐小组对基 金财产进行计帐并制作计帐阐述。基金财产计帐小组应当将计帐阐述登载在章程 网站上，并将计帐阐述教唆性公告登载在章程报刊上。   （十）基金投资股指期货、国债期货筹商信息   基金料理东谈主应当在季度阐述、中期阐述、年度阐述等依期阐述和招募诠释书 （更新）等文献中透露股指期货、国债期货走动情况，包括走动策略、抓仓情况、 损益情况、风险目的等，并充分揭示股指期货、国债期货走动对基金总体风险的 影响以及是否适合既定的走动策略和走动方针等。   （十一）基金投资股票期权筹商信息   若本基金投资股票期权的，基金料理东谈主应当在依期信息透露文献中透露参与 股票期权走动的联系情况，包括投资策略、抓仓情况、损益情况、风险目的、估 值方法等，并充分揭示股票期权走动对基金总体风险的影响以及是否适合既定的 投资策略和投资方针。   （十二）基金投资钞票支抓证券筹商信息   基金料理东谈主应在基金年度阐述及中期阐述中透露其抓有的钞票支抓证券总 额、钞票支抓证券市值占基金净钞票的比例和阐述期内系数的钞票支抓证券明细。   基金料理东谈主应在基金季度阐述中透露其抓有的钞票支抓证券总额、钞票支抓 证券市值占基金净钞票的比例和阐述期末按市值占基金净钞票比例大小排序的 前 10 名钞票支抓证券明细。   （十三）基金投资港股通标的股票筹商信息   基金料理东谈主应当在基金年度阐述、基金中期阐述和基金季度阐述等依期阐述 和招募诠释书（更新）等文献中透露港股通标的股票的投资情况，包括阐述期末 本基金在香港地区证券市集的权益投资散布情况及按筹商法律律例及中国证监 会要求透露港股通标的股票的投资明细等内容。若法律律例或监管机构对公开募 集证券投资基金通过内地与香港股票市集走动互联互通机制投资香港股票市集 的信息透露另有章程的，从其章程。   （十四）基金参与融资及转融通证券出借业务筹商信息   若本基金参与融资及转融通证券出借走动的，应当在季度阐述、中期阐述、 年度阐述等依期阐述和招募诠释书（更新）等文献中透露参与融资及转融通证券                鑫元上证科创板东谈主工智能指数型发起式证券投资基金-基金合同 出借走动的情况，包括投资策略、业务开展情况、损益情况、风险过头料理情况 等，并就阐述期内本基金参与转融通证券出借业务发生的紧要关联走动事项作念详 细的诠释。   （十五）基金投资存托凭证筹商信息   本基金投资存托凭证的信息透露依照境内上市走动的股票践诺。   （十六）实施侧袋机制期间的信息透露   本基金实施侧袋机制的，筹商信息透露义务东谈主应当根据法律律例、基金合同 和招募诠释书的章程进行信息透露，详见招募诠释书的章程。   （十七）发起资金认购份额阐述   基金料理东谈主应当按照筹商法律律例的章程，在基金合同奏效公告中诠释基金 召募情况及基金料理东谈主固有资金、基金料理东谈主鼓动、基金料理东谈主高等料理东谈主员、 基金司理等东谈主员抓有的基金份额、承诺抓有的期限等情况。   基金料理东谈主应当在基金年度阐述、中期阐述、季度阐述平区分透露基金料理 东谈主固有资金、基金料理东谈主鼓动、基金料理东谈主高等料理东谈主员或基金司理等东谈主员抓有 基金的份额、期限及期间的变动情况。   （十八）中国证监会章程的其他信息。   六、信息透露事务料理   基金料理东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息透露料理轨制，指定特意部门及 高等料理东谈主员负责料理信息透露事务。   基金料理东谈主、基金托管东谈主及筹商从业东谈主员不得暴露未公开透露的基金信息。   基金信息透露义务东谈主公开透露基金信息，应当适合中国证监会筹商基金信息 透露内容与表情准则等律例的章程。   基金托管东谈主应当按照筹商法律律例、中国证监会的章程和《基金合同》的约 定，对基金料理东谈主编制的基金钞票净值、各类基金份额净值、基金份额申购赎回 价钱、基金依期阐述、更新的招募诠释书、基金家具贵寓纲领、基金计帐阐述等 筹商基金信息进行复核、审查，并向基金料理东谈主进行书面或电子证据。   基金料理东谈主、基金托管东谈主应当在章程报刊中弃取一家透露信息的报刊。   基金料理东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子透露网站报送拟透露的               鑫元上证科创板东谈主工智能指数型发起式证券投资基金-基金合同 基金信息，并保证筹商报送信息的信得过、准确、完竣、实时。   为强化投资者保护，普及信息透露服务质地，基金料理东谈主应当自中国证监会 章程之日起，按照中国证监会章程向投资者实时提供对其投资决策有紧要影响的 信息。   基金料理东谈主、基金托管东谈主除按法律律例要求透露信息外，也可着眼于为投资 者决策提供有用信息的角度，在保证公谈对待投资者、不误导投资者、不影响基 金频频投资操作的前提下，自主普及信息透露服务的质地。具体要求应当适合中 国证监会筹商章程。前述自主透露如产生信息透露用度，该用度不得从基金财产 中列支。   为基金信息透露义务东谈主公开透露的基金信息出具审计阐述、法律主见书的专 业机构，应当制作劳动底稿，并将筹商档案至少保存到《基金合同》拆开后十年。   七、信息透露文献的存放与查阅   照章必须透露的信息发布后，基金料理东谈主、基金托管东谈主应当按照筹商法律法 规章程将信息置备于各自住所，以供社会公众查阅、复制。   八、当出现下述情况时，基金料理东谈主和基金托管东谈主可暂停或蔓延透露基金相 关信息： 原因暂停营业时； 钞票价值时；                 鑫元上证科创板东谈主工智能指数型发起式证券投资基金-基金合同   第十九部分     基金合同的变更、拆开与基金财产的计帐   一、《基金合同》的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额抓有东谈主大会决议通过。对于法律律例规 定或基金合同约定可不经基金份额抓有东谈主大会决议通过的事项，由基金料理东谈主和 基金托管东谈主同意后变更并公告。 自决议奏效后依照《信息透露办法》的联系章程在章程媒介公告。   二、《基金合同》的拆开事由   有下列情形之一的，经履行筹商方法后，《基金合同》应当拆开： 金托管东谈主连续的； 的要素致使标的指数不适合要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金 料理东谈主召集基金份额抓有东谈主大会对处置有盘算进行表决，基金份额抓有东谈主大会未成 功召开或就上述事项表决未通过的；   三、基金财产的计帐 成立基金财产计帐小组，基金料理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监 督下进行基金计帐。 管东谈主、适合《中华东谈主民共和国证券法》章程的注册司帐师、讼师以及中国证监会 指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的劳动主谈主员。                    鑫元上证科创板东谈主工智能指数型发起式证券投资基金-基金合同 估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事举止。   （1）《基金合同》拆开情形出当前，由基金财产计帐小组统一接纳基金财 产；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐阐述；   （5）礼聘司帐师事务所对计帐阐述进行外部审计，礼聘讼师事务所对计帐 阐述出具法律主见书；   （6）将计帐阐述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 不可实时变现的，计帐期限相应顺延。      四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐过程中发生的系数合 理用度，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。      五、基金财产计帐剩余钞票的分拨   依据基金财产计帐的分拨有盘算，将基金财产计帐后的一都剩余钞票扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额抓有东谈主抓有的各类 基金份额比例进行分拨。      六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的联系紧要事项须实时公告；基金财产计帐阐述经适合《中华东谈主 民共和国证券法》章程的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律主见书后报 中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐阐述报中国证监会备 案后 5 个劳动日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐                 鑫元上证科创板东谈主工智能指数型发起式证券投资基金-基金合同 阐述登载在章程网站上，并将计帐阐述教唆性公告登载在章程报刊上。   七、基金财产计帐账册及文献的保存  基金财产计帐账册及联系文献由基金托管东谈主保存，保存期限不低于法律律例 或监管机关章程的最低期限。               鑫元上证科创板东谈主工智能指数型发起式证券投资基金-基金合同             第二十部分      失约劳动   一、基金料理东谈主、基金托管东谈主在履行各自职责的过程中，违抗《基金法》等 法律律例的章程或者《基金合同》约定，给基金财产或者基金份额抓有东谈主形成损 害的，应当区分对各自的行径照章承担补偿劳动；因共同行径给基金财产或者基 金份额抓有东谈主形成挫伤的，应当承担连带补偿劳动，对损失的补偿，仅限于径直 损失。一方承担连带劳动后有权根据另一方舛讹进度向另一方追偿。   二、由于基金合同当事东谈主违抗基金合同，给其他基金合同当事东谈主形成损失的， 应当承担补偿劳动，关联词发生下列情况的，当事东谈主免责： 中国证监会的章程当作或不当作而形成的损失等； 权而形成的损失等。   三、在发生一方或多方失约的情况下，在最大限制地保护基金份额抓有东谈主利 益的前提下，《基金合同》约略络续履行的应当络续履行。非失约方当事东谈主在职 责范围内有义务实时选用必要的门径，尽力谨防损失的扩大。莫得选用适合门径 致使损失进一步扩大的，不得就扩大的损失要求补偿。非失约方因谨防损失扩大 而开销的合理用度由失约方承担。   四、由于基金料理东谈主、基金托管东谈主不可禁止的要素导致业务出现差错，基金 料理东谈主和基金托管东谈主诚然照旧选用必要、适合、合理的门径进行查验，关联词未能 发现特地或未能幸免特地发生的，由此形成基金财产或投资东谈主损失，基金料理东谈主 和基金托管东谈主免除补偿劳动。关联词基金料理东谈主和基金托管东谈主应积极选用必要的 门径排除或削弱由此形成的影响。                  鑫元上证科创板东谈主工智能指数型发起式证券投资基金-基金合同         第二十一部分    争议的处理和适用的法律   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》联系的一切争 议，如经友好协商或者和解未能处置的，应当将争议提交上海外洋经济贸易仲裁 委员会，按照该会届时灵验的仲裁执法进行仲裁。仲裁地点为上海市。仲裁裁决 是结尾的，并对各方当事东谈主均有敛迹力。除非仲裁裁决另有决定，仲裁用度由败 诉方承担。   争议处理期间，基金合同当事东谈主应坚守各自的职责，络续诚恳、用功、尽责 地履行基金合同章程的义务，真贵基金份额抓有东谈主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（为基金合同之目的，在此不包括香港十分行政区、 澳门十分行政区和台湾地区法律）统率并从其解释。              鑫元上证科创板东谈主工智能指数型发起式证券投资基金-基金合同         第二十二部分   基金合同的遵循  《基金合同》是约定基金合同当事东谈主之间权力义务关系的法律文献。 及两边法定代表东谈主或授权代表署名或盖印并在召募收尾后经基金料理东谈主向中国 证监会办理基金备案手续，并经中国证监会书面证据后奏效。 会备案并公告之日止。 抓有东谈主在内的《基金合同》各方当事东谈主具有同等的法律敛迹力。 基金托管东谈主各抓有一份，每份具有同等的法律遵循。 机构的办公时势和营业时势查阅，但应以基金合同的原来为准。              鑫元上证科创板东谈主工智能指数型发起式证券投资基金-基金合同          第二十三部分       其他事项  《基金合同》如有未尽事宜，由《基金合同》当事东谈主各方按联系法律律例协 商处置。                 鑫元上证科创板东谈主工智能指数型发起式证券投资基金-基金合同           第二十四部分   基金合同内容选录      一、基金份额抓有东谈主、基金料理东谈主和基金托管东谈主的权力、义务   （一）基金料理东谈主的权力与义务 括但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》奏效之日起，根据法律律例和《基金合同》孤苦运用 并料理基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金料理费以及法律律例章程或中国证监会批 准的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照章程召集基金份额抓有东谈主大会；   （6）依据《基金合同》及联系法律章程监督基金托管东谈主，如以为基金托管 东谈主违抗了《基金合同》及国度联系法律章程，应申诉中国证监会和其他监管部门， 并选用必要门径保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）弃取、更换基金销售机构，对基金销售机构的筹商行径进行监督和处 理；   （9）担任或托付其他适合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并赢得《基金合同》章程的用度；   （10）依据《基金合同》及联系法律章程决定基金收益的分拨有盘算；   （11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购、赎回与退换申 请；   （12）依照法律律例为基金的利益对被投资公司诈欺鼓动权力，为基金的利 益诈欺因基金财产投资于证券所产生的权力；   （13）在法律律例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资及转融 通证券出借业务；   （14）以基金料理东谈主的口头，代表基金份额抓有东谈主的利益诈欺诉讼权力或者                  鑫元上证科创板东谈主工智能指数型发起式证券投资基金-基金合同 实施其他法律行径；   （15）弃取、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为基 金提供服务的外部机构；若本基金遴聘证券经纪机构走动结算模式，基金料理东谈主 有权弃取代表本基金进行场内走动、当作结算参与东谈主代理本基金进行结算的证券 经纪机构，并签订证券经纪服务协议；本基金料理东谈主亦有权决定本基金证券走动 模式的退换；   （16）在适合联系法律、律例的前提下，制订和调理联系基金认购、申购、 赎回、退换、转托管、依期定额投资和非走动过户等业务执法；   （17）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权力。 括但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者托付经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》奏效之日起，以敦厚信用、严慎用功的原则料理和运 用基金财产；   （4）配备充足的具有专科经历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的计算方式料理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险禁止、监察与稽核、财务料理及东谈主事料理等轨制， 保证所料理的基金财产和基金料理东谈主的财产相互孤苦，对所料理的不同基金区分 料理，区分记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》过头他联系章程外，不得利用基金 财产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托付第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）选用适合合理的门径使诡计基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法适合《基金合同》等法律文献的章程，按联系章程诡计并公告基金净值信息， 服气基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐阐述；   （10）编制季度阐述、中期阐述和年度阐述；                鑫元上证科创板东谈主工智能指数型发起式证券投资基金-基金合同   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》过头他联系章程，履行信息透露 及阐述义务；   （12）保守基金营业奥秘，不暴露基金投资霸术、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》过头他联系章程另有章程外，在基金信息公开透露前应予守秘，不 向他东谈主暴露，但应监管机构、司法机关等有权机关或审计、法律等外部专科照管人 要求提供的情况除外；   （13）按《基金合同》的约定服气基金收益分拨有盘算，实时向基金份额抓有 东谈主分拨基金收益；   （14）按章程受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过头他联系章程召集基金份额抓有东谈主 大会或配合基金托管东谈主、基金份额抓有东谈主照章召集基金份额抓有东谈主大会；   （16）按章程保存基金财产料理业务举止的司帐账册、报表、纪录和其他相 关贵寓，保存期限不低于法律律例或监管机关章程的最低期限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵寓在章程时辰发出，何况 保证投资者约略按照《基金合同》章程的时辰和方式，随时查阅到与基金联系的 公开贵寓，并在支付合理成本的条件下得到联系贵寓的复印件；   （18）组织并投入基金财产计帐小组，参与基金财产的督察、清理、估价、 变现和分拨；   （19）濒临已矣、照章被排除或者被照章宣告歇业时，实时阐述中国证监会， 并文书基金托管东谈主；   （20）因违抗《基金合同》导致基金财产的损失或挫伤基金份额抓有东谈主正当 权益时，应当承担补偿劳动，其补偿劳动不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东谈主按法律律例和《基金合同》章程履行我方的义务，基 金托管东谈主违抗《基金合同》形成基金财产损失机，基金料理东谈主应为基金份额抓有 东谈主利益向基金托管东谈主追偿；   （22）当基金料理东谈主将其义务托付第三方处理时，应当对第三方处理联系基 金事务的行径承担劳动；   （23）以基金料理东谈主口头，代表基金份额抓有东谈主利益诈欺诉讼权力或实施其 他法律行径；                鑫元上证科创板东谈主工智能指数型发起式证券投资基金-基金合同   （24）基金料理东谈主在召募期满未能达到基金的备案条件，《基金合同》不可 奏效，基金料理东谈主承担一都召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利 息在基金召募期收尾后 30 日内退还基金认购东谈主；   （25）践诺奏效的基金份额抓有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额抓有东谈主名册；   （27）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。   （二）基金托管东谈主的权力与义务 括但不限于：   （1）自《基金合同》奏效之日起，照章律律例和《基金合同》的章程安全 督察基金财产；   （2）依《基金合同》约定赢得基金托管费以及法律律例章程或监管部门批 准的其他用度；   （3）监督基金料理东谈主对本基金的投资运作，如发现基金料理东谈主有违抗《基 金合同》及国度法律律例行径，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成紧要损失的 情形，应申诉中国证监会，并选用必要门径保护基金投资者的利益；   （4）根据筹商市集执法，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户， 为基金办理场外证券/期货走动资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额抓有东谈主大会；   （6）在基金料理东谈主更换时，提名新的基金料理东谈主；   （7）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权力。 括但不限于：   （1）以敦厚信用、用功尽责的原则抓有并安全督察基金财产；   （2）建立特意的基金托管部门，具有适合要求的营业时势，配备充足的、 及格的闇练基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托劳动宜；   （3）建立健全里面风险禁止、监察与稽核、财务料理及东谈主事料理等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的 基金财产相互孤苦；对所托管的不同的基金区分诞生账户，孤苦核算，分账料理，               鑫元上证科创板东谈主工智能指数型发起式证券投资基金-基金合同 保证不同基金之间在账户诞生、资金划拨、账册纪录等方面相互孤苦；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》过头他联系章程外，不得利用基金 财产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托付第三东谈主托管基金财产；   （5）督察由基金料理东谈主代表基金签订的与基金联系的紧要合同及联系凭证；   （6）按章程开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户，按照《基 金合同》的约定，根据基金料理东谈主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金营业奥秘，除《基金法》、《基金合同》过头他联系章程另 有章程外，在基金信息公开透露前赐与守秘，不得向他东谈主暴露，但应监管机构、 司法机关等有权机关或审计、法律等外部专科照管人要求提供的情况除外；   （8）复核、审查基金料理东谈主诡计的基金净值信息、基金份额申购、赎回价 格；   （9）办理与基金托管业务举止联系的信息透露事项；   （10）对基金财务司帐阐述、季度阐述、中期阐述和年度阐述出具主见，说 明基金料理东谈主在各要紧方面的运作是否严格按照《基金合同》的章程进行；如果 基金料理东谈主有未践诺《基金合同》章程的行径，还应当诠释基金托管东谈主是否选用 了适合的门径；   （11）保存基金托管业务举止的纪录、账册、报表和其他筹商贵寓，保存期 限不低于法律律例或监管机关章程的最低期限；   （12）从基金料理东谈主或其托付的登记机构处接收并保存基金份额抓有东谈主名册；   （13）按章程制作筹商账册并与基金料理东谈主查对；   （14）依据基金料理东谈主的指示或联系章程向基金份额抓有东谈主支付基金收益和 赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过头他联系章程，召集基金份额抓有 东谈主大会或配合基金料理东谈主、基金份额抓有东谈主照章召集基金份额抓有东谈主大会；   （16）按照法律律例和《基金合同》的章程监督基金料理东谈主的投资运作；   （17）投入基金财产计帐小组，参与基金财产的督察、清理、估价、变现和 分拨；   （18）濒临已矣、照章被排除或者被照章宣告歇业时，实时阐述中国证监会， 并文书基金料理东谈主；                  鑫元上证科创板东谈主工智能指数型发起式证券投资基金-基金合同   （19）因违抗《基金合同》导致基金财产损失机，情愿担补偿劳动，其补偿 劳动不因其退任而免除；   （20）按章程监督基金料理东谈主按法律律例和《基金合同》章程履行我方的义 务，基金料理东谈主因违抗《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额抓有东谈主 利益向基金料理东谈主追偿；   （21）践诺奏效的基金份额抓有东谈主大会的决议；   （22）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金份额抓有东谈主的权力与义务   基金投资者抓有本基金基金份额的行径即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金基金份额抓有东谈主和 《基金合同》确当事东谈主，直至其不再抓有本基金的基金份额。基金份额抓有东谈主作 为《基金合同》当事东谈主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。   除法律律例另有章程或基金合同另有约定外，合并类别每份基金份额具有同 等的正当权益。 利包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨计帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者央求赎回其抓有的基金份额；   （4）按照章程要求召开基金份额抓有东谈主大会或者召集基金份额抓有东谈主大会；   （5）出席或者请托代表出席基金份额抓有东谈主大会，对基金份额抓有东谈主大会 审议事项诈欺表决权；   （6）查阅或者复制公开透露的基金信息贵寓；   （7）监督基金料理东谈主的投资运作；   （8）对基金料理东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构挫伤其正当权益的行径依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权力。 务包括但不限于：                  鑫元上证科创板东谈主工智能指数型发起式证券投资基金-基金合同   （1）慎重阅读并盲从《基金合同》、招募诠释书等信息透露文献；   （2）了解所投资基金家具，了解自身风险承受才气，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）见谅基金信息透露，实时诈欺权力和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律律例和《基金合同》所章程的用度；   （5）在其抓有的基金份额范围内，承担基金牺牲或者《基金合同》拆开的 有限劳动；   （6）不从事任何有损基金过头他《基金合同》当事东谈主正当权益的举止；   （7）践诺奏效的基金份额抓有东谈主大会的决议；   （8）返还在基金走动过程中因任何原因赢得的欠妥得利；   （9）发起资金提供方抓有以发起资金认购的基金份额抓有期限自基金合同 奏效之日起不少于 3 年；   （10）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额抓有东谈主大会召集、议事及表决的方法和执法   基金份额抓有东谈主大会由基金份额抓有东谈主组成，基金份额抓有东谈主的正当授权代 表有权代表基金份额抓有东谈主出席会议并表决。本基金基金份额抓有东谈主大会不建立 日常机构。除法律律例另有章程或基金合同另有约定外，基金份额抓有东谈主抓有的 每一基金份额领有对等的投票权。   （一）召开事由 或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额抓有东谈主大会：   （1）拆开《基金合同》；   （2）更换基金料理东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）退换基金运作方式；   （5）调理基金料理东谈主、基金托管东谈主的酬金法度或调高销售服务费率；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；                鑫元上证科创板东谈主工智能指数型发起式证券投资基金-基金合同   （8）变更基金投资方针、范围或策略；   （9）变更基金份额抓有东谈主大会方法；   （10）基金料理东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额抓有东谈主大会；   （11）单独或整个抓有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份 额抓有东谈主（以基金料理东谈主收到提议当日的基金份额诡计，下同）就合并事项书面 要求召开基金份额抓有东谈主大会；   （12）对基金合同当事东谈主权力和义务产生紧要影响的其他事项；   （13）法律律例、《基金合同》或中国证监会章程的其他应当召开基金份额 抓有东谈主大会的事项。 无本质性不利影响的前提下，以下情况可由基金料理东谈主和基金托管东谈主协商后修改， 不需召开基金份额抓有东谈主大会：   （1）法律律例要求增多的基金用度的收取；   （2）调理本基金的基金份额类别诞生、罢手现存基金份额类别的销售、增 加新的基金份额类别、调理本基金的申购费率、调低销售服务费率或变更收费方 式；   （3）因相应的法律律例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （4）对《基金合同》的修改对基金份额抓有东谈主利益无本质性不利影响或修 改不波及《基金合同》当事东谈主权力义务关系发生紧要变化；   （5）调理联系申购、赎回、退换、基金走动、非走动过户、依期定额投资、 转托管等业务执法；   （6）基金料理东谈主在履行适合方法后，推出新业务或服务；   （7）按照法律律例和《基金合同》章程不需召开基金份额抓有东谈主大会的其 他情形。   （二）会议召集东谈主及召集方式 金料理东谈主召集。                 鑫元上证科创板东谈主工智能指数型发起式证券投资基金-基金合同 建议书面提议。基金料理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面文书基金托管东谈主。基金料理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金料理东谈主决定不召集，基金托管东谈主仍以为有必要召开的，应当由基 金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并文书基金料理东谈主， 基金料理东谈主应当配合。 求召开基金份额抓有东谈主大会，应当向基金料理东谈主建议书面提议。基金料理东谈主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面文书建议提议的基金份额 抓有东谈主代表和基金托管东谈主。基金料理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 金份额抓有东谈主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东谈主建议书面提议。基金托管 东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面文书建议提议的基 金份额抓有东谈主代表和基金料理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开，并文书基金料理东谈主，基金料理东谈主应当配合。 开基金份额抓有东谈主大会，而基金料理东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或整个代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额抓有东谈主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额抓有东谈主照章自行召集基金份额抓有东谈主大会的，基 金料理东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得阻难、干涉。 益登记日。   （三）召开基金份额抓有东谈主大会的文书时辰、文书内容、文书方式 告。基金份额抓有东谈主大融会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时辰、地点和会议花样；   （2）会议拟审议的事项、议事方法和表决方式；   （3）有权出席基金份额抓有东谈主大会的基金份额抓有东谈主的权益登记日；   （4）授权托付解说的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代 理灵验期限等）、投递时辰和地点；               鑫元上证科创板东谈主工智能指数型发起式证券投资基金-基金合同   （5）会务常设筹商东谈主姓名及筹商电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要文书的其他事项。 中诠释本次基金份额抓有东谈主大会所选用的具体通信方式、托付的公证机关过头联 系方式和筹商东谈主、表决主见寄交的截止时辰和收取方式。 决主见的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文书基金料理东谈主 到指定地点对表决主见的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额抓有东谈主，则应另行 书面文书基金料理东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决主见的计票进行监督。基金 料理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决主见的计票进行监督的，不影响表决主见 的计票遵循。   （四）基金份额抓有东谈主出席会议的方式   基金份额抓有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律律例、监管 机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主服气。 代表出席，现场开会时基金料理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额抓 有东谈主大会，基金料理东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决遵循。现场开 会同期适合以下条件时，不错进行基金份额抓有东谈主大会议程：   （1）躬行出席会议者抓有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托付东谈主 抓有基金份额的凭证及托付东谈主的代理投票授权托付解说适正当律律例、《基金合 同》和会议文书的章程，何况抓有基金份额的凭证与基金料理东谈主抓有的登记贵寓 相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日抓有基金份额的凭证炫耀， 灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额抓有东谈主大会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额抓有东谈主大会。再行召 集的基金份额抓有东谈主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不少于                鑫元上证科创板东谈主工智能指数型发起式证券投资基金-基金合同 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 花样或大会公告载明的其他方式在表决截止日畴前投递至召集东谈主指定的地址或 系统。通信开会应以书面方式或大会公告载明的其他方式进行表决。   在同期适合以下条件时，通信开会的方式视为灵验：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议文书后，在 2 个劳动日内连 续公布筹商教唆性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定文书基金托管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主， 则为基金料理东谈主）到指定地点对表决主见的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托 管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金料理东谈主）和公证机关的监督下按照会 议文书章程的方式收取基金份额抓有东谈主的表决主见；基金托管东谈主或基金料理东谈主经 文书不投入收取表决主见的，不影响表决遵循；   （3）本东谈主径直出具表决主见或授权他东谈主代表出具表决主见的，基金份额抓 有东谈主所抓有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东谈主径直出具表决主见或授权他东谈主代表出具表决主见基金份额抓有东谈主所 抓有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告 的基金份额抓有东谈主大会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重 新召集基金份额抓有东谈主大会。再行召集的基金份额抓有东谈主大会应当有代表三分之 一以上（含三分之一）基金份额的抓有东谈主径直出具表决主见或授权他东谈主代表出具 表决主见；   （4）上述第（3）项中径直出具表决主见的基金份额抓有东谈主或受托代表他东谈主 出具表决主见的代理东谈主，同期提交的抓有基金份额的凭证、受托出具表决主见的 代理东谈主出具的托付东谈主抓有基金份额的凭证及托付东谈主的代理投票授权托付解说符 正当律律例、《基金合同》和会议文书的章程，并与基金登记机构纪录相符。 过网罗、电话或其他非现场方式或者以现场方式与非现场方式相联结的方式召开， 会议方法比照现场开会和通信方式开会的方法进行；基金份额抓有东谈主不错遴聘书 面、网罗、电话或其他方式进行表决或授权他东谈主代为出席会议并表决，具体方式 由会议召集东谈主服气并在会议文书中列明。               鑫元上证科创板东谈主工智能指数型发起式证券投资基金-基金合同  （五）议事内容与方法  议事内容为关系基金份额抓有东谈主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修 改、决定拆开《基金合同》、更换基金料理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合 并、法律律例及《基金合同》章程的其他事项以及会议召集东谈主以为需提交基金份 额抓有东谈主大会筹商的其他事项。  基金份额抓有东谈主大会的召集东谈主发出召集会议的文书后，对原有提案的修改应 当在基金份额抓有东谈主大会召开前实时公告。  基金份额抓有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。  （1）现场开会  在现场开会的方式下，起始由大会主抓东谈主按照下列第（七）条章程方法服气 和公布监票东谈主，然后由大会主抓东谈主宣读提案，经筹商后进行表决，并形成大会决 议。大会主抓东谈主为基金料理东谈主授权出席会议的代表，在基金料理东谈主授权代表未能 主抓大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主抓；如果基金料理东谈主 授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主抓大会，则由出席大会的基金份额抓有 东谈主和代理东谈主所抓表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生别称基金份额抓 有东谈主当作该次基金份额抓有东谈主大会的主抓东谈主。基金料理东谈主和基金托管东谈主拒不出席 或主抓基金份额抓有东谈主大会，不影响基金份额抓有东谈主大会作出的决议的遵循。  会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明投入会议东谈主员姓名 （或单元称号）、身份解说文献号码、抓有或代表有表决权的基金份额、托付东谈主 姓名（或单元称号）和筹商方式等事项。  （2）通信开会   在通信开会的情况下，起始由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文书的表决 截止日历后 2 个劳动日内在公证机关监督下由召集东谈主统计一都灵验表决，在公证 机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额抓有东谈主所抓每份基金份额有一票表决权。   基金份额抓有东谈主大会决议分为一般决议和十分决议：               鑫元上证科创板东谈主工智能指数型发起式证券投资基金-基金合同 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所章程的须以 十分决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律律例、监管机构另 有章程或基金合同另有约定外，退换基金运作方式、更换基金料理东谈主或者基金托 管东谈主、拆开《基金合同》、本基金与其他基金合并以十分决议通过方为灵验。   基金份额抓有东谈主大会选用记名方式进行投票表决。   选用通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背左证解说，不然提交 适合会议文书中章程的证据投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头 适合会议文书章程的表决主见视为灵验表决，表决主见蒙眬不清或相互矛盾的视 为弃权表决，但应当计入出具表决主见的基金份额抓有东谈主所代表的基金份额总和。   基金份额抓有东谈主大会的各项提案或合并项提案内并排的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   在适合上述执法的前提下，具体执法以召集东谈主发布的基金份额抓有东谈主大融会 知为准。   （七）计票   （1）如大会由基金料理东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额抓有东谈主大会的主抓 东谈主应当在会议运转后布告在出席会议的基金份额抓有东谈主和代理东谈主中选举两名基 金份额抓有东谈主代表与大会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基 金份额抓有东谈主自行召集或大会诚然由基金料理东谈主或基金托管东谈主召集，关联词基金管 理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额抓有东谈主大会的主抓东谈主应当在会议运转 后布告在出席会议的基金份额抓有东谈主中选举三名基金份额抓有东谈主代表担任监票 东谈主。基金料理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的遵循。   （2）监票东谈主应当在基金份额抓有东谈主表决后立即进行盘货并由大会主抓东谈主当 场公布计票结果。   （3）如果会议主抓东谈主或基金份额抓有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在布告表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东谈主应当进行                  鑫元上证科创板东谈主工智能指数型发起式证券投资基金-基金合同 再行盘货，再行盘货以一次为限。再行盘货后，大会主抓东谈主应当赶紧公布再行清 点结果。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金料理东谈主或基金托管东谈主拒不出席 大会的，不影响计票的遵循。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金 托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金料理东谈主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金料理东谈主或基金托管东谈主拒派代 表对表决主见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   （八）奏效与公告   基金份额抓有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额抓有东谈主大会的决议自表决通过之日起奏效。   基金份额抓有东谈主大会决议自奏效之日起依照《信息透露办法》的联系章程在 章程媒介上公告。如果遴聘通信方式进行表决，在公告基金份额抓有东谈主大会决议 时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。   基金料理东谈主、基金托管东谈主和基金份额抓有东谈主应当践诺奏效的基金份额抓有东谈主 大会的决议。奏效的基金份额抓有东谈主大会决议对全体基金份额抓有东谈主、基金料理 东谈主、基金托管东谈主均有敛迹力。   （九）实施侧袋机制期间基金份额抓有东谈主大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，则筹商基金份额或表决权的比例指主袋份额抓有东谈主 和侧袋份额抓有东谈主区分抓有或代表的基金份额或表决权适合该等比例，但若筹商 基金份额抓有东谈主大会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额抓有东谈主 抓有或代表的基金份额或表决权适合该等比例： 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日筹商基金份额的二分之一（含二分之一）；                 鑫元上证科创板东谈主工智能指数型发起式证券投资基金-基金合同 抓有东谈主所抓有的基金份额不小于在权益登记日筹商基金份额的二分之一（含二分 之一）； 于在权益登记日筹商基金份额的二分之一，召集东谈主在原公告的基金份额抓有东谈主大 会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额抓有 东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）筹商基金份额的抓有东谈主参与或授 权他东谈主参与基金份额抓有东谈主大会投票； （含 50%）选举产生别称基金份额抓有东谈主当作该次基金份额抓有东谈主大会的主抓 东谈主； 之一以上（含二分之一）通过； 分之二以上（含三分之二）通过。   侧袋机制实施期间，基金份额抓有东谈主大会审议事项波及主袋账户和侧袋账户 的，应区分由主袋账户、侧袋账户的基金份额抓有东谈主进行表决，合并主侧袋账户 内的每份基金份额具有对等的表决权。表决事项未波及侧袋账户的，侧袋账户份 额无表决权。   侧袋机制实施期间，对于基金份额抓有东谈主大会的筹商章程以本节特殊约定内 容为准，本节莫得章程的适用上文筹商约定。   （十）本部分对于基金份额抓有东谈主大会召开事由、召开条件、议事方法、表 决条件等章程，但凡径直援用法律律例或监管执法的部分，如将来法律律例或监 管执法修改导致筹商内容被取消或变更的，基金料理东谈主与基金托管东谈主协商一致并 提前公告后，可径直对本部天职容进行修改和调理，无需召开基金份额抓有东谈主大 会审议。      三、基金收益分拨原则、践诺方式   （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相                 鑫元上证科创板东谈主工智能指数型发起式证券投资基金-基金合同 关用度后的余额，基金已杀青收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   （二）基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指收尾收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中 已杀青收益的孰低数。   （三）基金收益分拨原则 行收益分拨，具体分拨有盘算以公告为准，若《基金合同》奏效不悦 3 个月可不进 行收益分拨； 金红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资，且基金份额抓有 东谈主可对 A 类、C 类基金份额区分弃取不同的分成方式；若投资者不弃取，本基金 默许的收益分拨方式是现款分成； 日的各类基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分拨金额后不可低于面值； 服务费，各基金份额类别对应的可分拨收益将有所不同；本基金合并类别每一基 金份额享有同平分拨权；   在不违抗法律律例的章程、《基金合同》的约定以及对基金份额抓有东谈主利益 无本质性不利影响的前提下，基金料理东谈主可对基金收益分拨原则进行调理，不需 召开基金份额抓有东谈主大会。   （四）收益分拨有盘算   基金收益分拨有盘算中应载明收尾收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益 分拨对象、分拨时辰、分拨数额及比例、分拨方式等内容。   （五）收益分拨有盘算的服气、公告与实施   本基金收益分拨有盘算由基金料理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信息 透露办法》的联系章程在章程媒介公告。   （六）基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投                    鑫元上证科创板东谈主工智能指数型发起式证券投资基金-基金合同 资者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登 记机构可将基金份额抓有东谈主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投 资的诡计方法，依照《业务执法》践诺。   （七）实施侧袋机制期间的收益分拨   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募诠释书的章程 或筹商公告。   四、与基金财产料理、运用联系用度的索求、支付方式与比例   （一）基金用度的种类 监会另有章程的除外； 和诉讼费； 用度。   （二）基金用度计提方法、计提法度和支付方式   本基金的料理费按前一日基金钞票净值的 0.50%年费率计提。料理费的诡计 方法如下：   H＝E×0.50%÷当年天数                     鑫元上证科创板东谈主工智能指数型发起式证券投资基金-基金合同    H 为逐日应计提的基金料理费    E 为前一日的基金钞票净值    基金料理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由两边查对一致后， 基金托管东谈主根据与基金料理东谈主协商一致的方式于次月首日起前 5 个劳动日内从 基金财产中一次性支付给基金料理东谈主。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力致使 无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。    本基金的托管费按前一日基金钞票净值的 0.10%年费率计提。托管费的诡计 方法如下：    H＝E×0.10%÷当年天数    H 为逐日应计提的基金托管费    E 为前一日的基金钞票净值    基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由两边查对一致后， 基金托管东谈主根据与基金料理东谈主协商一致的方式于次月首日起前 5 个劳动日内从 基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力致使无法按时支付 的，顺延至最近可支付日支付。    本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费 率为 0.30%。    本基金销售服务费按前一日 C 类基金份额的基金钞票净值的 0.30%年费率 计提。销售服务费的诡计方法如下：    H＝E×0.30%÷当年天数    H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费    E 为 C 类基金份额前一日基金钞票净值    销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由两边查对一致后， 基金托管东谈主根据与基金料理东谈主协商一致的方式于次月首日起前 5 个劳动日内从 基金财产中一次性划出，由登记机构代收，登记机构收到后按筹商合同章程支付 给基金销售机构。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺 延至最近可支付日支付。                 鑫元上证科创板东谈主工智能指数型发起式证券投资基金-基金合同   销售服务费主要用于本基金抓续销售以及基金份额抓有东谈主服务等各项用度。   上述“（一）基金用度的种类”中第 4-12 项用度，根据联系律例及相应协议 章程，按用度履行开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的相貌   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 目。   （四）实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户联系的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户钞票变现后方可列支，联系用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见招募诠释书的章程或筹商公告。   （五）基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例执 行。基金财产投资的筹商税收，由基金份额抓有东谈主承担，基金料理东谈主或者其他扣 缴义务东谈主按照国度联系税收征收的章程代扣代缴。      五、基金财产的投资方针和投资限制   （一）投资方针   本基金通过指数化投资，争取在扣除各项用度之前赢得与标的指数雷同的总 禀报，追求追踪偏离度及追踪误差的最小化。   （二）投资范围   本基金的投资范围为具有细腻流动性的金融器用，包括标的指数成份股及备 选成份股（含存托凭证）、除标的指数成份股及备选成份股除外的其他国内照章 刊行或上市的股票（包括科创板、主板、创业板过头他经中国证监会核准或注册 上市的股票）、存托凭证、港股通标的股票、债券（包括国债、金融债、央行票                鑫元上证科创板东谈主工智能指数型发起式证券投资基金-基金合同 据、企业债、公司债、中期单据、方位政府债、政府支抓债券、政府支抓机构债 券、次级债、可退换债券（含走动分离可转债）、可交换债券、短期融资券、超 短期融资券等）、钞票支抓证券、债券回购、同行存单、银行进款（包括协议存 款、依期进款过头他银行进款等）、货币市集器用、股指期货、国债期货、股票 期权以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融器用（但须适合中国证 监会筹商章程）。   本基金可根据法律律例的章程参与融资、转融通证券出借业务。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金料理东谈主在履行适合 方法后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资于股票（含存托凭证）钞票的比例不低 于基金钞票的 90%；投资于标的指数成份股过头备选成份股的钞票不低于非现 金基金钞票的 80%；投资港股通标的股票的比例不最初股票钞票的 10%；每个交 易日日终在扣除股指期货、国债期货和股票期权合约需缴纳的走动保证金后，应 当保抓现款或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金钞票净值的 5%，其中 现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。   如法律律例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金料理东谈主在履行 适合方法后，不错调理上述投资品种的投资比例。   （三）投资限制   基金的投资组合应撤职以下限制：   （1）本基金投资于股票（含存托凭证）钞票的比例不低于基金钞票的 90%； 投资于标的指数成份股过头备选成份股的钞票不低于非现款基金钞票的 80%； 投资港股通标的股票的比例不最初股票钞票的 10%；   （2）每个走动日日终在扣除股指期货、国债期货和股票期权合约需缴纳的 走动保证金后，应当保抓现款或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金钞票 净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；   （3）本基金投资于合并原始权益东谈主的各类钞票支抓证券的比例，不得最初 基金钞票净值的 10%；   （4）本基金抓有的一都钞票支抓证券，其市值不得最初基金钞票净值的 20%；                鑫元上证科创板东谈主工智能指数型发起式证券投资基金-基金合同   （5）本基金抓有的合并（指合并信用级别）钞票支抓证券的比例，不得超 过该钞票支抓证券范畴的 10%；   （6）本基金料理东谈主料理的一都基金投资于合并原始权益东谈主的各类钞票支抓 证券，不得最初其各类钞票支抓证券整个范畴的 10%；   （7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的钞票支抓证 券。基金抓有钞票支抓证券期间，如果其信用等级下跌、不再适合投资法度，应 在评级阐述发布之日起 3 个月内赐与一都卖出；   （8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不最初本基金的总 钞票，本基金所申报的股票数目不最初拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （9）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值整个不得最初基金钞票净值 的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金范畴变动等基金料理东谈主之外 的要素致使基金不适合该比例限制的，基金料理东谈主不得主动新增流动性受限钞票 的投资；   （10）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为走动对 手开展逆回购走动的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围 保抓一致；   （11）本基金钞票总值不最初基金钞票净值的 140%；   （12）本基金参与融资业务的，每个走动日日终，本基金抓有的融资买入股 票与其他有价证券市值之和，不得最初基金钞票净值的 95%；   （13）本基金投资股指期货的，在职何走动日日终，抓有的买入股指期货合 约价值不得最初基金钞票净值的 10%；本基金在职何走动日日终，抓有的卖出股 指期货合约价值不得最初基金抓有的股票总市值的 20%；本基金在职何走动日 内走动（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得最初上一走动日基金钞票 净值的 20%；本基金抓有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，整个（轧 差诡计）应当适合基金合同对于股票投资比例的联系约定；   （14）本基金投资国债期货的，在职何走动日日终，抓有的买入国债期货合 约价值，不得最初基金钞票净值的 15%；本基金在职何走动日日终，抓有的卖出 国债期货合约价值不得最初基金抓有的债券总市值的 30%；本基金在职何走动 日内走动（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得最初上一走动日基金资                 鑫元上证科创板东谈主工智能指数型发起式证券投资基金-基金合同 产净值的 30%；基金所抓有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和 买入、卖放洋债期货合约价值，整个（轧差诡计）应当适合基金合同对于债券投 资比例的联系约定；   （15）在本基金投资期货的任何走动日日终，本基金抓有的买入国债期货和 股指期货合约价值与有价证券市值之和，不得最初基金钞票净值的 100%，其中， 有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、钞票支抓证券、 买入返售金融钞票（不含质押式回购）等；   （16）本基金参与转融通证券出借业务应当适合以下要求： 上的出借证券应纳入《流动性风险料理章程》所述流动性受限钞票的范围； 均诡计； 要素致使基金投资不适合本条上述章程的，基金料理东谈主不得新增出借业务；   （17）本基金投资股票期权的，基金因未平仓的期权合约支付和收取的权力 金总额不得最初基金钞票净值的 10%；开仓卖出认购期权的，应抓有足额标的证 券；开仓卖出认沽期权的，应抓有合约行权所需的全额现款或走动所执法认同的 可冲抵期权保证金的现款等价物；未平仓的期权合约面值不得最初基金钞票净值 的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数诡计；   （18）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市走动的股票践诺，与境 内上市走动的股票合并诡计，法律律例或监管部门另有要求的除外；   （19）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（7）、（9）、（10）、（16）合同定除外，因证券或期货 市集波动、证券刊行东谈主合并、基金范畴变动、标的指数成份股调理、标的指数成 份股流动性限制等基金料理东谈主之外的要素致使基金投资比例不适合上述章程投 资比例的，基金料理东谈主应当在 10 个走动日内进行调理，但中国证监会章程的特 殊情形除外。法律律例另有章程的，从其章程。               鑫元上证科创板东谈主工智能指数型发起式证券投资基金-基金合同   基金料理东谈主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的联系约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当适合 基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同奏效之日起 运转。   法律律例或监管部门取消或调理上述限制，如适用于本基金，基金料理东谈主在 履行适合方法后，则本基金投资不再受筹商限制或按调理后的章程践诺。   为真贵基金份额抓有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者举止：   （1）承销证券；   （2）违抗章程向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽劳动的投资；   （4）买卖其他基金份额，关联词中国证监会另有章程的除外；   （5）向其基金料理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕走动、足下证券走动价钱过头他不梗直的证券走动举止；   （7）法律、行政律例和中国证监会章程遏止的其他举止。   基金料理东谈主运用基金财产买卖基金料理东谈主、基金托管东谈主过头控股鼓动、履行 禁止东谈主或者与其有紧要横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他紧要关联走动的，应当适合基金的投资方针和投资策略，撤职基金份 额抓有东谈主利益优先原则，防守利益温暖，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照市集公谈合理价钱践诺。筹商走动必须事前得到基金托管东谈主的同意，并按法律 律例赐与透露。紧要关联走动应提交基金料理东谈主董事会审议，并经过三分之二以 上的孤苦董事通过。基金料理东谈主董事会应至少每半年对关联走动事项进行审查。   法律律例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，在基金料理东谈主 履行适合方法后，则本基金投资不再受筹商限制或按照变更后的章程践诺。   六、基金钞票净值的诡计方法和公告方式   （一）基金钞票净值   基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的价值。   （二）估值原则                鑫元上证科创板东谈主工智能指数型发起式证券投资基金-基金合同   基金料理东谈主在服气筹商金融钞票和金融欠债的公允价值时，应适合《企业会 计准则》、监管部门联系章程。 有报价的，除司帐准则章程的例外情况外，应将该报价不加调理地应用于该钞票 或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近走动日后未发生影响公允价值计量 的紧要事件的，应遴聘最近走动日的报价服气公允价值。有充足左证标明估值日 或最近走动日的报价不可信得过反应公允价值的，应酬金价进行调理，服气公允价 值。   与上述投资品种相通，但具有不同特征的，应以相通钞票或欠债的公允价值 为基础，并在估值工夫中洽商不同特征要素的影响。特征是指对钞票出售或使用 的限制等，如果该限制是针对钞票抓有者的，那么在估值工夫中不应将该限制作 为特征洽商。此外，基金料理东谈主不应试虑因其多量抓有筹商钞票或欠债所产生的 溢价或折价。 利用数据和其他信息支抓的估值工夫服气公允价值。遴聘估值工夫服气公允价值 时，应优先使用可不雅察输入值，唯独在无法取得筹商钞票或欠债可不雅察输入值或 取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。 使潜在估值调理对前一估值日的基金钞票净值的影响在 0.25%以上的，应酬估值 进行调理并服气公允价值。   （三）估值方法   （1）走动所上市的有价证券（包括股票等，另有章程的除外），以其估值 日在证券走动所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无走动的，最近走动日后经 济环境未发生紧要变化且证券刊行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最 近走动日的市价（收盘价）估值；如有充足左证（最近走动日后经济环境发生了 紧要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的紧要事件的）标明估值日或最近交 易日的报价不可信得过反应公允价值的，可参考近似投资品种的现行市价及紧要变 化要素，调理最近走动市价，服气公允价钱；               鑫元上证科创板东谈主工智能指数型发起式证券投资基金-基金合同   （2）走动所已上市或已挂牌转让的不含权固定收益品种（另有章程的除外）， 中式第三方估值基准服务机构提供的相应品种当日的估值全价。走动所已上市或 已挂牌转让的含权固定收益品种（另有章程的除外），中式第三方估值基准服务 机构提供的相应品种当日的独一估值全价或保举估值全价；   （3）走动所市集上市走动的公开拓行的可退换债券等有活跃市集的含转股 权的债券，实行全价走动的债券中式估值日收盘价当作估值全价；实行净价走动 的债券中式估值日收盘价并加计每百元税前应计利息当作估值全价；   （4）本基金投资存托凭证的估值核算，依照境内上市走动的股票践诺。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券走动所挂牌 的合并股票的市值（收盘价）估值；该日无走动的，以最近一日的市价（收盘价） 估值；   （2）未上市或未挂牌转让且不存在活跃市集的固定收益品种，遴聘在当前 情况下适用何况有充足可利用数据和其他信息支抓的估值工夫服气其公允价值；   （3）初度公开拓行未上市的股票，遴聘估值工夫服气公允价值，在估值技 术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （4）在刊行时明确一依期限限售期的股票，包括但不限于非公开拓行股票、 初度公开拓行股票时公司鼓动公开拓售股份、通过巨额走动取得的带限售期的股 票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购走动中的质押券等领会受限股票，按监 管机构或行业协会联系章程服气公允价值。 三方估值基准服务机构提供的相应品种当日的估值全价。对银行间市集上含权固 定收益品种（另有章程的除外），中式第三方估值基准服务机构提供的相应品种 当日的独一估值全价或保举估值全价。 履行收款日历间中式第三方估值基准服务机构提供的相应品种的独一估值全价 或保举估值全价，同期应充分洽商刊行东谈主的信用风险变化对公允价值的影响。回 售登记期截止日（含当日）后未诈欺回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估 值。               鑫元上证科创板东谈主工智能指数型发起式证券投资基金-基金合同 值。 无结算价的，且最近走动日后经济环境未发生紧要变化的，遴聘最近走动日结算 价估值。 无结算价的，且最近走动日后经济环境未发生紧要变化的，遴聘最近走动日结算 价估值。 授权机构公布的东谈主民币汇率中间价为准。 会的筹商章程进行估值。 金料理东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 确保基金估值的公谈性。 按国度最新章程估值。   如基金料理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、程 序及筹商法律律例的章程或者未能充分真贵基金份额抓有东谈主利益时，应立即文书 对方，共同查明原因，两边协商处置。   根据联系法律律例，基金钞票净值诡计和基金司帐核算的义务由基金料理东谈主 承担。本基金的基金司帐主劳动方由基金料理东谈主担任，基金托管东谈主承担复核劳动。 因此，就与本基金联系的司帐问题，如经筹商各方在对等基础上充分筹商后，仍 无法达成一致的主见，按照基金料理东谈主对基金净值的诡计结果对外赐与公布。   （四）基金净值信息   《基金合同》奏效后，在运转办理基金份额申购或者赎回前，基金料理东谈主应               鑫元上证科创板东谈主工智能指数型发起式证券投资基金-基金合同 当至少每周在章程网站透露一次各类基金份额净值和基金份额累计净值。   在运转办理基金份额申购或者赎回后，基金料理东谈主应当在不晚于每个灵通日 的次日，通过章程网站、基金销售机构网站或者营业网点透露灵通日的各类基金 份额净值和基金份额累计净值。   基金料理东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在章程网站透露半 年度和年度终末一日的各类基金份额净值和基金份额累计净值。   七、基金合同的变更、拆开与基金财产的计帐   （一）《基金合同》的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额抓有东谈主大会决议通过。对于法律律例规 定或基金合同约定可不经基金份额抓有东谈主大会决议通过的事项，由基金料理东谈主和 基金托管东谈主同意后变更并公告。 自决议奏效后依照《信息透露办法》的联系章程在章程媒介公告。   （二）《基金合同》的拆开事由   有下列情形之一的，经履行筹商方法后，《基金合同》应当拆开： 基金托管东谈主连续的； 的要素致使标的指数不适合要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金 料理东谈主召集基金份额抓有东谈主大会对处置有盘算进行表决，基金份额抓有东谈主大会未成 功召开或就上述事项表决未通过的；  （三）基金财产的计帐 立基金财产计帐小组，基金料理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督 下进行基金计帐。                鑫元上证科创板东谈主工智能指数型发起式证券投资基金-基金合同 东谈主、适合《中华东谈主民共和国证券法》章程的注册司帐师、讼师以及中国证监会指 定的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的劳动主谈主员。 估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事举止。  （1）    《基金合同》拆开情形出当前，由基金财产计帐小组统一接纳基金财产；  （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；  （3）对基金财产进行估值和变现；  （4）制作计帐阐述；  （5）礼聘司帐师事务所对计帐阐述进行外部审计，礼聘讼师事务所对计帐报 告出具法律主见书；  （6）将计帐阐述报中国证监会备案并公告；  （7）对基金剩余财产进行分拨。 而不可实时变现的，计帐期限相应顺延。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐过程中发生的系数合 理用度，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余钞票的分拨   依据基金财产计帐的分拨有盘算，将基金财产计帐后的一都剩余钞票扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额抓有东谈主抓有的各类 基金份额比例进行分拨。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的联系紧要事项须实时公告；基金财产计帐阐述经适合《中华东谈主 民共和国证券法》章程的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律主见书后报 中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐阐述报中国证监会备 案后 5 个劳动日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐 阐述登载在章程网站上，并将计帐阐述教唆性公告登载在章程报刊上。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存                 鑫元上证科创板东谈主工智能指数型发起式证券投资基金-基金合同   基金财产计帐账册及联系文献由基金托管东谈主保存，保存期限不低于法律律例 或监管机关章程的最低期限。   八、争议的处理和适用的法律   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》联系的一切争 议，如经友好协商或者和解未能处置的，应当将争议提交上海外洋经济贸易仲裁 委员会，按照该会届时灵验的仲裁执法进行仲裁。仲裁地点为上海市。仲裁裁决 是结尾的，并对各方当事东谈主均有敛迹力。除非仲裁裁决另有决定，仲裁用度由败 诉方承担。   争议处理期间，基金合同当事东谈主应坚守各自的职责，络续诚恳、用功、尽责 地履行基金合同章程的义务，真贵基金份额抓有东谈主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（为基金合同之目的，在此不包括香港十分行政区、 澳门十分行政区和台湾地区法律）统率并从其解释。   九、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金料理东谈主、基金托管东谈主、销售机构 的办公时势和营业时势查阅，但应以基金合同的原来为准。